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1、37 / 38东莞证券有限责任公司营业网点渠道营销人员治理方法第一章 总则第一条 为适应经纪业务进展和转型的需要，规范和提升营业网点营销人员的营销水平和客户开发能力，特制定本治理方法。第二条 本方法中“营业网点渠道营销人员”是指在营业网点的有效治理下，为营业网点开发证券交易客户或销售金融产品的而进展的营销人员。渠道营销人员属于营业网点非定编职员，营业网点不得安排渠道营销人员在网点定编职员的岗位上工作。第三条 营业网点渠道营销人员的营销活动的开展，须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定。 第二章 营销组织架构第四条 各营业网点可依照本网点或地区的实际情况，组建适合业务进展需要的渠道营销团队，各营
2、业网点市场营销部负责营销团队的日常治理工作。第五条 营业网点渠道营销人员要紧由理财经理、片区理财经理、区域理财经理组成，其中，理财经理依照其名下客户资产及业绩情况，细分为见习理财经理、理财经理、高级理财经理、明星理财经理、金牌理财经理，五个级不。第六条 营业网点依照合作银行的网点分布、区域市场潜力以及其它渠道等实际情况，划定若干营销区域，每个营销区域设区域理财经理一名。第七条 原则上，每个营业网点营销区域数量应操纵在3个以内（东莞以外的营业网点可适当增加）。每名区域理财经理管辖的理财经理人数许多于20名，并负责维护许多以15个银行网点或其他渠道的营销工作。第八条 当营销区域进展规模达到：属下的
3、理财经理20人以上，维护的银行网点或其他渠道达15个以上者的，区域理财经理能够委派其名下具有一定治理能力的理财经理，出任营销区域内的片区理财经理，协助区域理财经理治理营销团队。第九条 原则上，每个网点营销区域内片区数量应操纵在三个以内。每名片区理财经理管辖的理财经理人数许多于10名（东莞以外的营业网点可适当增加），并负责维护许多于10个银行网点或其他渠道的营销工作。金牌理财经理明星理财经理高级理财经理理财经理见习理财经理区域理财经理营销总监第十条 见习理财经理由各营业网点招聘小组（营业网点第一负责人任小组长）自主责组织招聘，原则上不设编制限制。理财经理的日常治理工作由所属营销区域的区域理财经理
4、负责，并由营业网点市场营销部审核。具体招聘条件与要求，请依照本方法第三章相关条例执行。第十一条第十一条 区域理财经理直接对所属营业网点负责，由各营业网点负责人提名，经总部经纪业务治理部、人力资源部考核通过后，任命为区域理财经理。区域理财经理日常业务治理由各营业部市场营销部负责。第三章 渠道营销人员的聘用第一节 理财经理的聘用第十二条第十二条 各营业网点依照业务进展需要确定适当的理财经理人员规模，以保障营销团队的健康进展。渠道营销人员的招聘工作实行“公开招聘、择优录用”的原则。第十三条第十三条 各营业网点应建立招聘小组，由网点总经理担任小组组长，组员由总经理、营销总监、市场部和综合保障部文秘人员
5、组成。要紧负责渠道营销部理财经理的招聘、区域理财经理的考核提名工作。招聘小组工作直接对人力资源部负责。公司授权营业网点开展渠道人员招聘录用工作。招聘小组必须按照东莞证券有限责任公司招聘录用治理制度开展招聘、转正、录用等工作，对招聘、考核、解聘、晋升等流程把关，并按照人力资源部及时报备相关资料。假如招聘小组招聘的见习理财经理达不到聘用的条件，或违规招聘，则对网点负责人按照公司规定内审合规部合规治理方法进行处罚。第十四条 理财经理聘用的差不多条件:（一）大专及以上学历；大专及以上学历（条件特不优秀的学历条件可适当放宽）（二）具备证券从业资格优先； （三）热爱证券经纪事业，具备从事证券营销工作所必需
