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1、-水体污染控制与治理科技重大专项2010年度执行情况报告课题编号：2008ZX07633-01 课题名称：水环境保护投融资政策与示范研究 课题承担单位：（盖章）财政部财政科学研究所课题承担单位法定代表人： 课题负责人： 课题起止期：2008年9月至2010年12月编制日期：2010 年12月06日水环境保护投融资政策与示范研究课题2010年度执行情况报告水环境保护投融资政策与示范研究课题系国家重大科技专项主题六水体污染控制战略与政策主题项目三水污染控制政策创新与示范项目下的课题。该课题已于2008年立项并正式启动研究工作。课题自立项以来，严格按照年度任务安排和考核目标的要求，积极组织、推进课题
2、的研究工作。到目前，课题研究进展顺利，较好地完成2008、2009和2010年度主要任务，取得了较好的研究成果，基本达到课题“十一五”预期考核目标。课题的部分研究成果不仅在水环境保护理论研究界引起反响，还引起了财政部、环保部和税务总局等部门的关注，发挥了较好的社会效应。一、 年度计划执行情况（一）研究任务完成情况课题及各子课题严格按照课题进度，认真开展课题研究，较好地完成了2010年度主要任务，基本达到2010年度考核目标。具体而言：1、 召开大型研讨会；完成了相关技术分析报告、调研报告，完成有关政策方案、技术标准和规范、制度和操作指南的建议方案；2、 提出了水环境保护投资需求预测及投资规划技
3、术方法和规范；3、 在理论研究和国际经验比较的基础上，结合中国的实际，提出了水环境保护的财权划分和事权配置框架设计，以及水环境纵向和横向转移支付资金制度设计的具体方案；4、 提出了水环境保护市政专项债券的可行性方案，具体提出了发行机制、使用管理和偿还机制等内容设计；5、 提出了完整的政府预算水环境投资供给制度和机制安排，以及强化政府投资效率和资金有效监管的相关制度；6、 提出了流域水污染防治专项资金设计方案，包括其筹集、运行、使用和管理等具体办法；7、 提出了各类主体和各种资金，如企业、外资、非营利组织等投资于水环境保护的具体引导政策和鼓励机制；8、 提出了流域水污染防治投资绩效评估的体系框架
4、，以及具体的政策建议和操作指南；（二） 开展的主要工作及进展1 召开课题研讨会 在本年度，在水专项和主题组领导和专家的支持下，课题负责人苏明组织课题组成员召开了多次课题讨论会议，就课题研究过程中遇到的重点、难点问题以及试点区域和试点方案等进行了充分的讨论。各子课题组围绕课题研究的具体内容召开多次讨论会。为进一步推进课题研究，交流各子课题的研究成果，及时解决课题研究及试点实施过程中面临的困难和问题，课题组于2010年6月17日在北京广东大厦召开课题研讨会。课题组组长、各子课题负责人以及相关研究人员参加了课题研讨会。水专项总体专家组成员、主题六专家组组长兼项目三负责人环境保护部环境规划院王金南副院
5、长/总工、环保部环境规划院吴舜泽副院长、环保部政法司政策处燕娥处长、财政部经建司环资处向第海处长作为特邀专家对课题研究进行咨询和指导。咨询专家分别对子课题取得的成果进行了点评，并与各子课题研究人员进行了互动式的交流。专家充分肯定了课题及各子课题取得的研究成果，认为课题和子课题研究进展较快，在相关理论探讨和政策现状评价方面取得了显著成果，各子课题理论分析较为扎实，现状评价数据翔实、分析透彻，水环境保护投融资政策中的问题识别和政策建议等框架和内容也基本成形，课题研究基本达到了预期效果。此外，咨询专家也指出了各子课题研究中出现的相关问题，提出了课题和各子课题需要改进和进一步深入研究的方向。2开展课题
