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1、27 / 27投 资 管 理 部 职 能 及 业 务 规 程目 录第一部分 组织机构及其职能 第二部分 业务规程 一 项目研究 二 内部投资银行业务 三 资本运作业务 四 资产治理业务 五 专家治理 投资治理部第 一部 分 组 织 机 构 及 职 能专家治理资产治理资本运作内部投资银行项目研究 建立德隆项目筛选 目标的查找与评估 项目的查找与评估 审查项目的经营研究 吸纳有经验的企业 标 准 打算及预算 投资治理人员建 建立德 隆 项目 研 究 方 案 设 计 及 财 务 评 方 案 设 计 及 财 务 评 项 目 经 营 研 究 的 动 态 立 专 家 库 工 作 程 序 估 估 跟踪评估及
2、异常诊断 依照项目研究进度 组织项目研究 谈判 谈判 经营研究总结报告的 需要加入公司，参 组织内外部专家 法律结构、关联交 税务方案、融资方 审查及决算 与项目研究 进行项目评估 易、税务方案设计 案、法律结构设计 被投资企业增撤资建 项目成功后，担任 与评估 议 项目经理充实被投 项目研究时期性审 建议被投资企业是否上 资企业董事会或经 项目经理核升为战略经营单位 营班子l 协助SBU重大并购 具体负责经营、治理 投资企业 第二部分 业务规程 一项目研究项目研究工作流程表立项研究项目来源各途径主持部门投委会工作重心市场规模和市场特征的分析审查部门投委会批准部门投委会概要研究投委会批准立项的
3、项目投资治理部数据库建设 核心竞争能力分析系统建设执委会投委会模拟投资执委会批准的项目投资治理部验证数据和企业核心竞争能力行业动态追踪研究执委会董事会投资项目董事会批准的投资项目项目班子日常治理追踪考核工作制度：项目研究每周召开一次工作例会，向相关部门通报项目研究进展情况，协调工作。 （一） 立项研究1、 项目来源：各途径（包括集团各部门、各二级机构、投委会、执委会及外界推举）。2、 工作主持：投资委员会3、 工作内容：行业规模与行业特征的调查、研究和分析。（二） 概要研究： 1、人员配置：主管副总经理；项目研究经理；项目研究助理。 2、项目来源：经投资委员会批准立项的项目。 3、工作主持：由
4、主管副总经理主持，项目研究经理负责工作的具体实施步骤，把握工作的进度和深度并及时向上级汇 报。项目研究助理协助项目研究经理的工作。 4、工作重心：提供充实、有力的数据支持评判公司在该项目上的核心竞争能力。 5、工作内容： 5-1概要研究市场格局：行业进展前景；增长速度，市场划分和状态；要紧客户的分布和比例；供应商分布和比例竞争格局：行业壁垒的存在；竞争对手的存在状态和存在方式；垄断程度；行业兼并程度； 领导企业的战略进展动向。财务格局：行业的财务收益水平；平均利润率；成本的构成分析；规模进展的意义。技术格局：行业技术成熟度，复杂度，技术升级的速度；专家的来源和分布；专利权。其他项目应当涉及的具
5、体内容。 5-2公司核心竞争能力的考核： 市场整合方面的能力； 跨越行业壁垒的能力和成本； 提高项目财务收益水平的途径； 能够获得技术和保持技术领先的理由； 合适的治理班子的选择范围； 公司不应涉足此项目的理由。 6、研究报告的审核与批准: 概要研究结束后提交执行委员会审核后，由投资委员会交投资委员会批准，转入模拟投资时期。（三） 模拟投资: 1、人员配置：主管副总经理；项目经理；项目助理。 2、项目来源：经投资委员会批准的项目。 3、项目主持：由主管副总经理主持并负责项目初期运转的工作，项目经理负责具体治理企业，项目研究跟踪研究。 4、工作重心：验证概要研究中提供的数据的真实性； 验证企业的
6、核心竞争能力； 实际追踪考察行业动态变化； 行业、市场、技术、治理、财务等方面的实际状况； 与原来介入项目的初衷的差距和缘故； 核心竞争能力的变化（丧失和发觉）； 模拟投资时期的各项指标的追踪考察； 预先物色必要的高层治理人员和技术人员； 对项目的可操作性提出实质性的追踪报告。 5、项目的移交：经执行委员会复审评议后，交董事会通过，转入投资项目时期。（四） 投资项目项目经董事会批准投资后，转为资产治理：1、指标治理：经营打算及预算；经营总结及决算。2、日常监控 3、动态跟踪及异常分析诊断；4、 目标责任考核及奖惩（由人力资源部主持，投资治理部配合）。（五）SBU收购提团外部资产工作流程制定收购
7、方案牵头组建项目小组联合评估联合评估评估投委会批准立项批准立项投资治理部制定运作方案资产审计、评估谈 判参与组建项目小组猎取财务及法律支持财务部、法律部投资委员会战略治理部项目提出组建项目小组谈判聘请中介机构审计、评估签约与产权让渡移交战略治理部，并购后整合并购后整合二内部投资银行业务（一）职能： 对SBU 企业与非SBU企业进行资产整合，实现集团公司的利润目标。（二）人员配置：1、 由部门总经理或副总经理牵头组成项目小组。2、 依照工作量的大小，确定项目小组的人员及组合。（三）工作对象及目标：1、 以内部SBU企业为要紧工作对象，同时满足集团内 部非SBU企业的兼并重组需求。2、 内部投行的
8、工作以实现集团公司的利润最大化为要紧目标。（四）要紧工作流程：1、 SBU企业之间、非SBU资产进入SBU的内部投行业务工作流程框图 财务部、法律部投资治理部投资委员会战略治理部 联合评估联合评估 项目提出 评估批准立项 投委会批准立项投资部组建项目小组投资部组建项目小组 制定运作方案 制定内部投行运作方案猎取财务及法律支持 与关联各方谈判谈 判 聘请中介机构审计、评估资产审计、评估 签约与产权让渡资产转让完成移交战略治理部 项目完成，转战略治理部 2、非SBU企业之间、SBU资产进入非SBU的内部投行业务工作流程框图战略操纵部财务部、法律部投资委员会投资治理部 信息反馈 项目提出 评估 联合评估 投委会批准立项批准立项投资部组建项目小组