6、的证券基础知识、客户服务和营销拓展技能；（四）躯体健康，能胜任岗位工作；（五）遵纪守法，正直诚信，勤勉尽责。无违法犯罪及因违法违规而受处罚记录。拟试用人员若符合上述聘用条件的，各营业网点须填写并保存营业网点理财经理试用审批表（附件1），并在其入职前报总部人力资源部备案。第十五条 理财经理应聘须提供以下材料： （一）个人简历表。填写公司规定格式的个人简历表格，粘贴一张近期（指最近三个月内）1寸彩色证件照。（二）学历证书、学位证书、由当地人才服务中心开出的学历鉴定原件及复印件。如属国外留学的，必须提交我国教育部留学服务中心出具的国外学历学位认证书。（三）各类资格证书。1、证券执业资格证书或从业资格
7、考试成绩单；2、招聘岗位要求的资格证书；3、个人简历中提及的各类证书。例如各类技术等级证书、国家职业资格证书、职称证书、荣誉证书、奖状等。（四）个人证件。1、身份证原件及正反两面复印件；2、婚育证明：未婚者提交未婚证、打算生育证；已婚者提交结婚证、打算生育证明、子女出生证等。 （五）公司或营业网点认为必需的其它材料。1、前任职单位出具的解除或终止劳动关系证明书；2、工作鉴定意见（包括思想品德和工作表现）；3、工资支付及社保、公积金办理情况。第十六条 试用人员在见习试用期间职称定位为“见习理财经理”，试用期内的人事治理，依照公司人力资源治理部的相关规定执行。第十七条 见习理财经理拟正式聘用为理财
8、经理的，须符合以下条件：（一）服从营业网点渠道营销治理人员的治理；（二）见习期间能完成岗位工作；（三）符合公司及营业网点对渠道营销人员的基础知识与业务技能要求；（四）已考取通过证券从业人员资格考试，或具备申请从业资格的条件；（五）完成营业网点进行的入职培训并通过培训考试；（六） 试用期间业绩达到考核要求。；（七）年龄不得超过50周岁。第十八条 见习理财经理试用期满后，由其本人向营业网点招聘小组提出正式聘用申请。经招聘小组考核合格者（考核条件见东莞证券渠道营销人员考核与薪酬治理方法）,由各营业网点办理正式转正手续。第十九条 各营业网点经审核决定正式聘用认聘人员为理财经理的，应填写营业网点理财经理
9、正式聘用审批表（附件2），并报总部人力资源部备案。第二十条 各营业网点应严格按照公司规定开展人员招聘工作。关于个不特不优秀但又不符合招聘条件的拟聘人员，营业网点招聘小组须向公司人力资源部提交请示文件，进行申报特批。第二十一条 若出现个不绩效优异的见习理财经理，在入职半年内未能取得证券从业资格的，营业网点可酌情向总部人力资源部申请，给予其不超过半年的宽限期，宽限期间仍为见习理财经理。第二十二条 试用期内被证明不符合岗位工作要求，或试用期满考核不合格者，营业网点可在试用期内与职员解除劳动合同，具体按东莞证券有限责任公司招聘录用治理制度执行。第二节 区域理财经理的聘用第二十三条 各营业网点可依照市场
10、拓展业务、营销渠道治理等工作需要，提名合适的高级明星及明星以上级不的理财经理以上渠道营销人员担任渠道区域理财经理，经人力资源部及经纪业务治理部审核、面试合格后方能聘用。第二十四条 区域理财经理聘用的差不多条件：（一）符合理财经理的岗位要求；（二）熟悉业务流程，勤奋敬业，工作认真负责；（三）具有较强的渠道拓展能力和团队治理能力；（四）须具备明星理财经理或以上资格。（五）通过证券从业考试具备证券从业资格。（六）未违反国家法律、法规和公司相关规定。若符合上述聘用条件的明星及明星以上级不的理财经理理财经理，可由本人向营业网点营销总监提出申请，或由营业网点营销总监提名，填写营业网点区域理财经理聘用审批表
