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1、高等教育出版社 第八章股东与股权 高等教育出版社 第一节股东第二节股权第三节有限责任公司股东的股权第四节股份有限公司股东的股份 高等教育出版社 本章教学目的 通过本章学习 使学生对股东与股权的有关知识有一个全面 系统的理解和把握 本章教学要求 全面 系统地介绍股东资格的取得与丧失 股东的法律地位和权利义务 股权的法律性质与转让等相关知识 特别是对股权保护救济制度予以重点讲解 使学生在理解股东和股权含义的基础上 对股东资格的取得 股东的法律地位和权利义务 有限责任公司股权转让的方式和限制以及股份有限公司股份转让的原则有准确 深刻的掌握 对股东代表诉讼等制度有清晰的理解和认识 本章导语 高等教育出
2、版社 本章教学重点 股东资格的取得和限制 股东的法律地位和权利义务 股东代表诉讼 股权的分类和法律性质 股权的救济 有限责任公司股权转让的方式和限制 股份有限公司股东股份转让的原则 本章教学难点 股东与公司发起人的关系 股东代表诉讼 异议股东股份收买请求权和申请司法解散权 股权的法律性质 有限责任公司股权转让的方式及限制 股权转让的效力 本章导语 高等教育出版社 第一节股东 高等教育出版社 一 股东的含义和构成 一 股东的含义股东是组成公司并在其中享有股东权利的人 股东 公司 投资 股权 高等教育出版社 二 股东的构成1 参与公司设立或者认购公司首次发行股份或出资的原始股东2 公司成立后的继受
3、股东3 公司成立后因公司增资而加入的新股东 股东 原始股东 原始取得 新股东 原始取得 继受股东 继受取得 高等教育出版社 一 股东资格的取得1 原始取得凡在公司成立时就因创办公司或认购公司首次发行的出资或股份而成为公司股东的 属于股东资格的原始取得 2 继受取得凡因转让 继承 公司合并等方式取得公司出资或股份并成为公司股东的 属于股东资格的继受取得 这类股东即为继受股东 二 股东资格的取得 限制与丧失 高等教育出版社 二 股东资格的限制1 自然人作为发起人应当具备完全民事行为能力2 法人作为发起人应是法律上允许设立公司的法人3 原则上公司不得自为股东4 公司章程约定不得成为股东的人不得为公司
4、的股东5 对发起人的国籍和住所的限制 高等教育出版社 三 股东资格的丧失1 所持有的股权已经合法转让的2 未依公司章程约定履行股东义务 而受到除名处置的3 因违法受到政府处罚而被剥夺股权的 如没收财产 4 法律规定的其他事由 高等教育出版社 一 股东享有股权股东享有股权 这是股东与公司之间的法律关系和股东法律地位的集中体现 二 股东平等原则股东平等原则 是指在公司中基于股东资格而产生的每个股东的权利和义务应当是平等的 各股东依其所持有的股权比例或股份享有平等的权利 负担同等的义务 不得对任何股东予以歧视 三 股东的法律地位 高等教育出版社 一 股东的权利1 出席或委托代理人出席股东 大 会行使
5、表决权2 选举权和被选举权3 依法转让出资或股份的权利4 知情权5 建议和质询权6 股利分配请求权7 公司发行新股时的新股认购优先权 四 股东的权利与义务 高等教育出版社 8 提议召开临时股东 大 会的权利9 股东 大 会的召集和主持权10 临时提案权11 异议股东股份收买请求权12 特殊情形下申请法院解散公司的权利13 公司终止后对公司剩余财产的分配请求权14 向人民法院提起诉讼的权利 高等教育出版社 二 股东的义务1 遵守公司章程2 向公司缴纳股款3 对公司所负债务承担责任4 不得抽回出资5 填补出资 三 控制股东义务与中小股东保护 高等教育出版社 一 代表诉讼的含义代表诉讼 又称派生诉讼
