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1、合同管理（内控） 2.0适用范围本子流程适用于安邦，但不适用于劳动合同的管理。 安邦物流有限公司内部控制手册63.0控制目标和关键控制活动风险编号风险描述控制目标编号控制目标编号控制目标控制活动编号控制活动编号关键控制活动相关政策与制度文档CM001-R01超越职权范围对外订立合同，可能导致公司合法权益受到侵害CM001-CO01职能部门应在职责分工的范围内对外订立合同CM001-CA01-4.1除特别规定的外，各职能部门应在自己的职权范围内对外订立合同。 职能部门签订合同/协议范围界定采购与供方管理部（部门代号CG）物流服务采购、一般采购（含IT设备采购、物资采购、对外咨询、场地租赁、驻外住
2、房办公场地租赁等）；综合管理部（部门代号MO）广告宣传合同，招聘广告、培训、人身保险合同等，新建合资公司意向书、资产出租、战略合作、合资、基建、工业地产、工程施工、工程监理合同等市场发展部（部门代号MD）整车业务及其合作合同等；财务管理部（部门代号CF）委托贷款、保险、担保、财务审计、资产评估合同等；无CM001-R02应订立书面合同而未订立，可能导致公司合法权益受到侵害CM001-CO02订立合同符合安邦的要求CM001-CA02-4.2.1公司对外发生经济行为，除即时结清方式（详见采购流程中的相关规定）或低于规定金额的外，职能部门应当订立书面合同，包括补充协议、公文信件、数据电文等。 因情
3、况紧急或条件限制等原因未能及时签订书面合同的，应当在事后采取相应补签手续。 无CM001-CA03-4.2.2低于规定金额是指单份合同总金额不超过2万元人民币且一次履行完毕不需要履行后续服务的合同。 安邦物流有限公司内部控制手册7风险编号风险描述控制目标编号控制目标编号控制目标控制活动编号控制活动编号关键控制活动相关政策与制度文档CM001-R03合同对方主体资格未达要求、合同内容不完整、法律适用不恰当，可能导致公司合法权益受到损失。 CM001-CO03合同对方主体资格符合合同签订与履行所需要求。 CM001-CA04-4.3.1经办人在订立合同前，应收集合同对方的经营资质与实际运行能力，包
4、括有效的企业法人营业执照、道路运输许可证、质量认证证明、资信证明，可行的组织机构设置及人员配备、经营设备与设施等并保留复印件，建立合作方信息档案库。 对于已有合作记录且信誉良好的合同对方可适当简化或省略。 经办部门对合同对方的情况进行评估，并形成相应评估记录与初步意见。 合同对方调查评估表合同内容应完整，适用法律应恰当，并且应符合法律法规的规定。 CM001-CA05-4.3.2在进行合同谈判时，职能部门应牵头从商务、技术和法律等方面考虑内容，明确各方的权利义务并力求对等，具备法律规定的必备条款与生效条件，适用法律应恰当，并同时订立保密条款或协议。 合同的必备条款，包括当事人的名称或者姓名与住
5、所；标的；数量；质量；价款或者报酬；履行期限、地点和方式；违约责任；解决争议的方法。 无CM001-CA06-4.3.3合同原则上由职能部门牵头起草，重大合同或特殊合同可以由公司法律顾问或聘请外部专家起草。 国家或行业有示范文本的，可以优先选用。 但在选用时，对涉及权利义务关系的条款应当加以审查，必要时可以进行修改。 无CM001-CA07-4.3.4合同必须明确生效条件。 国家有关法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的合同，须约定批准、登记等手续。 无安邦物流有限公司内部控制手册8风险编号风险描述控制目标编号控制目标编号控制目标控制活动编号控制活动编号关键控制活动相关政策与制度文档
