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1、第一章 ISO9000族标准概论第一节 质量治理体系标准的产生和进展一、 质量治理体系标准的产生和进展（一） 质量治理体系标准的产生第二次世界大战期间，世界军事工业得到了建军猛的进展。一些国家的政府在采购军品时，不但提出了对产品特性的要求，还对供应厂商提出了质量保证的要求。50年代末，美国公布了MIL-Q-9858A质量大纲要求，成为世界上最早的有关质量保证方面的标准。尔后，美国国防部制订和公布了一系列的对生产武器和承包商评定的质量保证标准。70年代初，借鉴军用质量保证标准的成功经验，美国标准化协会（ANSI）和美国机械工程师协会（ASME）分不公布了一系列有关原子能发电和压力容器生产方面的捏
2、保证标准。美国军品生产方面的质量保证活动的成功经验，在世界范围内产生了专门大的阻碍。一些工业发在国家，如英国、美国、法国和加拿大等国在70年代末先后制订和公布了用于民品生产的质量治理和质量保证标准。随着世界各国经济的相互合作和交流，对供方质量体系的审核已逐渐成为国际贸易和国际合作的需求。世界各国先后公布了一些关于质量治理体系及审核的标准。但由于各国实施的标准不一致，给国际贸易事业了障碍，质量治理和质量保证的国际化成为当时世界各国的迫切需要。随着地区化、集团化、全球化经济的进展，市场竞争日趋激烈，顾客对质量的期望越来截止高。每个组织为了竞争和保持良好的经济效益，努力设法提高自身的竞争能力以适应市
3、场竞争的需要。为了成功地领导和运作一个组织，需要采纳一种系统的和透明的方式进行治理，针对所有顾客和相关方的需求，建立、实施并保持持续改进其业绩的治理体系，从而使组织获得成功。顾客要求产品具有满足其需求和期望的特性。这些需求和期望在产品规范中表述。假如提供产品的组织的质量治理体系不完善，那么，规范本身不能保证产品始终满足顾客的需要。因此，这方面的关注导致了质量治理体系标准的产生，并以其作为对技术规范中有关产品要求的补充。国际标准化组织（ISO）于1979年成立了质量治理和质量保证技术委员会（TC176），负责制订质量治理和质量保证标准。1986年，ISO公布了ISO8402质量术语标准，1987
4、年公布了ISO9000质量治理和质量保证标准选择和使用指南、ISO9001质量体系设计开发、生产、安装和服务的质量保证模式、ISO9002质量体系生产和安装的质量保证模式、ISO9003质量体系最终检验和试验的质量保证模式、ISO9004质量治理和质量体系要求指南等6项标准，通称为ISO9000系列标准。ISO9000系列标准的颁布，使各国的质量治理和质量保证活动统一在ISO9000族标准的基础之上。标准总结了工业发达国家先进企业的质量治理的实践经验，统一了质量治理和质量保证的术语和概念，并对推动组织的质量治理，实现组织的捏目标，消除贸易壁垒，提高产品质量和顾客的中意程度等产生了积极的阻碍，得
5、到了世界各国的普遍关注和采纳。迄今为止，它已被全世界一百五十多个国家和地区等同采纳为国家标准，并广泛用于工业、经济和政府的治理领域，有五十多个国家建立了质量治理体系认证制度，世界各国质量治理体系审核员注册的互认和质量治理体系认证的互认制度也在广泛范围内得以建立和实施。（二） 质量治理体系标准的修订和进展为了使1987版的ISO9000系列标准更加协调和完善，ISO/TC176质量治理和质量保证技术委员会于1990年决定对标准进行修订，提出了90年代国际质量标准的实施策略（国际通称为2000年展望），共目标是：“要让全世界都同意和使用ISO9000族标准；为了提高组织的运作能力，提供有效的方法；