6、研究本年度，课题组根据课题实施方案，积极推进课题研究，根据工作需要，及时调整研究方法和研究力量。加强国际比较、政策设计、试点示范方面的研究。目前，本课题所属的八个子课题均已完成：相关的基础理论研究，形成了研究文本；对我国水环境保护，特别是水污染防治投融资机制的基本现状、重点和难点问题进行了较全面研究，形成了有关文献综述和现状分析的研究文本；开展了相关国际经验研究，形成了研究文本；在完成前期理论、实证和国际经验研究的基础上，针对任务合同书各时间节点的具体问题开展政策体系研究和试点方案设计，形成了初步的研究文本。目前各子课题报告修改稿已完成，正在进行课题总报告的修改、论证、完成工作。3进行实地调研
7、课题组在前期案头研究，实地调研的基础上，进一步开展了调研工作，走访了地方财政、环保、发改委等相关部门，对水环境保护投融资机制、水污染防治投资规划、水环境保护事权财权划分、政府投资与社会化资金投入、水污染防治的国债资金投入以及流域水污染防治投资绩效评估等相关方面的实施现状和改革完善进行了深入调研，就课题听取政府管理人员的意见。2010年3月，课题组再次组成包括8个子课题组成员的联合调研组赴辽宁开展辽河流域水环境保护投融资调研。调研组与辽宁省财政厅、发改委、环保厅、水利厅、辽河办的代表座谈，了解了辽河流域的管理体制和辽河水环境保护和水污染及治理基本情况、投入情况等；调研组与沈阳市发改委、财政局、环
8、保局、水利局等部门及振兴环保产业集团的相关负责人座谈，并实地考察了沈阳市满堂河污水处理中心、沈水湾污水处理厂等辽河流域的污水处理项目，详细了解了采用人工湿地技术进行污水生态处理的示范工程以及浮动填料生活污水处理工程。除参加课题组联合调研外，各子课题组积极开展调研。主要有：子课题5前往安徽省、黑龙江省对流域水污染进行了实地考察，并与当地政府部门就流域水污染防治重点领域、资金使用等进行了交流； 子课题6赴嘉兴市排污权储备交易中心开展了关于排污权交易和排污权质押贷款的调研工作。与排污权交易主要设计和工作人员、当地商业银行代表、交易企业代表座谈，深入了解目前嘉兴市排污权交易和质押贷款开展的现状、政策效
9、果和运行中的问题，为排污权交易和排污权质押贷款理论向纵深发展提供了现实依据和实践经验。子课题8于2010年10月赴辽宁沈阳调研，听取了辽宁省财政厅预算处、编审中心、经济建设处、科研所以及环保厅等部门负责人对辽宁省财政绩效评价工作进展情况的介绍，并就辽河流域开展水污染防治投资绩效评价工作进行深入交流与讨论。4确定试点示范区域 课题选择的试点地区为辽河流域，重点落脚于辽宁省沈阳市及相关的市县，相关的部门涉及国家、省、市等各级财政、发改、环保、市政建设等部门。经过两次赴辽河流域实地调研，多次与调研地区财政等相关部门沟通，课题组与辽宁省财政学会、辽宁省财政科学研究所达成合作意向，开展试点示范研究工作。
10、课题组已结合调研工作的情况，初步设计了辽河流域水环境保护财权事权划分辽河流域水环境保护政府投资政策试点示范等试点示范方案，研究考虑了试点示范的范围、基本内容和初步操作方案，并启动试点的相关工作。辽河流域水环境保护财权事权划分试点示范方案在深入分析辽河流域水环境保护财权事权划分现状的基础上，从政府与市场边界、政府间边界、政府内部部门边界三个方面，着重就污水处理厂建设运营、排污收费管理和使用等核心问题进行辽河流域水环境保护财权事权划分试点方案设计。辽河流域水环境保护政府投资政策试点示范方案在深入分析辽河流域水环境保护政府投资政策现状的基础上，设计了完善辽河流域水环境保护政府投资的具体政策建议，以及
