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1、123 / 124战略治理部治理制度与职能工作流程（第二版）战略治理部2001年3月目 录一、 战略治理部职能、组织结构与治理制度1. 战略治理部定位与职能2. 战略治理部组织结构与岗位职责3. 战略治理部治理制度二、 战略治理部职能工作流程1. 研究治理指导流程2. 集团战略规划编制流程3. SBU战略规划编制指导流程4. SBU年度经营打算编制指导流程5. SBU偏差分析指导流程6. SBU核心竞争力治理指导流程7. SBU并购整合监督流程8. SBU非收购重大投资治理流程9. SBU咨询诊断服务指导流程10. SBU信息治理与工作协调指导流程三、相关文本与格式附件1. 相关文本清单2.
2、格式附件一、战略治理部职能、组织结构与内部治理制度1. 战略治理部的职能定位与工作范围战略治理部执委会SBU五项职能决策支持战略治理1.1 战略治理部的定位1.1.1 集团战略治理与决策支持1.1.2 SBU战略治理支持、监督1.2 战略治理部的职能1.2.1 战略规划1.2.2 SBU偏差分析1.2.3 SBU核心竞争力治理1.2.4 SBU并购整合监督1.2.5 SBU咨询诊断服务2. 战略治理部的组织结构与岗位职责2.1 组织结构和岗位划分总经理/副总经理/总经理助理战略规划（行业分析师）咨询诊断（咨询诊断师）并购整合（并购整合师）战略操纵(战略操纵员)项目组项目组项目组信息治理（信息治
3、理员）2.1.1 战略治理部设8个岗位：总经理，副总经理，总经理助理，行业分析师，战略操纵员，咨询诊断师，并购整合师，信息治理员2.1.2 战略治理部的内部组织结构见左图：2.2 岗位职责：见3. 战略治理部治理制度3.1 战略治理部会议制度内部会议临时会议年度总结会议月度工作例会周例会3.1.1战略治理部内部会议制度3.1.1.1 战略治理部内部会议包括：临时会议、周例会、月度工作例会和年度总结会议3.1.1.2内部会议由主管战略的执行总裁或战略治理部总经理召集，战略治理部成员部分或全部参加，重要会议须作会议记录，会后整理成会议纪要，由总经理签发并存档3.1.1.3战略治理部成员依照工作需要
4、，能够提请总经理召开某项专题紧急会议对外会议重大项目研讨会SBU季度/月度经营分析例会SBU年度经营分析例会SBU战略规划研讨会3.1.2 战略治理部的对外会议制度3.1.2.1战略治理部负责的集团/SBU重大项目调研结束后，由战略治理部负责会议落实，由执委会组织SBU和集团有关人员听取项目调研汇报和论证。3.1.2.2 每年一次由执委会召集，战略治理部组织的SBU战略规划研讨会，如在德隆总部召开，由战略治理部负责会议组织，行政部负责会议接待和食宿安排。3.1.2.3战略治理部组织，报请执委会批准，每年召开一次有SBU董事长、总经理和对口部门参加的SBU年度经营分析例会，如在德隆总部召开，由战
5、略治理部负责会议组织，行政部负责会议接待和食宿安排。3.1.2.4 战略治理部战略操纵员参加SBU每季度（或月度）召开的经营分析例会。3.2 战略治理部信息治理制度信息治理员SBU相关行业/项目研究资料SBU治理资料项目治理资料内部治理资料战略治理部数据库3.2.1 战略治理部信息收集和数据库的建立：3.2.1.1战略治理部负责对SBU的行业、项目治理和研究中信息的收集、汇总、整理、上报、备案和存档3.2.1.2战略治理部信息数据库治理的责任人是信息治理员，数据库是一种自动可查阅可生成报表的电子信息系统和书面的文字档案系统，其信息来源是战略部收集、整理的全部文档和资料。3.2.2 战略治理部信
6、息传递：执委会信息治理员总经理SBU各岗位报告股东意见书数据库3.2.2.1 战略治理部所有人员都要传递信息给信息治理员，以输入数据库，信息治理员同时为资料保管人员，应建立文件资料库和电子索引，以便资料快速查取，同时建立借阅登记制度3.2.2.2 战略治理部职员的各类请示、报告等书面汇报材料，必须首先报战略治理部总经理，由总经理决定是否上报执委会、是否在其他部门间传递或本部门内传阅，战略治理部向SBU发送的文件必须经总经理核准以股东意见书名义交流。 案例编写总经理并购整合核心竞争力培育等dedeng 印制分级存档人力资源部专门案例弥补流程批准3.2.3 战略治理部案例编写和经验共享：3.2.3
7、.1战略部全体成员均应及时准确地记录工作和项目进展过程，以便于案例编写和总结。并购、整合、核心竞争力培育等工作在一个周期结束后经总经理批准由相应责任人编写案例。3.2.3.2编写好的案例由战略治理部统一修订审核、印制、存档，分密级供内部查阅。原则上，案例均应送人力资源部一份。3.2.3.3 专门的案例经执委会批准后可作为修订流程的依据。审批财务部集团预算预算3.3 战略治理部预算与费用治理制度3.3.1 战略治理部每年11-12月编制下年度部门费用预算，报财务部依照集团总体预算平衡、审核、调整并批准后执行部门分类登记财务部程序确认报销单总经理各岗位3.3.2 战略治理部职员发生的所有费用均依照
8、预算科目分类登记，报销前经部门登记，统一报总经理（专门情况报副总经理）签字认可，并由财务部预审，财务部总经理确认后方可报销。二、战略治理部职能工作流程1. 研究治理指导流程1.1 由战略治理部进行的相关研究的目的在于为集团战略投资提供决策支持，为集团/SBU战略规划提供支持和为SBU进展查找机会1.2 研究的范围包括：与SBU相关的项目或行业的研究和立即转入战略投资的项目或行业研究1.3 研究治理指导流程不足以支持决策输出报告提交/外委研究执委会SBU战略部课题研究打算书研究员执行总裁总经理实施研究员报告评审SBU投委会秘书处备案1.3.1 服务于战略投资的机会推断性行业/项目研究程序1.3.
