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1、摘 要：风险永久与机遇并存。中国企业在海外国际工程市场上取得了辉煌业绩的同时，越来越多的风险因素也摆到了中国企业面前。因此,做好风险治理成为了中国企业在国际工程中成功的关键。本文对国际工程中风险的特点进行了介绍，对中国企业在国际工程中经常遇到的风险因素进行总结归类，并针对部分重大风险提出来了风险规避及转移的思路，以中国葛洲坝集团公司巴基斯坦N-J项目部为例，介绍了N-J项目部在制度上及实际运行中体现的风险治理思想，最后对中国企业在国际工程中的风险治理提出了一些建议。关键词：中国企业；国际工程；风险治理；建议Risk Management of Chinese Corporations for
2、International EngineeringWang Bo（Gezhouba Group Mechanical & Electrical Construction Co., Ltd, Chengdu, 610000）Abstract: The risks are always accompanied with opportunities. in pace with the great performances that Chinese corporations have gained from the international engineering business, they ha
3、ve to be faced with more and more risks. So a good risk management is the key for Chinese corporations to success in areas of international engineering businesses. This article has introduced some characteristics of international engineering businesses risk, and summarized and classified the risk-fa
4、ctors which are Chinese corporations have been facing usually, in it some proposals for transferring and avoiding major risks. Through the example of Chinese Gezhouba Group N-J project management in Pakistan, this article has introduced some minds of the risk management of the N-J project management
5、, and then made some advices about the risk management to Chinese corporations in the international engineering.Key words: Chinese corporations; international engineering; risk management; suggest84 / 93目 录1、引言11.1 研究背景11.2 风险治理理论研究现状11.3 本文研究思路及要紧工作22、国际工程风险概述32.1 风险概述32.1.1 风险的概念32.1.2 风险的特性32.2 国
6、际工程项目特性42.2.1 合同主体多国性52.2.2 不同文化的差异性52.2.3 货币支付的多样性52.2.4 经济、政治环境较差52.2.5 技术标准、规范的差异性52.3 国际工程项目中风险的特性62.3.1 风险因素显著增多62.3.2 风险因素难以识不62.3.3 风险阻碍程度增大62.3.4 风险存在于项目的各个时期73、中国企业在国际工程项目中所面临的风险83.1 国家风险83.1.1 政局失稳及战乱83.1.2 国家间关系紧张93.1.3 政策因素93.1.4 中国因素93.2 经济风险103.2.1 汇兑103.2.2 资金短缺103.2.3 国有化113.2.4 税务11
7、3.2.5 劳务113.2.6 材料及机械设备123.3 文化差异风险123.3.1 语言123.3.2 宗教133.2.3 与东道国人员关系143.2.4 思维方式143.4 安全风险153.4.1 政局失稳、战乱及恐惧突击153.4.2 自然灾难153.4.3 公共卫生安全153.5 合同及法律风险163.5.1 合同条款误读、漏读163.5.2 保函163.5.3 赔付限额163.5.4 变更索赔173.5.5 法律差异173.5.6 环境173.5.7 仲裁173.6 未知风险184、中国企业在国际工程项目中风险防范思路194.1 风险规避及转移194.1.1 国家风险194.1.2
8、汇兑风险194.1.3 劳务风险214.1.4 法律风险224.2 案例：巴基斯坦N-J水电工程项目的风险防范措施234.2.1 巴基斯坦N-J水电工程简介234.2.2 N-J项目部制度中体现的风险防范措施234.2.3 N-J项目部实际运营中的风险防范措施245、中国企业在国际工程项目中风险治理建议275.1 中国企业对外承包工程项目的特点275.2 中国企业在国际工程项目中风险治理的建议285.2.1 建立风险治理体系组织机构285.2.2 建立风险档案库305.2.3 加强人才培养31参考文献351、引言1.1 研究背景随着全球经济一体化的深入进展，我国的综合国力在不断提高。在国家鼓舞
