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1、第八章 研 发 与 创 新 l 尽管创新曾经 是一种经济行为 但也只是一 种非常规的经济行为 现在 创新已经日益成为 商业企业的一种全天候的 并且持续的行为 有 其自身的规律 施穆克勒 l 由创新 innovation 引起的技术进步已经成为一 国经济增长的重要源泉 而以企业为主体以盈利 为目的的商业性研究与开发活动 research and development 缩写为R D 简称研发 l 技术变革的发动机 研究与开发 是产业组织 经济学中一个重要研究领域 l 20世纪50年代 诺贝尔奖获得者罗伯特 索洛指出 经济增长主要不是因为资本和劳动的积累 而 是由于技术进步导致的单位投入产出量的增
2、加以 及新产品 新工艺的开发 研发与创新 n第一节 研发与创新的基本概念 n第二节 研发与创新的激励 n第三节 企业规模 市场结构与研发 一 创新 一 创新的概念 n创新 一种新的生产函数的建立 是企业家对生 产要素的 新组合 熊彼特 p 引进新产品或提供一种产品的新质量 p 采用新技术和新生产方法 p 开辟新市场 p 获得原材料的新来源 p 实现企业组织的新形式 第一节 创新与研发的基本概念 n产业经济学的研究重点是技术创新 技术创新是市场主体 主要是企业 以实现长期利润最大化为目标 应用 新知识和技术发明开发出新产品或新工 艺 并成功实现首次商业化应用 以改 善企业在产品市场上的供给和需求
3、条件 的活动 这一定义表明 A 技术创新是市场主体的一种经济行为 B 技术创新是新技术发明与市场相结合的一 个动态过程 C 技术创新主要表现为产品创新和过程创新 二 技术创新的分类 n分类一 发明 创新与模仿 技术创新有狭义和广义之分 狭义的技术创新始于研发而 终于市场实现 广义的则终于技术扩散 广义的技术创新是一个动态的过程 可划分为3个阶段 发明 invention 创新 innovation 模仿 imitation 分类二 从微观角度的分类 产品创新与过程创新 p产品创新 p过程创新 n 产品创新 p 指在市场中首次引入新产品 或对现有产品 的十分显著的改进 而产品的生产工艺没有发 生
4、变化 探寻生产新产品的技术 p 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断 力量 或通过产品差异化影响市场的需求 产品创新与过程创新 p 过程创新 工艺创新 指引进新的生产方 法或对现有生产方法的改进 从而使企业 生产原有产品的成本明显下降 探寻 生产特定产品的成本较低的技术 n 过程创新使创新企业获得了成本优势 改善了 产品的市场供给条件 使创新企业在市场竞争 中处于有利的地位 过程创新根据创新后生产成本降低的程度可分为 剧 烈创新和非剧烈创新 剧烈创新或重大创新 drastic or major innovations 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低 创新者在 新的成本水平下的利润最
5、大化价格为市场垄断价格 也即创新 者成为一个完全垄断者 它所制定的垄断价格低于竞争对手的 边际或平均成本 图8 1 剧烈创新 需求量 价格 O 边际收益 需求曲线 边际成本MC 边际成本MC 非剧烈创新或微小创新 nondrastic or minor innovations 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使 其完全垄断市场 在新成本下的完全垄断价格高 于竞争对手的边际或平均成本 两种过程创新 图8 2 非剧烈创新 需求曲线 边际收益 边际成本MC 边际成本MC 需求量 价格 二 研发 一 研究与开发的概念和类型 研发 R D 是 指为了进行知识创造和知识应用 而进行的系统的创造性工作