6、增进国际贸易、促进全球的繁荣和进展；使任何机构和个人能够有信心从世界各地得到任何期望的产品以及将自己的产品顺利销售到世界各地。”第一时期的修改要紧是对质量保证要求（ISO9001、ISO9002ISO9003）如质量治理指南（ISO9004）的技术内容作局部修改，总体结构和思路不变。通过ISO9000-1与ISO8402两项标准，引入了一些新的概念和定义，如：过程和过程网络、受益者、质量改进、产品（硬件、软件、流程性材料和服务）等，为第二时期修改提供过渡的理论基础。1994年，ISO/TC176完成了对标准第一时期的修订工作，公布了1994版的ISO8402、ISO9000-1、ISO9001
7、、ISO9002、ISO9003和ISO9004-1等6项国际标准，到1999年底，已陆续公布了22项标准和2项技术报告。为了提高标准使用者的竞争力，促进组织内部工作的持续改进，并使标准适合于各种规模（尤其是中小企业）和类型（包括服务业和软件）组织的需要，以适应科学技术和社会经济的进展，ISO/TC176对ISO9000族标准的修订工作进行了策划，成立了战略规划咨询级（SPAG），负责收集和分析对标准修订的战略性观点，并对2000年展望进行补充和完善，从而提出了关于ISO9000族标准的设想和战略规划供ISO/TC176决策。1996年，在广泛征求世界各国标准使用者意见、了解顾客对标准修订的要
8、求并比较修订方案后，ISO/TC176相继提出了2000版ISO9000标准结构和内容的设计规范和ISO9001修订草案，作为对1994版标准修订的依据。1997年，ISO/TC176在总结质量治理实践经验的基础上，吸纳了国际上最受尊敬的一批质量治理专家的意见，整理并编撰了八项质量治理原则，为2000版ISO9000族标准的修订奠定了理论基础。2000年12月15日，ISO/TC176正式公布了新版本的ISO9000族标准，统称为2000版ISO9000放标准。该标准的修订充分考虑了1987版和1994版标准以及现有其他治理体系标准的使用经验，因此，它将使质量治理体系更加适合组织的需要，能够更
9、适应组织开展其商业活动的需要。2000版标准更加强调了顾客中意及监视和测量的重要性，促进了质量治理原则在各类组织中的应用，满足了使用者对标准应更通俗易明白的要求，强调了质量治理体系要求标准和指南标准和一致性。2000版标准反映了当今世界科学技术和经济贸易的进展状况，以及“变革”和“创新”这一21世纪企业经营的主题。二、 什么是ISO9000族标准ISO9000族标准是国际标准化组织（ISO）在1994年提出的概念，是指“由ISO/TC176（国际标准化组织质量治理和质量保证技术委员会）制定的所有国际标准”。该标准族可关心组织实施并有效运行质量治理体系，是质量治理体系通用的要求或指南。它不受具体
10、的行业或经济部门的限制，可广泛适用于各种类型和规模的组织，在国内和国际贸易中促进相互理解和信任。2000版ISO9000族标准包括以下一组紧密相关的质量治理体系核心标准：ISO9000质量治理体系 基础和术语，表述质量治理体系基础知识，并规定质量治理体系术语。ISO9001质量治理体系 要求，规定质量治理体系要求，用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客中意。ISO9004质量治理体系 业绩改进指南，提供考虑质量治理体系的有效性和效率两方面的指南。该标准的目的是促进组织业绩改进和使顾客及其他相关方中意。ISO19011质量和（或）环境治理体系审核指南，提供审
11、核质量和环境治理体系的指南。三、 实施ISO9000族标准的意义ISO9000族标准是世界上许多经济发达国家质量治理实践经验的科学总结，具有通用性和指导性。实施ISO9000族标准，能够促进组织质量治理体系的改进和完善，对促进国际经济贸易活动、消除贸易技术壁垒、提高组织的治理水平都能起到良好的作用。概括起来，要紧有以下几方面的作用和意义：（一） 实施ISO9000族标准有利于提高产品质量，爱护消费者利益现代科学技术的飞速进展，使产品向高科技、多功能、精细化和复杂化进展。然而，消费者在采购或使用这些产品时，一般都专门难在技术上对产品加以鉴不。即使产品是按照技术规范生产的，但当技术规范本身不完善或