9、开展国际工程合作对外承包工程的同时，我国对外承包工程的业务迅猛进展，规模也在日益扩大，国际竞争力显著提高。伴随着2001年，走出去战略正式写入国民经济和社会进展第十个五年打算纲要，中国对外贸易、境外非金融类直接投资和对外承包工程业务飞速进展。据商务部统计，2013年中国企业完成承包工程合同额为1371亿美元，2004-2013年年均增长率为26%。新签合同额1716.3亿美元，2004-2013年年均增长率为28.7%。单一项目规模逐年增大，涉及国家和地区超过100个，涵盖了基础设施、能源、电站、房建、道路交通等众多行业。2013年，到里面去ENR全球250家最大国际工程承包商的中国企业有55
10、家。风险永久与机遇并存，在中国企业在海外开疆拓土的同时，越来越多的挑战也摆到了中国企业面前。2011年6月9日4名中国职员在哥伦比亚被武装分子绑架，至今下落不明；中国在缅甸建设的太平江水电站，从建设开始就经受着战火的洗礼，工程数次停工；中国在巴基斯坦建设的N-J水电站，在2013年下半年连续6个月、2014年一季度连续3个月，业主未进行正常的资金支付，给项目带来了巨大困难。这一系列的事件为中国企业敲响了警钟。随着“一带一路”理念的提出，中国与沿线国家的经济合作关系将会越来越紧密，中国的国际工程业务进展也将越来越好，如何在抓住机遇的同时迎接各种风险所带来的挑战是必须要应对的课题。1.2 风险治理
11、理论研究现状风险治理问题起源于第一次世界大战中战败的德国。20世纪30年代初期，世界性经济危机发生之后，风险治理问题成为美国许多经济学家的研究对象。20世纪50年代以来，风险治理运用到现代建设项目和高科技开发项目中，受到欧美各国学者的普遍重视，其研究内容逐步向系统化、专业化方向进展，并在经济学、治理学、行为科学、运筹学、概率统计、计算机科学、系统论、操纵论、信息论等学科和现代工程技术的基础上，结合现代建设项目和高科技开发项目的实际，逐步进展为一门边缘学科。它既是新兴的治理科学，又是项目治理的一个重要内容。在工程项目风险治理方面，1985年Rerry和Hayes基于工程项目的要紧风险源，按照承包
12、商、业主和咨询方各自应承担的风险列出内容广泛的风险因素。Cooper和Chapmen在1987年按照风险的特性将风险分为技术风险和非技术风险。1985年Retry与Hayes和1991年Mustafa与A1-Bahar分析了工程项目的核心风险。1993年Tahetal应用风险分析结构原理，从风险源到项目的风险后果进行了系统的风险分类研究，1995年Wirbaetal将Tahetal和Cooper与Chapman的研究成果进行了综合，按照HRBS(Hierarchical Risk Breakdown Structure)方法对风险进行分类，1999年Tab和Cart在HRBS方法的基础上进展的
13、风险评估模型，用于工程风险的定性分析。我国的项目风险治理研究起步较晚，目前公开出版的关于项目风险专著还不是专门多，关于项目风险治理的论文多是在国外研究的基础上作些改进，大型工程项目治理也多是采纳国外软件，不管在理论研究依旧应用，与西方发达国家相比，我国都有较大的差距。1.3 本文研究思路及要紧工作本文首先陈述及总结了了风险的概念和特点、国际工程项目的特点以及国际工程风险的特点，并分析了部分目前中国企业在参与国际工程项目中所遇的风险因素，针对不同的特点及不同的风险因素，探讨出一些的风险解决及掌控的思路，并以中国葛洲坝集团公司巴基斯坦N-J项目部为例，分析项目部在相关制度及项目运行中所采取的风险治
14、理措施，最后对国际工程风险治理实际操作提出一些建议。依据以上思路，本文内容要紧分为五章：第一章介绍了本文的研究背景、研究思路及要紧工作；第二章介绍了风险的概念和特点、国际工程项目的特点以及国际工程风险的特点；第三章总结并分析了部分中国企业在参与国际工程项目的过程中所遇到的部分重要的风险因素；第四章重点针对部分风险的规避及转移方式进行了探讨，并以中国葛洲坝集团公司巴基斯坦N-J项目部为例，分析项目部在相关制度及项目运行中所采取的风险治理措施；第五章总结前文，关于国际工程项目中的风险治理实际操作提出一些建议。希望本文能够通过对国际工程项目风险的介绍让读者能够对国际工程风险有一定的认识了解，通过阅读
15、本文提出的风险规避及转移方法、风险治理建议能够给读者带来启迪。2、国际工程风险概述2.1 风险概述2.1.1 风险的概念关于风险的差不多概念，目前还没有一个公认的定义，不同的专业、不同的学者对风险的理解也不尽相同，人们关于风险的认识是在与风险的许多次交锋过程中逐步完善的。结合目前各个专业对风险的定义，本文所述风险是指在特定的时刻和情况下，某一个或者多个导致实际结果与不能达到预期目标的因素。2.1.2 风险的特性（1）风险的不确定性不确定性是风险最差不多的特性，在风险发生之前，几乎不能对风险进行准确的预测及推断。尽管通过统计历史数据、观测能够掌握一定的风险的规律，减少风险带来的损失，然而仍然有大量的规律之外的偶然因素发生，导致结果与预期产生差异。例如，在境外进行承包工程业务时，假如对一个新地区的气候条件不了解，对天气不能进行准确的预判，就可能会造成工期的滞后，气候条件就成了工程的风险；尽管通过对该地区的勘测、调查后，能够掌握当地的气候规律