11、跨行政区域合作机制、投资监管机制、市场融资机制等。 同时，子课题2水污染防治投资统计体系研究选择吉林为试点，已经开展了吉林省环境保护投资分析，并就重点问题进行案例剖析，推进试点工作。 子课题5流域型水污染防治专项资金设计及示范研究将太湖流域和黄山地区作为试点示范区域。（三） 取得的阶段性成果经过案头研究和实地调研交流，课题已取得多项研究成果，主要有：完成了我国水环境保护投融资政策的历史回顾与评价、全球水环境保护投融资的基本做法与经验借鉴、我国水环境保护投融资政策的总体思路、原则和具体对策； 完成了国内水污染治理投资口径与预测方法分析，明确了现有水污染治理投资口径与统计范围，分析了目前常用的环保
12、投资预测方法，为建立水污染防治投资预测奠定了基础；开展了国外环保支出统计分析，明确了国外环保支出统计范围。完成了水污染防治投资评估分析，明确了水污染治理投资现状、投资统计存在的主要问题，并提出了对策建议；开展了水污染防治投资宏观预测方法研究，尝试开展了三种方法的预测。建立了基于目标任务的水污染治理投资预测方法架构，研究提出了减排目标的分配方法（领域与行业），突破了本课题研究的一个关键问题；开展了水污染防治投资规划编制规范研究，初步建立了投资规划编制的程序和方法；确定宏观预测方法；完善投资规划编制程序等；依托构建的预测方法，以“十二五”水污染治理投资为例，开展投资预测。水环境事权财权划分的基础理
13、论和现状分析、水环境事权财权划分的国外经验、南水北调中线水源区生态补偿机制的财政支持政策研究、流域水环境保护和污染防治中的财权事权划分机制等。提出水环境保护的事权财权划分方案、基于主体功能区划的财政政策，完成了辽河流域水环境保护财权事权划分试点示范方案设计；完成了国内外政府投资治理水环境污染的基本经验、政府水环境保护投资渠道和机制理论研究、我国水环境保护政府投资机制的创新；提出流域水污染防治政府投资政策、促进水环境保护“211”科目完善方案，初步完成辽河流域水环境保护政府投资试点示范方案设计；已完成对我国水环境管理体系现状、水环境污染现状以及水污染控制经济政策的评估、对我国水污染治理投资现状的
14、分析、中国水环境压力与趋势分析的研究、我国水污染治理社会资金投入机制研究等；提出社会资金投入水环境保护的机制、水环境保护的社会融资激励政策。已完成我国专项资金的历史演进过程、资金投入与污水处理效果之间的关系分析、流域水污染防治专项资金投入机制完善；完成江苏省（无锡市）太湖流域水污染防治专项资金案例分析、辽河流域（辽宁省境内）水污染防治专项资金案例分析、合肥市“三河三湖”专线资金执行情况案例分析，提出建立健全流域型水污染防治专项资金管理体制。已完成我国现行国债及城市市政公债政策评估及未来地方政府发行水污染防治市政公债可行性分析、水污染治理市政公债政策框架设计、构建未来地方政府发行城市水处理专项市
15、政公债的政策框架；设计了水环境保护市政公债发行机制、运营机制、偿还机制。已完成水污染防治投资绩效评估的理论分析、我国流域水污染防治专项资金绩效评价现状分析、水污染防治专项资金绩效评估的相关国际经验借鉴研究、我国流域水污染防治投资绩效评估指标体系构建、政策建议及辽河流域实施水污染防专项资金绩效评估试点方案的初步设计等。课题形成的关键技术主要有：水环境保护投资与经济关联分析技术；用灰色关联度分析方法或相关性分析、偏相关性分析以及协整分析的方法，计算并分析水污染防治投资与经济发展相关指标的关联性，分析影响水污染防治投资的主要影响因素，为水污染防治投资预测模型建立提供依据。水环境保护投资需求宏观预测技术；基于任务需求的水污染防治投资预测技术基于国家层面历年水污染防治投资统计数据，对比分析多种环保投资预测模型的适用范围及精确度，选择合适的环保投资预测模型，用于水污染防治投资需求宏观预测。识别重点污染行业、明确人口、经济及重点污染行业未来发展态势、宏观测算污染治理需求，按照重污染行业污水处理成本测算投资系数，提出基于任务需求的水污染防治投资预测技术，校核水污染防治投资宏观预测模型。水污染防治投资规划编制技术在系统分析国家及流域环境保护规划投资测算的基础上