6、CM001-R04合同审核不严、审批权限不明，可能导致公司合法权益受到损失。 CM001-CO04合同审核符合安邦对风险的防范要求，保护公司商务利益，满足合法性规范性要求CM001-CA08-4.4.1职能部门在合同正式签订前，应填写合同会审表，并将合同送审文本送法务部进行初审，法务部初审合格后进行登记编流转号【编号规则（年号）流水号】、并根据合同具体内容和工作关联程度及相关内控制度要求确定会审部门、送审文本加盖【审核稿】章，由经办部门将完成登记的合同会审表和送审稿和附件送交会审部门会审。 合同会审表CM001-CA09-4.4.2会审部门负责对与本部门职能范围相关的合同内容从经济性、可行性、
7、严密性和合法性等角度进行审核。 各会审部门收到合同文本后应尽快组织审核（一般应在2个工作日内完成），最后由部门负责人签字确认。 合同会审表CM001-CA10-4.4.3对审核中发现的重大错误、遗漏和不妥之处，会审部门应当予以明确提出修改意见。 职能部门修改之后，应当重新提交审核。 合同会审表CM001-CA11-4.4.4.1主营业务合同必须由总经理、常务副总审批。 合同会审表CM001-CA12-4.4.4.2其他合同单份总金额不超过2万元的，由副总经理审批；超过2万元的，还需由总经理、常务副总审批。 CM001-CA13-4.4.4.3超预算且未被追加预算的合同由董事长审批。 安邦物流有
8、限公司内部控制手册9风险编号风险描述控制目标编号控制目标编号控制目标控制活动编号控制活动编号关键控制活动相关政策与制度文档CM001-CA14-4.5合同的授权委托管理应按照以下规定进行总经理、常务副总经理的应由董事长授权；分管总经理应由总经理、常务副总经理授权；部门总监由总经理、常务副总经理临时授权。 CM001-CA15-4.6.1职能部门将批准的合同连同相关附件、资料、合同会审流转表以及签署稿交法务部复核后编合同号加盖合同专用章。 每份合同只有一个合同号【编号规则主办部门代号（年号）流水号】，作为签约、实施、保存和归档的依据。 无CM001-CA16-4.6.2合同签署人应按对等原则确定
9、与授权执行。 对于重要合同，原则上应当与合同对方当事人当面签订。 对于确需先行签字并盖章，然后寄送对方签字并盖章的，应当采用在合同多页码之内加盖骑缝章，或使用防伪印记等方法对合同文书加以控制，防止对方当事人任意增减、修改合同条款和内容。 无CM001-R05泄露合同秘密，可能导致公司合法权益受到损害。 CM001-CO05确保在合同订立与履行中保守秘密。 CM001-CA17-4.6.3任何人不得以任何形式泄露合同在订立和履行过程中涉及的商业秘密和技术秘密，否则将追究相应法律责任。 无安邦物流有限公司内部控制手册104.0政策和工作流程4.1合同管理的职责分工除特别规定的外，各职能部门应在自己
10、的职权范围内对外订立合同。 职能部门签订合同/协议范围界定采购与供方管理部（部门代号CG）物流服务采购、一般采购（含IT设备采购、物资采购、对外咨询、场地租赁、驻外住房办公场地租赁等）；综合管理部（部门代号MO）广告宣传合同、新建合资公司意向书、资产出租、战略合作、合资、基建、工业地产、工程施工、工程监理合同、招聘广告、培训、人身保险合同等；市场发展部（部门代号MD）整车业务及其合作合同等，其他业务合同；财务管理部（部门代号CF）委托贷款、保险、担保、财务审计、资产评估合同等；4.2合同订立标准4.2.1公司对外发生经济行为，除即时结清方式（详见采购流程中的相关规定）或低于规定金额的外，职能部
11、门应当订立书面合同，包括补充协议、公文信件、数据电文等。 因情况紧急或条件限制等原因未能及时签订书面合同的，应当在事后采取相应补签手续。 4.2.2低于规定金额是指单份合同总金额不超过2万元人民币且一次履行完毕不需要履行后续服务的合同。 4.3合同洽谈4.3.1经办人在订立合同前，应收集合同对方的经营资质与实际运行能力，包括有效的企业法人营业执照、道路运输许可证、质量认证证明、资信证明，可行的组织机构设置及人员配备、经营设备与设施等并保留复印件，建立合作方信息档案库。 对于已有合作记录且信誉良好的合同对方可适当简化或省略。 经办部门对合同对方的情况进行评估，并形成相应评估记录与初步意见。 4.