6、是人们不断探索 发现 和应用新知识的连续过程 n R D包括三种类型 p基础研究 basic research 增加知识总量 p应用研究 applied research 以特定问题为目标 p开发 development 建立新的工艺 服务 改进引进的技术 n研发与技术创新的关系 区别 研发本质上是一个知识的创造过程 是为了创新知识 进而应用知识而进行的 创造发明活动 而技术创新是企业以获取利润为目的 将有关新工艺 新产品的知识商业化的过 程 联系 研发活动是技术创新起始的必要条件 也是保证创新成功的物质和技术基础 研发为新技术和新产品的商业化提供了可 能性 而技术创新则把这种可能性变成了 现
7、实 二 研究与开发的基本特征 市场投资 市场开发 产品变化技术变化物质投资 设备投资 毛利润 R D产出 DS R D 资金 市场 R D黑箱 R D投入 作为长期投资的研发过程 研发较之其他投资决策的重要特征 n1 不确定性 p知识生产过程的不确定性 p市场实现过程的不确定性 n 2 溢出效应 pR D活动的主要产品是知识或信息 具有公共物品的特性 pR D活动具有显著外部性 非竞争性和非排他性 因此研 发活动具有溢出效应 溢出效应的表现 R D活动的收益由研究者向模仿者转移 通过企业之间的经济技术联系 通过R D研究人员的流动 n不确定性和溢出效应的存在可能使企业对研发活动投资不足 进行激
8、励 第二节 研发与创新激励 n 一 专利 n 二 政府奖励与R D补贴 n 三 合作研发 一 专利 n 一 专利是一项所有权证明 是政府依法向发明 者 创新者 授予的 在一定期限内对某项实用新型产 品 工艺 物质或设计的独占权利 n 二 专利制度的效应 1 专利制度是一种有效的制约机制 提高了模仿成本 从 而限制了模仿 2 专利制度鼓励企业投资于研发 3 专利制度鼓励发明信息的披露 提高了发明的速度 实 现研发投入的有效配置 4 专利限制了技术扩散 专利期限不同 对发明的刺激也 就不同 n 三 专利期限 专利期限的变动与社会福利的关系 1 专利期限越长 引致的研发和创新越多 这会 增加社会的福
9、利 2 专利期限越长 企业预期获得专利后的收益也越 高 这会刺激更多的企业来进行获取专利的竞赛 超过了 社会最优的数量 从而提高了创新成本 降低社会福利 同时企业垄断市场的时间越长 垄断造成的损失也越大 因此 社会从发明中获得的净收益随着专利期限的变 化而变动 一开始 社会净收益随着专利期限的增加而增 大 但到一定限度后 专利期限的增加使社会净收益下降 最优的专利期使社会净收益最大化 专利 年限 社会净 收益 T O 二 政府奖励和R D补贴 n 政府奖励 p 政府可以设立资金 以奖励那些成功的发明者 p 政府设立的奖金金额越高 企业投资研发的激励就越大 p如果政府恰当地设定奖金数 则会吸引最
10、优数目的企业进行竞赛 来赢得奖金 n R D补贴 政府可通过补贴研发成本鼓励更多的创新 可给予研发一定税收 减免 也可直接付款给企业以资助其进行研发 u 比较三种方式 专利 政府奖励和补贴 专利有效率损失 如果有充分的信息来吸引最优数量的研究 则政府 奖励比较有效率 但在有限信息的情况下 政府普遍采取的创新激励是专 利制度 三 合作研发 n 合作研发指的是在进行研究开发的企业间 围绕事前的研究 开发投资水平 方向 开发成果的利用以及普及的方法等问题 预先以某种形式缔结契约的行为 n 合作研发有利于改善创新资源的配置效率 1 实现研究与开发的规模经济性 2 有效分散研发过程中的风险 3 避免研究
11、开发的重复投资 4 将研发的外部性部分内部化 n 合作研发中可能存在的一些问题也有可能影响企业之间的合 作关系 第三节企业规模 市场结构 与研发 n熊彼特假说 他在早年认为 在完全竞争条件下 任何企业都没有利润 来支持技术创新 而垄断企业能够承担创新风险 垄断利润是 技术创新资金的主要来源 对垄断利润的预期可以成为创新的 激励机制 因此垄断的市场结构有利于技术创新 n由此引出两个问题 p 是否企业规模越大 研发活动越有效率 在企业规模和 研发的关系问题上存在分歧 大企业有优势 小企业有效率 p 是竞争产业还是垄断产业有更强的研发和创新激励 一 企业规模与研发 n 大企业的研发和创新优势 1 大