12、组织质量治理体系不健全时，就无法保证持续提供满足要求的产品。按ISO9000族标准建立质量治理体系，通过体系的有效应用，促进组织持续地改进产品和过程，实现产品质量的稳定和提高，无疑是对消费者利益的一种最有效的爱护，也增加了消费者（采购商）选购合格供应商的产品的可信程度。（二） 为提高组织的运作能力提供了有效的方法ISO9000族标准鼓舞组织在制定、实施质量治理体系时采纳过程方法，通过识不和治理众多相互关联的活动，以及对这些活动进行系统的治理和连续的监视与操纵，以实现顾客能同意的产品。此外，质量治理体系提供了持续改进的框架，增加顾客和其他相关方中意的机会。因此，ISO9000族标准为有效提高组织
13、的运作能力和增强市场竞争能力提供了有效方法。（三） 有利于增进国际贸易，消除技术壁垒在国际经济技术合作中，ISO9000族标准被作为相互认可的技术基础，ISO9000的质量治理体系认证制度也在国际范围中得到互认，并纳入合格评定的程序之中。世界贸易组织/技术壁垒协定（WTO/TBT）是WTO达成的一系列协定之一，它涉及技术法规、标准和合格评定程序。贯彻ISO9000族标准为国际经济技术合作提供了国际通用的共同语言和准则；取得质量治理体系认证，已成为参与国内和国际贸易，增强竞争能力的有力武器。因此，贯彻ISO9000族标准对消除技术壁垒，排队贸易障碍起到了十分积极的作用。（四） 有利于组织的持续改
14、进和持续满足顾客的需求和期望顾客要求产品具有满足其需求和期望的特性，这些需求和期望在产品的技术要求或规范中表述。因为顾客的需求和期望是不断变化的，这就促使组织持续地改进产品和过程。而质量治理体系要求恰恰为组织改进其产品和过程提供了一条有效途径。因而，ISO9000族标准将质量治理体系要求和产品要求区分开来，它不是取代产品要求而是把质量治理体系要求作为对产品要求的补充。如此有利于组织的持续改进和持续满足顾客的需求和期望。四、 ISO9000族标准在中国1987年3月ISO9000系列标准正式公布以后，我国在原国家标准局部署下组成了“全国质量保证标准化特不工作组”。1988年12月，我国正式公布了
15、等效采纳ISO9000标准的GB/T10300质量治理和质量保证系列国家标准，并于1989年8月1日起在全国实施。1992年5月，我国决定等同采纳ISO9000族系列标准，制订并公布了GB/T19000-1992 idt ISO9000：1987系列标准，1994年又公布了1994版的GB/T19000 idt ISO9000族标准。我国对口ISO/TC176技术委员会的全国质量治理和质量保证标准化技术委员会（以下简称CSBTS/TC151），是国际标准化组织（ISO）的正式成员，参与了有关国际标准和国际指南的制定工作，在国际标准化组织中发挥了十分积极的作用。CSBTS/TC151承担着将IS
16、O9000族标准转化为我国国家标准的任务，对2000版ISO9000族标准在我国的顺利转换起到了十分重要的作用。国家质量技术监督局已将2000版ISO9000族标准等同采纳为中国的国家标准，其标准编号及与ISO标准的对应关系分不为：GB/T19000-2000质量治理体系 基础和术语（idt ISO9000：2000）GB/T19001-2000质量治理体系 要求（idt ISO9001：2000）GB/T19004-2000质量治理体系 业绩改进指南（idt ISO9004：2000）学员在使用本书时，应对比国家标准进行学习。第二节 ISO9000放标准的构成和特点一、 2000版ISO9000族标准及支持性文件1999年9月召开的ISO/TC176第17届年会，提出了2000
