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1、声明：本资料由大伙儿论坛证券从业考试专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ 习题2010年证券从业资格考试基础知识全真模拟试题（一）证券基础知识模拟题（一）一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（B）。A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（ C）。A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（ B ）。A、A股和B股B、流通股与非流通股C、一般股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般
2、来讲，中央银行放松银根会导致股票价格（ D ）。A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（ B ）人民币。A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来讲，中央银行提高法定存款预备金率，会造成股票价格（ A ）。A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（ C ）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（ ） 以上通过。A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（ C ）。A、实物国债B、实物债券C、非流通
3、国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（ D ）。A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（ A ）。A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住宅11、证券法（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（ C ）元，有限责任公司的净资产不低于（ ）元。A、人民币一千万；人民币三千万B、人民币三千万；人民币五千万C、人民币三千万；人民币六千万D、人民币五千万；人民币一亿12、证券市场的差不多功能不包括（C）。A、筹资功能B、定价功能C、保值增值
4、功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（B）。A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（C）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A、华欧国际B、长江巴黎百富勤C、瑞士银行D、高盛高华15、记名股票遗失，（C）。A、股东资格消逝B、股东权利消逝C、股东能够向公司申请补发股票D、股东不能够向公司申请补发股票16、股票的帐面价值是人们分析（D）的重要指标。A、票面价值B、清算价值C、实物价值D、投资价值17、我国的境外上市外资股以（ A ）标明面值，以外币认购。A、人民币B、美元C、港币D、日元18、在我国，国有
5、股权行政治理的专职机构是（ B ）。A、国务院B、国有资产治理部门C、国有投资公司D、资产经营公司19、股东权利的转让（C）。A、能够只转让股票而保持股东权利B、能够只转让股东权利而不转移股票C、股东权利与股票同时转让D、股东权利与股票不相关20、债券的票面价值中，要规定票面价值的（ B ）。A、币种、利率B、币种、金额C、利率、金额D、期限、利率21.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。A、债权B、资产所有权C、财产支配权D、资金使用权22.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式23.政府债券不是（D）。A、有价证券B
6、、虚拟资本C、筹资手段D、所有权凭证24.证券公司监督治理条例于（ D ）起实施。A、2006年10月1日B、2007年6月1日C、2007年10月1日D、2008年6月1日25.优先股票的“优先”要紧体现在（D）。A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先C、公司盈利专门多时，其股息高于一般股股利D、股息分配和剩余资产清偿的优先26.一般来讲，公司债券与政府债券相比（B）。A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低27.我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（B）。A、中国国际信托投资公司B、中国投资银行C、中国工商银行
7、D、国家开发银行28.基金的投资收益分配原则是（ C ）。A、按基金投资者的投资资金比例进行分配B、基金治理人承担投资损失，收益归投资者C、按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D、按基金投资者的投资时刻的先后顺序进行分配29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（B）。A、拍卖交易B、竞价交易C、议价交易D、平价交易30.封闭式基金的封闭期限是指（ A ）。A、基金从成立起到终止之间的时刻B、从开始认购到全部份额认购完成时的时刻C、从终止时开始清算到清算完毕之间的时刻D从每年的1月1日到该年的12月31日31.证券投资基金资产的名义持有人是（C）。A、基金投资者B、
8、基金治理人C、基金托管人D、基金监管人32、假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，治理费率为1，则该月应提取的治理费为（ D ）。A、180万元B、150万元C、15万元D、125万元33、基金的托管费用通常（ C ）。A、逐日计算并累计，按周支付给托管人B、逐周计算并累计，按月支付给托管人C、逐日计算并累计，按月支付给托管人D、逐月计算并累计，按年支付给托管人34、国务院于（ C ）公布关于推进资本市场改革开放和稳定进展的若干意见（“国九条”），对中国资本市场的改革与进展具有重要的现实意义和深远的历史意义。A、2002年1月31日B、20
9、03年4月30日C、2004年1月31日D、2005年4月30日35、国债基金收益受货币市场利率的阻碍，具体表现为（B）。A、市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升B、市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降C、市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益上升D、市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益下降36、外汇风险中最常见最重要的风险是（ A ）。A、商业性汇率风险B、金融性汇率风险C、违约性汇率风险D、政治性汇率风险37、若期货保证金比例是5，则期货投资者能够操纵所投资金额的（ B ）倍资产。A、5B、20C、50D、10038、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为
10、丰富，最差不多的创新类型是（ B ）。A、股权制造型B、风险治理型C、增强流淌型D、信用制造型39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（B）来划分的。A、时刻标准B、基础工具C、合约履行时刻D、投资者的买卖行为40、股票价格指数期货是（B）。A、以股价为标的物并采纳现金结算方式的期货交易B、以股价指数为标的物并采纳现金结算方式的期货交易C、以股价为标的物并采纳股票交割方式的期货交易D、以股价指数为标的物并采纳股票交割方式的期货交易41、依照金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（ A ）。A、小于限仓限额B、等于限仓限额C、大于限仓限额D、小于或等于限仓限额
11、42、看跌期权也称为（B）。A、买入期权B、卖出期权C、欧式期权D、货币资产期权43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ A ）。A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权44、金融期权的（B）取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的关系。A、市场价值B、内在价值C、时刻价值D、票面价值45、期权的权利期间与期权的时刻价值存在（A）的阻碍。A、同方向但非线性B、同方向线性C、反方向但非线性D、反方向线性46、证券市场禁入规定对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，采取（ D ）的证券市场禁入措施。A、1-3年B、3-5年C
12、、5-10年D、终身禁入47、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分不为8.00元、9.00元、7.60元， 当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分不为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为（C）。A、8.37B、9.13C、8.55D、8.8548、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ C ）。A、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B、以股票发行量为权数，按算术平均法计算C、以股票发行量为权数，按加权平均法计算D、以股票流通股数为权数，按算术平均法计算49、深证成分股指数（ B ）
13、。A、从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B、从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C、以成分股的发行量为权数D、以成分股成交量为权数50、我们通常所讲的道-琼斯指数是指（B）。A、道-琼斯股价平均数B、道-琼斯工业股价平均数C、道-琼斯公用事业股价平均数D、道-琼斯运输业股价平均数51、税后净利润分配的先后顺序为（ B ）。A、公积金和公益金、优先股股息、一般股股息、盈余公积金B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、一般股股息C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、一般股股息D、公积金和公益金、一般股股息、优先股股息、盈余公积金52、2006年6月，（ B ）印发关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格治理等。A、中国证监会B、中国银监会C、中国人民银行D、国家外汇治理局53、美国存托凭证市场最突出的特点是（B）。A、风险性极大B、市场容量极大C、价格波动剧烈D、参与者有限54、设一张债券的面额为1000元，期限是3年，年利率为6，属于一次还本付息债券。按照单利债券的计息方法，其到期时的利息是（A）元。A、180B、191.02C、185D、19055、证券公司自营业务必须使用（A）。A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、