6、 是指当公司的董事 监事 高级管理人员等主体侵害了公司权益 而公司怠于追究其责任时 符合法定条件的股东可以自己的名义代表公司提起诉讼 二 股东代表诉讼原告资格的限制1 股东代表诉讼中的原告资格2 股东代表诉讼中公司的法律地位 五 股东代表诉讼 高等教育出版社 三 股东代表诉讼的被告及可诉行为的范围1 股东代表诉讼中被告的范围2 股东代表诉讼中可诉行为的范围 四 诉讼的前置程序 高等教育出版社 五 股东代表诉讼的法律后果1 一般原则2 具体后果 1 原告胜诉 2 原告败诉3 关于原告的举证责任 高等教育出版社 本节实务研究 隐名投资与名义持股的合法性与股权确认公司法以股东名册 工商登记确认股东资
7、格解决的只是股权形式认定问题 是法律从形式上对股东资格作出的推定 这与股权的实质认定并不矛盾 隐名股东完全可以根据协议等证据来证明自己的股东身份 从而要求法院对自己的股东身份作出实质认定 推翻法律形式上的推定 变更股东名册 行使股东权利 高等教育出版社 本节实务研究 如何认定股东要求查阅公司会计账簿时的目的是否正当 可以将公司会计账簿予以分类 对于公司法上要求公司披露的财务会计报告等文件 股东无须证明自己有正当目的 均有权查阅 对于需要股东会决议通过的涉及利益冲突交易的账簿文件 应由公司来证明股东有非正当目的 否则应同意股东查阅 除此之外 应由股东来证明自己有正当目的才有权查阅 高等教育出版社
8、 第二节股权 高等教育出版社 一 股权的分类 一 自益权和共益权这是依股权行使的目的和内容为标准进行的划分 凡股东以自己的利益为目的而行使的权利是自益权 凡股东以自己的利益并兼以公司的利益为目的而行使的权利是共益权 高等教育出版社 二 固有权和非固有权这是依股权受法律强制的程度为标准进行的划分 固有权又称不可剥夺权 是公司法赋予股东的 不得以公司章程或股东 大 会决议予以剥夺或限制的权利 非固有权又称可剥夺权 是指依公司章程或股东 大 会决议可剥夺或可限制的权利 高等教育出版社 三 单独股东权和少数股东权这是依股权行使所需的股东人数为标准进行的划分 单独股东权是指可以由股东一人单独行使的权利
9、少数股东权是指持有已发行股份一定比例以上的股东才能行使的权利 高等教育出版社 四 财产权 支配与经营权 救济与附属权这也是以权利行使的目的为标准进行的划分 高等教育出版社 五 一般股东权与特别股东权这是以其权利行使主体为标准进行的划分 一般股东权是指公司的普通股东即可行使的权利 而特别股东权是指专属于特定类型股东的权利 高等教育出版社 一 主要学说1 所有权说2 债权说3 社员权说4 股东地位说5 独立民事权利说 二 股权的法律性质 高等教育出版社 二 股权与公司法人财产权股权与公司法人财产权是公司成立后股东和公司各自享有的法定权利 二者相伴而生 它们因出资行为的完成和公司的正式成立而同时产生
10、 高等教育出版社 一 股权的主体股权的主体即股权的享有者 而股权的享有者只能是股东 二 股权的内容从内容来看 股权既有财产权的一面 又有非财产权的一面 三 股权的客体一般而言 股权是股东对公司所行使的权利 即以公司为作用对象 因此 股权的客体就是公司本身 三 股权法律关系 高等教育出版社 一 代理人的资格大致可以概括为两种代理制度 一是委托公司的经营者或其他个人为代理人 二是将代理权委托给一个有组织的中间人 二 代理权招揽制度代理权的招揽是指股东有偿招揽其他股东行使股权的委托书 四 股权的委托行使 高等教育出版社 一 救济的必要性股权的救济实质上是指在股东的股权无法实现或者其合法权益受到侵犯时
11、 对股东的救济 公司法对股权的救济方式可以分为两大类 一是股东可以通过行使公司法赋予的权利来使自己的股权得以实现 二是在行使上述权利后仍不能得到有效保护时 股东可以寻求司法救济 五 股权的救济 高等教育出版社 二 股东权利事先预防救济制度体系的配置1 限制控股股东表决权制度2 股东表决权排除制度3 股东的特别调查权4 董事解任请求权 高等教育出版社 三 股权的司法救济新 公司法 增设了对股权进行司法救济的条款 对股东的代表诉讼和直接诉讼制度均作了明确规定 高等教育出版社 本节理论探讨 股权的法律性质股权是一种新型民事权利 其法律特征主要有三 1 股权是一种私权 2 股权是一种财产权 3 股权是
