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1、使命引领成长责任推动发展中谷期货经纪有限公司2008年度社会责任报告引言中谷期货经纪有限公司（以下简称“中谷期货”）创始于1993年，隶属于世界500强企业中粮集团，是三大商品期货交易所的会员单位，中国金融期货交易所的交易结算单位。多年来，公司按照国资委和集团的统一要求，认真贯彻落实科学发展观，通过致力于持续的商业模式优化和管理创新，大大提升了公司的核心竞争能力，不但实现了自身的跨越式发展，而且还通过“服务客户，成就员工，回报股东，反哺社会”的方式实现了多方共赢，以实际行动践行了公司的使命，即“奉献高品质、专业化的期货服务，通过商业模式创新，实现客户、股东、员工和社会价值最大化”。以下是200
2、8年中谷期货履行社会责任方面的主要举措和行动要点:第一章 客户价值最大化一、 树立服务“三农”理念，完善客户服务体系通过对行业发展趋势、细分市场、竞争结构、客户群体以及自我能力等诸多方面进行深入剖析，中谷期货提出了“农产品专业化”的战略定位。在粮油产业链多年的精耕细作使公司农产品期货客户保证金规模、交割量均名列前茅，并逐步形成了以农产品机构客户为主的客户群体。为了更好地实现客户价值最大化，公司牢固树立服务“三农”的理念，通过为核心客户提供风险管控体系设计、研发产品、专业培训、一站式交割等多方位的专业服务，以实际行动支持了国家“三农建设”。在具体工作中，公司围绕种植、储运、贸易、加工等粮油产业链
3、的不同环节，通过电话沟通、实地调研等方式了解不同环节的服务需求，并开发出不同的服务产品（包括培训产品、研发产品、辅助设计投资方案等），以满足不同环节的个性化需求。另外，还根据客户实际需求协助其设计套保组织体系（包括组织架构、风控流程与制度、投资交易流程与制度等），派专人参加客户的经营分析会等。同时，为了进一步提供客服工作的系统化和规范化，中谷期货在公司层面设立了专门的客服中心，组建了专业化客服团队，梳理了客服流程，完善了客服相关制度，并与大商所合作设计了CRM（客户关系管理）系统，优化了公司内部与客户直接沟通的渠道和平台。此外，公司还走访了多家行业及期货公司同行，认真学习其先进、成熟的客服工作
4、经验，并通过不定期的专业知识、沟通技巧以及礼仪培训，逐步提升了客服人员的综合能力和服务水平。二、 增强客户风险意识，提升客户风控能力风险管理是期货公司的生命线，更是期货投资者的生命线，期货交易的专业性特征，也对投资者的风控能力提出了更高要求。因此，中谷期货始终把增强客户的风险意识，提升客户的风险控制技能作为服务客户的一项核心工作常抓不懈，并贯穿于市场开发、开户、交易结算、日常服务、交割等各个环节。在具体执行过程中，除了要求营销客服人员向客户持续灌输套保、套利等稳健操作理念外，还免费为客户组织了多次关于交易技巧、风险控制以及资金管理等专业化培训，同时，公司还为一些高端客户提供协助设计风险控制组织
5、体系（包括组织架构、风险控制流程、风险控制制度）、协助培训风险控制专业人才等，从而有效提升了客户的综合风控能力。另外，还通过开发科学的测评模型对公司客户实行了分级管理，针对不同级别的客户实行不同的风险控制标准，最大程度地降低客户操作风险。三、 优化信息研发体系，提高研发产品质量从投资者参与期货交易的目的来看，不外乎获利或对冲风险，而高质量的研发产品是客户实现其投资目的的重要支撑。为了帮助客户实现价值最大化，2008年度，中谷期货按期货品种不同，组建了多个专业化研发团队，专注于某类品种的研发。并充分利用股东的资源和信息平台，建立了系统化的信息收集体系，为确保研发产品的品质提供了有力保障。同时，进
