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1、中信 OTC项 目培训 之柜台业务 提纲 1 产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询 报价成交查询 2 3 4 5 6 提纲 1 认购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询 2 3 4 5 申购 提纲 1 产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询 报价成交查询 2 3 4 5 6 产品预约及确认 1.产 品预约 2.预约确认 3.预 约撤销 产品预约流程 产品预约操作 1、输入客户代码，输入前几位时，会显示存在的客户代码供选择 输入客户代码确定后，系统自动显示客户所属机构、电话等信息 2、点击下拉菜单选择预约的产品 选择
2、相应的产品后，会自动显示产品的相关信息。 3、输入预约金额， 4、提交预约， 预约确认操作 1、选择操作的产品 2、选择营业部范围 预约确认操作 1、选择操作的产品 3、选择相应的预约数据 2、选择营业部范围 4、输入合同号、签署日期、有效日期 5、以上信息选填完后，点确认预约 预约撤销操作 1、输入产品编码 2、客户代码 3、点查询，查询出撤销的预约数据 4、点选要撤销的预约数据 5、预约取消 提纲 1 产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询 报价成交查询 2 3 4 5 6 意 向报价及意向行情查询 1.意 向价格申报 2.意 向行情查询 3.意
3、向报价撤单 意向价格申报操作 操作菜单：交易业务 报价 意向价格申报 1、输入资产账户，按 F2可以输入客户代码，自动转换为资产账户 2、点下拉菜单选择相应的产品，也可以手动输入 3、选择交易类别 4、指定意向约定 3、输入联系人名称和电话 5、输入联系人名2、点下拉菜单选择相应的产品，也可以手动输入 6、输入意向价格和意向数量 意向信息查询操作 操作菜单：交易业务 行情 意向信息查询 1、点下拉菜单可以选择开始和结束日期，默认是当前日期 2、也可以指定产品编码等限定条件，查询结果是各条件的交集 3、点击此处可以隐藏或者显示过滤条件窗体 4、点击查询出现结果显示在此窗口 意向报价撤单操作 操作
4、菜单：交易业务 报价 意向报价撤单 1、客户代码为必输项 1、客户代码为必输项 2、产品编码和申请编号为选填项，只是为了更精确查询结果 3、此处为查询结果显示区域，点选单笔数据，之后可点 【 撤销 】 按钮完成操作 提纲 1 产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询 报价成交查询 2 3 4 5 6 协议成交申报 1.协议成交申报 -意向报价 2.协议成交申报 -无报价 协议成交申报 操作菜单：交易业务 交易 协议成交申报 1、输入资产账户，按 F2可以输入客户代码确定后自动转换为资产账户 2、点下拉框或者输入选择相应的产品 3、本行选择交易类别买入或者
5、卖出，并输入成交价格和数量 4、本行输入对手会员代码，对手登记账号交易账号和约定编号：见备注。 5、选择保价类型，无报价或意向报价，如果是意向报价则必须输入报价申报编号和报价日期。 6、清空：清除输入选择的信息，申报：提交申报信息 提纲 1 产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询 报价成交查询 2 3 4 5 6 产 品转让 1.单边报价 2.双边报价 3.做市报价 4.点击成交申报 单边报价 操作菜单：交易业务 报价 确定价格申报 1、输入资产账户，按 F2可以输入客户代码，系统自动转换为资产账户 2、选择申报的产品，也可以手动输入 3、选择报价类型
6、为单边报价 4、选择交易类别为买入或卖出，后在下方输入申买 (卖 )价格和申买 (卖 )数量 5、选择有效截止日期，之后点申报即可 双边报价 操作菜单：交易业务 报价 确定价格申报 1、输入资产账户，按 F2可以输入客户代码，系统自动转换为资产账户 2、选择申报的产品，也可以手动输入 3、选择报价类型为双边报价 4、在此部分依次输入申买价格和数量，申卖价格和数量 5、选择有效截止日期，之后点申报即可 做市报价 操作菜单：交易业务 报价 确定价格申报 1、输入资产账户，按 F2可以输入客户代码，系统自动转换为资产账户 2、选择申报的产品，也可以手动输入 3、选择报价类型为做市报价 4、在此部分依