11、（附件3），报总部经纪业务治理部及人力资源部审批。第二十五条 明星及明星以上级不的理财经理，能够向营业网点填写申请书组建新的营销团队。自提出申请之日起新营销团队进入半年组建期。组建期间，新营销团队仍由原营销团队代管，原营销团队有义务给予辅导与协助；组建期间新营销团队的业绩仍纳入原营销团队中，新营销团队设立成功后，则不再纳入原营销团队业绩中。从新营销团队组建之日起半年内，申请人必须亲自进展5名（含）以上新的理财经理，当组建成的营销团队理财经理人数达到15名及以上时，则该营销团队算正式组建成功。组建成功后，申请人可按照区域理财经理的模式进行团队治理、考核及业绩提成。新团队组建成功后再增加新成员必须
12、亲自进展。第二十六五条 营销团队达到一定规模（各级不理财经理人数许多于20人或管辖银行网点数许多于15个），区域理财经理可依照所管辖区域的实际情况，对区域进行片区划分，并有权提名名下理财经理出任片区理财经理，协助其更好地治理该营销团队、落实营销工作。第二十六条第二十七条 片区理财经理的聘用由区域理财经理提名，填写营销区域片区理财经理审批表（附件4），经营业网点营销总监、网点负责人审批。并在三个工作日内报人力资源部。 渠道人员提出辞职的，必须提交书面辞职申请，营业网点总经理审核后，办理工作交接手续，完成解除劳动合同后方可离职。渠道人员辞职的，必须在总经理审批同意之日立即报备人力资源部。 第四章
13、劳动合同第二十八七条 公司授权营业网点总经理聘用渠道营销人员，并授权总经理与渠道人员签订合法有效的劳动合同。第二十九八条 劳动合同书统一采纳当地劳动部门文本。劳动合同书内容不得与劳动法、劳动合同法等国家法律法规、监管部门规章制度以及当地劳动部门和公司的有关规定相抵触。第二三十九条 签订合同时需同时签订补充条款和作特不规定的，须报公司人力资源部核准并经当地劳动部门审核。第三十一条 渠道营销人员应与原单位终止或解除劳动合同后方可入职，与我司下属各营业网点签订劳动合同。第三十二一条 劳动合同经当地劳动合同治理部门鉴证后，由人力资源部、各营业网点和渠道营销人员各持一份。第三十三二条 网点与渠道营销人员
14、解除、终止劳动合同需要发放经济补偿金的，由营业网点按劳动合同法、劳动合同和公司有关规定支付经济补偿金。同时，渠道营销人员给公司造成直接经济损失的要依照公司的规定或劳动合同的规定进行赔偿。第三十四条 营业部辞退渠道营销人员的，必须上报公司，听取公司工会意见，经公司领导审批同意后，办理工作交接和终止劳动合同手续，并由营业网点支付经济补偿金。第三十五条 劳动合同期满终止或自然终止的，由营业网点按照有关规定支付经济补偿金。第三十六条 对提供假学历、假身份证明、隐瞒或伪造个人简历者，一经发觉，一律予以解除合同，假如给经营机构造成损失的，要按损失金额进行赔偿。第三十七条 因违反公司理财经理道德规范而被解除
15、劳动合同的理财经理一律不得重新聘用。有两次（含）以上离职记录的理财经理不得重新聘用。第五章 培训第三十八条 经纪业务治理部、营业网点应设立专门的培训岗，负责按公司有关规定策划和组织落实各营业网点的整体培训工作。第三十九条 经纪业务治理部部、营业网点应持续开展证券基础知识、证券交易、职业操守、法律法规、业务知识与技能、综合素养等相关内容的培训，以不断提高证券渠道营销人员的综合素养和业务水平。第四十条 渠道营销人员的培训依照不同对象分为入职培训、日常改进培训和晋阶培训三个层次。培训内容包括但不限于：公司企业文化与治理制度、证券基础知识、各类金融产品介绍、营销技能、礼仪规范、客户服务和综合技能等内容。渠道人员的入职培训由营业网点和公司分不组织实施。培训层次培训对象培训内容岗前培训所有新入职的渠道营销人员公司规章制度及企业文化介绍证券基础知识、证券法律知识营销人员的差不多素养、职业道德、礼仪规范营销差不多知识、营销实践日常改进培训所有渠道营销人员业务知识讲解营销经验分享营销问题解答晋阶培训进入新岗位渠道营销人员岗位工作职
