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1、第二章参考答案一、简答题1. 建设工程项目的三大行为主体，即业主、承包商和咨询顾问。(1)监理单位与业主之间的关系监理单位与业主之间的关系是平等主体之间的关系，在建设工程项目上是委托与被委托、授权与被授权的关系。业主委托建设监理单位监理的工作内容和授予的权利，是通过双方平等协商并以监理委托合同的形式予以确立的，两者是合同关系。(2)监理单位与承包单位之间的关系监理单位与承包单位都是属于平等的主体，二者不是建立在合同的基础上的，它们之间没有任何合同关系及其他经济关系。在建设工程项目上，他们是监理与被监理的关系。监理单位之所以对建设工程项目中的行为具有监理的身份，一是业主的授权，二是在施工合同中事
2、先予以承认。同时，国家建设法律制度也赋予监理单位具有监督建设法规、技术法规实施的职责。(3)业主与承包单位之间的关系业主与承包单位之间的关系建立在承包合同的基础上，它们之间是合同关系，是“发包”与“承包”的关系，通过建设工程承包合同予以确立。2. (1)职责与权力相统一的原则一定的职责需要一定的职权做保障。在对工程项目实施监理之前，不仅要明确监理工程师的职责，而且还应明确监理工程师相应的、必要的权力。其中，工程数量的计量权、工程款的支付权和工程质量的确认与否决权等尤为重要，否则监理工程师就难以发挥其工程监理的实际作用。(2)总监理工程师全面负责的原则总监理工程师在工程项目上是监理单位的代表和总
3、负责人，行使监理委托合同中业主所授予的全部权力，承担监理委托合同中所确定的全面责任，组织监理机构全面开展监理工作。在组织上，监理机构的人选由总监理工程师按照工程的需要进行提名，经监理单位有关负责人同意后，由总监理工程师任命。在监理业务上，由总监理工程师全面安排、分配任务。在对外联系和文件的签署上，均以总监理工程师的名义签署。有时，总监理工程师为了利于监理工作，将部分权力授予驻地监理工程师或专业监理工程师，但是这样并未解除自身最终的责任。(3)严格监理、热情服务的原则首先，监理工程师要以自己的业务水平为优势，积极主动地向业主提供高效的服务，协助业主对重大问题作出正确的决策。其次，对设计、施工和材
4、料设备供应等单位要严格监督，按规章制度办事；同时，要切实维护承包商的正当权益，建议或支持承包商优化施工方案、降低施工成本。第三，要坚持公正的立场，通过协调和沟通的方式维护工程建设行为主体各方正当的权益，确保工程建设顺畅、高效地进行。(4)以协调沟通为主、强制手段为辅的原则参与工程建设的各方主体往往受到自身思维方式和利益的驱使，产生与监理工程师的要求相违背的行为，因此，监理工程师应当在行使监理职责的同时，对承包商晓之以理，通过协调和沟通的方式取得良好效果。即使在必须使用强制手段时，也要采取说服和引导的方法使得行为主体各方的建设行为符合要求。(5)综合效益的原则综合效益主要体现在造价低、工期短、质
5、量好三个方面。造价低是指相应地节省开支；工期短是指提前发挥投资效益；质量好是指保障使用功能，并减少使用过程中维护费和延长使用寿命。因此，监理工程师要把造价控制、进度控制和质量控制贯穿于监理工作的始终。此外，要考虑与社会效益和环境效益的有机统一，还应严格遵守国家的建设管理法律、法规、标准等，以高度负责的态度和责任感，既对业主负责，谋求最大的经济效益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。只有在符合宏观经济效益、社会效益和环境效益的条件下，业主投资项目的微观经济效益才能得以实现。(6)事前控制的原则不论是投资控制、质量控制，还是进度控制，采取事前、事中、事后全程控制都是必需的，但是工作的重点应
6、放在事前控制上，做到防患于未然。为此，在制定监理规划和监理细则时，要事前考虑和预测工程建设过程中可能发生的问题，并制定相应的预控措施。可采取的预控措施包括组织措施、经济措施、技术措施、合同措施等。(7)遵守职业道德的原则监理工程师必须遵守“守法、诚信、公正、科学”的职业道德准则，必须遵守国家有关经济政策、法律、规章以及建设部、交通部及地方行政管理部门制定的有关施工监理的规定，监理工程师的一切行为必须依法办事；在施工监理过程中，必须以诚实的态度，通过监理实效，取得业主、承包商和社会的认可，从而建立诚实的信誉；以第三方的公正立场来处理监理过程中发生的一切问题；对有关技术问题，必须以科学为依据，凭数
7、据说话，不是凭感观、凭想像、凭经验来处理，而是根据监测的数据来判定是非。3. (1)总监理工程师的职责1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。2)主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则并负责管理项目监理机构的日常工作。3)审查分包单位的资质并提出审查意见。4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。8)审查和处理工程变更。9)主持或参与工程质量事故的调查。10)调解建设单位
8、与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。13)主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。(2)总监理
9、工程师代表的职责l)负责总监理工程师指定或交办的监理工作。2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。（3）专业监理工程师的职责l)负责编制本专业的监理实施细则。2)负责本专业监理工作的具体实施。3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整