7、次输入申买价格和数量，申卖价格和数量 5、选择有效截止日期，之后点申报即可 点击成交申报 操作菜单：交易业务 交易 点击成交申报 1、输入资产账户，按 F2可以输入客户代码，系统自动转换为资产账户 2、选择申报的产品，也可以手动输入 3、选择交易类别为买入或卖出 4、在此区域点击要成交的信息 5、根据 4点选的信息自动显示相关信息 6、输入成交数量 提纲 1 产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询 报价成交查询 2 3 4 5 6 报价信息查询 操作菜单：交易业务 行情 报价信息查询 1、点下拉菜单可以选择开始和结束日期，默认是当前日期 2、也可以指定
8、产品编码等限定条件，查询结果是各条件的交集 3、点击此处可以隐藏或者显示过滤条件窗体 4、查询结果显示区域 提纲 1 产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询 报价成交查询 2 3 4 5 6 报价成交查询 1.成交查询 2.行情信息查询 成交查询 操作菜单：交易业务 交易 成交查询 1、点下拉菜单可以选择开始和结束日期，默认是当前日期 2、也可以指定产品编码等限定条件，查询结果是各条件的交集 3、点击此处可以隐藏或者显示过滤条件窗体 4、查询结果显示区域 5、选中结果某条，详细信息显示区域 行情信息查询 操作菜单：交易业务 行情 行情信息查询 1、点下
9、拉菜单可以选择开始和结束日期，默认是当前日期 2、也可以指定产品编码等限定条件，查询结果是各条件的交集 3、点击此处可以隐藏或者显示过滤条件窗体 4、查询结果显示区域 提纲 1 认购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询 2 3 4 5 申购 认购 操作菜单：交易业务 交易 认购 1、输入资产账户或者按 F2输入客户代码回车 认购 操作菜单：交易业务 交易 认购 1、输入资产账户或者按 F2输入客户代码回车 2、点击选择认购的商品 3、此区域自动显示产品、行情等信息 4、输入交易金额，点界面确定即可认购此产品。 提纲 1 认购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询 2 3 4 5 申购 申购 操作菜单：交易业
10、务 交易 申购 1、输入资产账户或者按 F2输入客户代码回车 申购 操作菜单：交易业务 交易 申购 1、输入资产账户或者按 F2输入客户代码回车 2、点击选择认购的商品 3、此区域自动显示产品、行情等信息 4、输入交易金额，点界面确定即可认购此产品。 提纲 1 认购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询 2 3 4 5 申购 赎回 操作菜单：交易业务 交易 赎回 1、输入资产账户或者按 F2输入客户代码回车 赎回 操作菜单：交易业务 交易 赎回 1、输入资产账户或者按 F2输入客户代码回车 2、该账户的份额信息合约信息等会自动提取出现在此区域，选择相应的信息点选 3、输入赎回份额即可点赎回。 提纲 1
11、 认购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询 2 3 4 5 申购 认申 赎撤单 操作菜单：交易业务 交易 认申赎撤单 1、输入客户代码点查询即可查询出客户所有的认申赎委托单 认申 赎撤单 操作菜单：交易业务 交易 认申赎撤单 1、输入客户代码点查询即可查询出客户所有的认申赎委托单 1、查询结果显示在此区域，单击某条即可点撤单 提纲 1 认购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询 2 3 4 5 申购 认申 赎查询 操作菜单：交易业务 交易 认申赎查询 1、点下拉菜单可以选择开始和结束日期，默认是当前日期 2、也可以指定产品编码等限定条件，查询结果是各条件的交集 3、点击此处可以隐藏或者显示过滤条件窗体 认申 赎查询 操作菜单：交易业务 交易 认申赎查询 4、查询结果显示区域 欢迎提问 ! 欢迎提问 Thank you!