12、一种资本权 高等教育出版社 本节理论探讨 股权转让的合同行为与权利的实际移转对一个股权转让行为效力的认识和判断实质上包括两种行为的效力判断 一是对合同行为或债权行为的判断 二是对股份实际变动行为的判断 股权转让合同的有效并不当然表明股份的实际交付或移转 而股份实际移转行为的无效也不意味着转让合同本身的无效 高等教育出版社 本节实务研究 被冻结的股权是否享有股东大会召集权 投票权 新股认股权 股东基于出资享有股权 股权是一个集合了多种权利的权利束 由自益权和共益权构成 股权冻结的效力主要及于收取股息或红利以及股权处分 转让或设定质押 权 而股权冻结并没有否认股东资格 也没有必要限制股东对于共益权
13、的行使 作为共益权的临时股东大会召集权 投票权 参加权 选举和被选举权 知情权 股东代表诉讼权等均不会因股权被冻结而不能行使 高等教育出版社 本节实务研究 有限责任公司股权转让能否适用善意取得制度 有人认为 股权转让应当适用不动产物权变动的规则 登记权利人转让所有权或设定他物权方为有效 不适用善意取得 这是登记公示的必然逻辑结果 这种观点在一般情况下是正确的 但基于股权的特殊性 我们应当考虑特定情形下善意取得制度的适用 首先 股权权属存在形式认定与实质认定的差异 其次 股权证明文件不具有唯一性 也易诱发股权认定的冲突 类推动产无权处分中第三人与动产所有人权利冲突的解决方案 股权在特定情况下也应
14、当考虑适用善意取得制度 高等教育出版社 本节实务研究 股东代表诉讼的诉后利益与有关责任的承担股东胜诉可以向公司要求补偿其合理费用 这对于股东代表诉讼制度发挥作用是有利的 但补偿应有限额 即在公司所得利益的范围之内 这样可以防止一些股东为小额诉讼而致庞大的诉讼和非诉费用 滥用诉权 为防止股东滥诉 人民法院不支持股东代表诉讼请求的 诉讼费用应由股东负担 部分支持的 按比例确定费用的负担 为了减少不必要的诉讼 避免公司利益遭受不必要的损害 应健全股东提起代表诉讼的诉前程序 高等教育出版社 第三节有限责任公司股东的股权 高等教育出版社 一 股权与出资的概念 我国公司法上对出资概念的使用不甚统一 有时是
15、指有限责任公司股东对公司进行直接投资后所形成的相应资本份额 有时是指股份有限公司股东认购的股份 有时则又泛指各种公司 包括股份有限公司 的股东对公司进行的直接投资 高等教育出版社 一 概述1 法律特征 1 出资证明书是表彰有限责任公司股东的股权的证书 2 出资证明书是股东出资的证明文书 它不仅证明出资的主体 而且可以证明出资的金额和出资的比例 3 出资证明书是要式证书 必须依法定条件制作 必须记载法律规定的事项 并加盖公司印章 4 出资证明书不能用于商业交易和流通 5 出资证明书必须在公司成立以后才能向股东签发 二 出资证明书 高等教育出版社 2 出资证明书与股票的区别 1 票面金额的表现不同
16、 2 出资证明书都是记名的 而股票分类中有记名股票和无记名股票之分 3 股票作为有价证券是可以上市交易的 而出资证明书只有在股东依法转让股权时 才可随其股权一同转让 3 出资证明书与验资证明书的区别出资证明书是有限责任公司股东出资的凭证 是有限责任公司成立后应当向股东签发的文件 是一种权利证书 高等教育出版社 二 记载事项1 公司名称2 公司成立日期3 公司注册资本4 股东的姓名或者名称 股东缴纳的出资额和出资日期5 出资证明书的编号和核发日期 高等教育出版社 三 效力1 出资证明书具有证明股东资格的效力2 出资证明书具有证明股东权利义务范围的效力 高等教育出版社 一 记载事项有限责任公司的股东名册应记载下列事项 股东的姓名或名称及住所 股东的出资额 出资证明书的编号 三 股东名册 高等教育出版社 二 效力1 具有确定股东身份的效力2 具有推定股东和公司的关系的效力3 具有公示的效力4 具有公司免责的效力 高等教育出版社 一 概念及法律特征股权转让是指有限责任公司的股东依照法律或者公司章程的规定将自己的股权转让给他人的行为 其法律特征 1 股权转让是一种股权买卖行为2 股权转让不改变公