6、一步优化了信息研发流程，完善了研发产品体系，推出了期货产品日报、周报、月报以及季报等系列多用户研发产品，同时，根据不同类别客户的个性化需求，定期为客户提供专项报告。另外，加强研发与营销之间的相互协同，建立研发与营销人员之间的沟通机制和信息共享平台，并加大产地调研，不断提高研发产品的实效性。四、 加大系统硬件投入，保持系统稳定通畅信息系统是期货公司实现良好运营的重要保障，而快捷、便利的交易和信息通道也是保证客户有效完成交易方案的核心要素之一。2008年，中谷期货加大了软硬件设置的投入力度，在信息系统达标的前提下，更进一步提升系统的运行稳定性和响应速度。在各营业部设立专门的IT岗位，及时解决系统运
7、行中的问题，并通过培训、技术交流等方式，逐步提升信息技术人员的专业技能，打造一支高素质、高水平的专业技术团队。同时，不断规范IT管理操作流程和制度，加强员工工作日志管理，做好信息技术系统的日常运维工作，并及时发现、总结日常运营中出现的问题和隐患，定期完成自查工作，建立切实可行的应急预案，保障网络和信息系统的安全。第二章 股东价值最大化一、 坚持规范化经营，塑造良好合规文化规范经营是证监会对期货公司的基本要求，也是期货公司实现持续发展的根本保障。中谷期货按照“三会一层”法人治理结构的要求，通过法人治理制度明确了“三会一层”的职权分工，强化了“三会一层”间的相互制衡作用，尤其是给独立董事充分行使权
8、利提供保障，提高了公司治理的有效性。2008 年度，公司根据章程共召开股东大会会议2次，审议通过了2项议案。同时，通过法律法规知识培训、公司内部宣讲、任职资格考试等方式，不断加强对员工的合规教育，将合规要求逐步渗透到员工日常工作中。不断完善内控制度，及时更新相关内容，并确定制度责任部门，定期完成制度自查，在公司内部树立了良好的合规理念，塑造合规文化。2008年，根据证监会及上海证监局分类监管工作的要求，公司各相关部门共同协作，完成了内部控制的修订与更新。二、 优化商业模式，实现资产保值增值在充分分析客户需求和行业环境的基础上，公司导入了“整合营销”和“品牌营销”理念，通过对公司的营销资源进行深
9、度整合，强化了公司总部对营销工作的统一管控与系统统筹，使公司总部对各营业部的服务与支撑功能得到加强，提升了公司营销工作的统一性、规范性和系统性。同时，按不同区域和品种，对营业部进行分工，完善了营业网点覆盖，并有效杜绝了各营业部之间相互竞争带来的资源浪费，从而大大提高了营销效率和专业化水平。2008年末，客户保证金规模达到9亿元，同比增长70%，营业收入5280万元，同比增长60%，利润总额1664万元，同比增长35%，有效实现了国有资产的保值增值。为了充分发挥公司多年形成的交割服务能力优势以及股东庞大的交割库群优势，中谷期货在行业内首推“一站式交割服务”模式，即受客户委托可以为其提供代客户设计
10、交割方案、套保方案；代客户联系交割仓库、发货接货、交割预报，代客户办理现货检验、仓单注册、充抵、质押、注销，协助客户办理现货发运等一条龙服务。该模式的运行大大提升了公司的交割服务水平，塑造了公司的交割服务品牌，2008年，全年完成交割量20多万吨，排在大商所的首位。三、 发挥自身优势，服务集团发展大局作为中粮集团的下属企业，提供专业化的期货协同服务也是中谷期货的一项重要使命。2008年，公司通过发挥自身的专业能力和资源优势，为中粮集团粮油产业链提供了信息研发、风险控制、经营决策、交割服务等多种协同服务。主要包括：为各相关业务单位及上下游客户提供各类期货知识培训、研发报告以及套保方案等；根据需要
11、完成主粮品种研究报告等；根据需要定期派人参加业务单元的经营会议，提供行情分析支持等。第三章 员工价值最大化中谷期货倡导以人为本的价值理念，通过构建完善的绩效管理体系、任职资格管理体系和培训管理体系，为员工提供了一个科学的事业发展和成长平台。一、 推进绩效管理，完善激励约束机制2008年，公司优化了绩效管理流程，建立了绩效管理制度，进一步完善了以KPI为核心的绩效管理PDCA循环系统，首先，通过自上而下，再自下而上的充分沟通，层层分解业绩合约，将战略目标转化为员工的绩效指标和行动计划；其次，采用日常稽核、运营分析会等方式，完成对各部门及员工的绩效跟踪、评价、预警和辅导；再次，通过KPI指标评价与