12、3.2在进行合同谈判时，职能部门应牵头从商务、技术和法律等方面考虑内容，明确各方的权利义务并力求对等，具备法律规定的必备条款与生效条件，适用法律应恰当，并同时订立保密条款或协议。 合同的必备条款，包括当事人的名称或者姓名与住所；标的；数量；质量；价款或者报酬；履行期限、地点和方式；4.0政策和工作流程4.1合同管理的职责分工除特别规定的外，各职能部门应在自己的职权范围内对外订立合同。 职能部门签订合同/协议范围界定采购与供方管理部（部门代号CG）物流服务采购、一般采购（含IT设备采购、物资采购、对外咨询、场地租赁、驻外住房办公场地租赁等）；综合管理部（部门代号MO）广告宣传合同、新建合资公司意
13、向书、资产出租、战略合作、合资、基建、工业地产、工程施工、工程监理合同、招聘广告、培训、人身保险合同等；市场发展部（部门代号MD）整车业务及其合作合同等，其他业务合同；财务管理部（部门代号CF）委托贷款、保险、担保、财务审计、资产评估合同等；4.2合同订立标准4.2.1公司对外发生经济行为，除即时结清方式（详见采购流程中的相关规定）或低于规定金额的外，职能部门应当订立书面合同，包括补充协议、公文信件、数据电文等。 因情况紧急或条件限制等原因未能及时签订书面合同的，应当在事后采取相应补签手续。 4.2.2低于规定金额是指单份合同总金额不超过2万元人民币且一次履行完毕不需要履行后续服务的合同。 4
14、.3合同洽谈4.3.1经办人在订立合同前，应收集合同对方的经营资质与实际运行能力，包括有效的企业法人营业执照、道路运输许可证、质量认证证明、资信证明，可行的组织机构设置及人员配备、经营设备与设施等并保留复印件，建立合作方信息档案库。 对于已有合作记录且信誉良好的合同对方可适当简化或省略。 经办部门对合同对方的情况进行评估，并形成相应评估记录与初步意见。 4.3.2在进行合同谈判时，职能部门应牵头从商务、技术和法律等方面考虑内容，明确各方的权利义务并力求对等，具备法律规定的必备条款与生效条件，适用法律应恰当，并同时订立保密条款或协议。 合同的必备条款，包括当事人的名称或者姓名与住所；标的；数量；
15、质量；价款或者报酬；履行期限、地点和方式；安邦物流有限公司内部控制手册11违约责任；解决争议的方法。 4.3.3合同原则上由职能部门牵头起草，重大合同或特殊合同可以由公司法律顾问或聘请外部专家起草。 国家或行业有示范文本的，可以优先选用。 但在选用时，对涉及权利义务关系的条款应当加以审查，必要时可以进行修改。 4.3.4合同必须明确生效条件。 国家有关法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的合同，须约定批准、登记等手续。 4.4合同审批违约责任；解决争议的方法。 4.3.3合同原则上由职能部门牵头起草，重大合同或特殊合同可以由公司法律顾问或聘请外部专家起草。 国家或行业有示范文本的，可以优先选用。 但在选用时，对涉及权利义务关系的条款应当加以审查，必要时可以进行修改。 4.3.4合同必须明确生效条件。 国家有关法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的合同，须约定批准、登记等手续。 4.4合同审批4.4.1职能部门在合同