10、理，参与编写监理月报。9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。10)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。（4）监理员的职责l)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。5)担任旁站工作，发现问题及时指出并
11、向专业监理工程师报告。6)做好监理日记和有关的监理记录。4. 项目监理机构中配备监理人员的数量和专业应根据监理的任务范围、内容、期限以及工程的类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素综合考虑，并应符合委托监理合同中对监理深度和密度的要求，能体现项目监理机构的整体素质，满足监理目标控制的要求。(1)合理的专业结构(2)合理的技术职务、职称结构5. 建设工程监理计划性文件是指监理单位投标时编制的监理大纲、监理合同签订以后编制的监理规划和专业监理工程师编制的监理实施细则。(l)监理大纲监理大纲又称监理方案，是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的
12、监理方案性文件。(2)监理规划监理规划是在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。它是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况而制定的文件。从内容范围上讲，监理大纲与监理规划都是围绕着整个项目监理机构所开展的监理工作编写的，但监理规划的内容要比监理大纲更翔实、更全面。(3)监理实施细则监理实施细则是根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。监理实施
13、细则与监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系。也就是说，监理实施细则是在监理规划的基础上，指导建设工程中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。监理实施细则的作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展。6. 监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，都是建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存在着明显的依据性关系：在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容编写；在制定监理实施细则时，一定要在监理规划的指导下进行。一般来说，监理单位开展监理活动应当编制以上工作文件。但这并不是一成不变的，对于三级工程只编写监理规划即可，而一、二级工程既要编写监理规划，也要编写监理实施细则
14、。监理大纲是监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案性文件，它是监理投标书的组成部分。其目的是要使业主相信采用本监理单位的监理方案，能实现业主的投资目标和建设意图，从而赢得竞争，获取监理任务。监理大纲是为监理单位经营目标服务的，起着承接监理任务的作用。监理规划是在监理委托合同签订后制定的指导监理工作开展的纲领性文件。由于它是在明确监理委托关系，以及确定项目总监理工程师以后，在更详细占有有关资料的基础上编制成的，所以，其包括的内容与深度比监理大纲更为具体和详细，它起着指导监理单位内部自身业务工作的作用。监理实施细则是在监理规划指导下，在落实了各专业监理的责任后，由专业监理工程师针对项目
15、的具体情况制定的更具有实施性和可操作性的业务文件。它起着具体指导监理实务作业的作用。7. (1)指导项目监理机构全面开展监理工作监理规划的基本作用就是指导项目监理机构全面开展监理工作。建设工程监理的中心目的是协助业主实现建设工程的总目标。实现建设工程总目标是一个系统的过程，它需要制订计划，建立组织，配备合适的监理人员，进行有效的领导，实施工程的目标控制。只有系统地做好上述工作，才能完成建设工程监理的任务，实施目标控制。在实施建设监理的过程中，监理单位要集中精力做好目标控制工作。因此，监理规划需要对项目监理机构开展的各项监理工作作出全面、系统的组织和安排。它包括确定监理工作目标，制定监理工作程序
16、，确定目标控制、合同管理、信息管理、安全管理、组织协调等各项措施和确定各项工作的方法和手段。(2)是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据政府建设监理主管机构对建设工程监理单位要实施监督、管理和指导，对其人员素质、专业配套和建设工程监理业绩要进行核查和考评以确认其资质和资质等级，以使整个建设工程监理行业能够达到应有的水平。要做到这一点，除了进行一般性的资质管理工作之外，更为重要的是通过监理单位的实际监理工作来认定它的水平。而监理单位的实际水平可从监理规划和它的实施中充分地表现出来。因此，政府建设监理主管机构对监理单位进行考核时，应当十分重视对监理规划的检查，也就是说，监理规划是政府建设监理主管机构监督、管理和指导监理单位开展监理活动的重要依据。(3)是业主