9、1.1 课题提出/来源：执委会指派，SBU提出，部门自己提出1.3.1.2 打算与审批：执委会指派和SBU提出的研究课题，由研究员编制研究打算书报部门总经理审核、执行总裁批准；部门自己提出的研究课题，由研究员编制研究打算书，打算不牵涉外委研究的直接报部门总经理批准，牵涉外委研究的报部门总经理审核、执行总裁批准1.3.1.3 组织实施：对简单行业/项目的研究/评估，采纳研究员个人单独承担的方式；对较大行业/项目的研究，采纳项目组承担的方式，研究员作为项目经理联合SBU/其它部门/外部咨询机构等，组成项目组实施研究；作为项目经理的研究员的要紧职责是：进行项目打算，组织和协调资源，监督项目进程和质量
10、，汇总、评估和提交报告1.3.1.4 报告与结果输出：由研究员单独承担的简单研究，由研究员负责编制报告，经部门审核后提交执委会/SBU/相关部门；由项目组承担的较重要的研究，由研究员组织项目组人员共同编制报告，提交部门讨论评审，评审通过后向执委会提交报告，必要时向总裁办公会议做演示报告。依照评估决策情况，一般有四个输出方向：（1）研究已充分证明项目具备投资价值，经执委会批准进入投资立项时期，研究资料移交SBU（2）研究证明项目具备投资价值，但尚不足以支持决策，决定进入下时期做进一步深入研究（3）研究证明项目具备投资价值，但不适宜纳入战略投资范畴，决定转交投委会秘书处接着研究（4）研究证明项目不
11、具备投资价值，研究中止，研究资料部门存档报告提交/战略评估不足以支持决策执委会SBU战略部课题研究打算书研究员执行总裁总经理实施研究员报告评审输出SBU投资部备案1.3.2 服务于战略投资的行业进入研究程序1.3.2.1 课题提出/来源：同1.3.1.11.3.2.2 打算与审批：对已完成机会推断性研究的行业，由研究员编制研究打算书报部门总经理审核、执行总裁批准；对已由投委会完成深入研究的行业，由研究员编制战略评估研究打算书报部门总经理审批1.3.2.3 组织实施：同1.3.1.3；对已由投委会秘书处完成深入研究的行业，由研究员依照投委会秘书处的研究资料作战略评估研究，必要时作适当的独立调查1
12、.3.2.4 报告与结果输出：对已完成机会推断性研究的行业，由研究员组织项目组人员共同编制报告，提交部门讨论评审，评审通过后向执委会提交报告，并向总裁办公会议做演示报告。战略投资进入研究的结果依照评估决策情况，有三个输出方向：（1）研究已充分证明项目具备战略投资价值，经执委会批准进入投资立项时期，与SBU对接（2）研究证明项目具备战略投资价值，但尚不足以支持决策，决定进入下时期做进一步深入研究（3）研究证明项目不具备战略投资价值，研究中止，研究资料部门备案报告提交/外部提出执委会SBU战略部课题研究打算书研究员执行总裁总经理实施研究员报告评审输出SBU投资部备案对已由投委会秘书处完成深入研究的
13、行业，由研究员依照评估结果编制评估报告报部门讨论评审，评审通过后向执委会提交报告，并向总裁办公会议做演示报告。结果输出：（4）若执委会做出确信决策，与投资部及SBU业务对接（5）若执委会做出否定决策，研究中止，评估报告存档1.3.3 服务于战略投资的目标企业研究程序1.3.3.1 课题提出/来源：同1.3.1.11.3.3.2 打算与审批：执委会指派和SBU提出的研究课题，由研究员编制研究打算书报部门总经理审核、执行总裁批准；部门自己提出的研究课题，由研究员编制研究打算书部门总经理批准1.3.3.3 组织实施：对简单项目的研究/评估，采纳研究员个人单独承担的方式；对较大项目的研究/评估，采纳项
14、目组承担的方式，研究员作为项目经理联合SBU/其它部门/外部咨询机构等，组成项目组实施研究1.3.3.4 报告与结果输出：由研究员依照研究/评估结果编制评估报告报部门讨论评审，评审通过后向执委会提交报告，并向总裁办公会议做演示报告。结果输出：（1）若执委会做出确信决策，与投资部及SBU业务对接（2）若执委会做出否定决策，研究中止，评估报告存档研究员报告提交课题研究打算书输出外部提出执委会非SBU战略部研究员执行总裁总经理实施报告评审SBU投资部备案非SBU投资部1.3.4 服务于集团战略规划的宏观环境及非SBU行业研究1.3.4.1 课题提出/来源：由集团执委会指派，部门总经理下达，负责集团战略规划的研究员提出，非SBU提出1.3.4.2 打算与审批：由研究员编制研究打算书报部门总经理审核、执行总裁批准1.3.4.3 组织实施：集团宏观环境研究，由负责集团战略规划的研究员作为项目经理，托付外部咨询/专门机构研究；集团非SBU所在行业研究，要紧由负责集团战略规划的研究员作为项目经理，按研究打算书由投资部组织落实非SBU研究1.3.4.4 报告与结果输出：由负责集团战略规划的研究员组织的集团宏观环境研究，由研究员组织项目组人员共同编制报告，提交