12、企业的利润保证了R D项目投入有充足和稳定的资金来源 2 利用研究与开发的专业化和分工 发挥规模经济的作用 3 通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 4 充分利用研发与企业其他活动之间的互补 有效利用研究开发成 果 5 大企业在过程创新上具有优势 能够降低平均生产成本的新生产 工艺 在大规模生产过程中节约更多的成本 n大企业在研发和创新方面的劣势 1 研发效率不高 2 缺乏技术创新动力 n 中小企业的研发和创新优势 1 有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 2 具有很大的灵活性 善于捕捉市场机会 3 在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有 优势 n 中小企业的研发和创新劣势 受自身
13、资源条件的限制不具有研发的规模经济性 承 担风险的能力较差 总结 大企业可以分散研发风险 以盈利项目来支持持续的 自主创新 因此 相对来讲 大企业的研发项目要比中小 企业的项目更能体现产业技术发展的前沿 其技术创新的 不确定性更大 在创新效率方面 从动态角度看 中小企业或许优于 大企业 大企业比中小企业更易出现低效率的问题 在创新投入方面 大企业比中小企业有更大的优势 资金 人员投入与信息资源的投入方面 二 市场结构与研发和创新 n是竞争产业还是垄断产业有更强的研发和创新激励 取决于是否存在专利竞赛 n 一 无专利竞赛时的研发 创新激励 假设一家惟一适合发明的厂商认为若自己不发明 没有其他厂商
14、 发明 实现创新后 成为工艺的惟一拥有者 非剧烈的过程创新 MC 下降 数量 MC1 需求曲线 价格 A B C E O 创新对社会的价值 边际收益 D F MC2 数 量 MC1 需求曲 线 格 价 P1 MC2 A B C DE O 创新对竞争性企业的价值 边际 收益 F O 数 量 MC1 需求曲 线 价格 A B CH G 创新对完全垄断者的 价值 边际 收益 K L M N E F 市场结构与研发和创新 P2m P1m MC2 以上说明 在无专利竞赛的情况下 由 于更新效应 创新对竞争性企业的价值 比垄断企业的价值高 因此竞争性的市 场对企业的创新激励更强 二 市场结构与研发和创新
15、n 二 专利竞赛与研发 创新激励 假设垄断厂商害怕其潜在的竞争对手发明一种相 似的新工艺或新产品并进入市场 两家厂商都具 有创新的动机 p如果垄断厂商首先实现创新 它就维持了它的 垄断地位 如果潜在的竞争对手首先实现创新 它就必须与现有厂商竞争 双寡头的市场结构就 产生了 p比较二者若创新失利 各自的损失 p在这样一个专利竞赛中 不输是垄断厂商的主 要目标 p方法之一 垄断厂商应该在专利竞赛一开始就 遥遥领先 使得所有的潜在竞争对手不得不退 出竞赛 但它可能被迫进行快于其意愿的发明 这可能是许多垄断厂商拥有大量专利的原因之 一 p分析表明 竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发 和创新以更大的激励 从而刺激厂商从事更多 的研发和创新 全球拥有专利数量最多的前10家公司 公司名称拥拥有的专专利数量 IBM23773 佳能19983 通用电电气18612 日立18024 东东芝17379 三菱13745 摩托罗罗拉13660 柯达13152 NEC12903 美国菲利普12307 总结 大企业在研发和创新上的优势体现在规模 经济和研发能力上 而中小企业的优势体 现在创新的动力和效率上 如果不存在专利竞赛 那么竞争性的市场 结构对研发和创新有更强的激励 但在专 利竞赛的压力下 垄断企业有更强的研发 和创新动机