12、周边绩效评价相结合的方式，客观评价各部门及员工的年度绩效；最后，根据年度绩效完成情况，制定改进计划，并与员工的薪酬、培训及岗位调动挂钩。同时，还积极探索薪酬激励机制的创新，尤其是完善了营销员的动态考核机制，将营销员的业绩、能力与职级层层挂钩，为员工提供了一个公平合理的价值评价机制。此外，还引入了任职资格管理体系，为员工构建职业发展双通道，形成了人才发展机制。二、 规范合同管理，保障员工正当权益公司严格遵守劳动合同法，从招聘和人员管理各个环节上坚持原则，确保用人的规范性和合法合规性，依法保护员工的合法权益，公司与员工签订了劳动合同率达到100%。同时，在公司内部组织了多次劳动法律法规知识的培训，
13、增强了大家的守法意识，避免将来可能发生的劳动纠纷，积极促进公司用人和管理环境的和谐稳定。公司按照国家和地方法律法规为全部员工办理了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险，缴纳住房公积金外，还为员工额外办理了补充医疗保险。此外，公司按照相关法规制定了员工带薪休假制度并认真执行，保障了员工依法休假的权利。三、 构建培训体系，提高员工专业素质一直以来，中谷期货非常注重员工培训工作。2008年，公司围绕“用培训推动战略执行”的主题，以“经理人-战略管理培训、二级经理人-团队建设和领导力培训、基层员工-岗位技能培训、新员工-新动力工程培训”为主线，在公司、部门层面开展了系统化、多元化的培训。在
14、培训方式上，实行公司统一培训、部门个性化培训以及员工自我学习三相结合，“请进来”和“送出去”相结合以及外聘讲师和内部兼职相结合，即做到了方式上的灵活多样，也做到了效果上的最优。2008年，公司在员工培训方面共投入136.7万元，先后组织培训51次，培训员工779人次，通过培训工作的开展，有效提升员工的专业技能和管理团队的领导力。四、 丰富文化生活，塑造良好文化氛围经过多年的发展与沉淀，中谷期货内部已形成了“业绩至上；学习型组织；和谐、简单；健康、阳光”的价值观和“诚信、团队、专业、创新”的企业文化。2008年，公司通过举办文体活动、篮球比赛等多种方式对企业文化进行了内部渗透，形成了“处处争先，
15、人人争优；相互协同，共同成长”的良好文化氛围，人与人之间关系更加简单和谐，使员工在工作过程中更加轻松、愉悦，大大增强了员工的企业归属感。第四章 社会价值最大化一、 加强投资者教育，维护市场稳定发展为了使投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识、自觉维护市场秩序，公司结合自身实际，构建了投资者教育工作体系。按照中期协关于开展投资者教育活动的相关要求，建立了投资者教育相关制度和工作流程，并成立了由分管领导、营业部、稽核部、综合部、客户服务中心等部门负责人组成的投资者教育活动领导小组，负责公司投资者教育活动的领导、管理和监督工作，并按照部门职能不同对投资者教育活动的具体工作进行了详细分工。2008
16、年，公司各营业部组织了10多场投资报告会、交割恳谈会等，并为多家企业客户进行了企业内训，同时，还与山东省粮食局、北京粮食局联合举办了多场专题培训等。二、 积极参与公益活动，发挥公司社会价值作为社会的组成部分，公司积极响应国家的号召，踊跃投身到公益事业中，充分发挥公司的社会价值。2008年初，我国南方遭受大面积雨雪冰冻灾害，公司员工心系灾区，在第一时间发起了为灾区捐款的活动，全体员工先后捐款16550元。四川汶川大地震发生后，公司领导立即召开紧急动员会，安排布置捐款赈灾事宜。地震期间，中谷期货累计为灾区捐助209070元的款项及物资（其中个人捐款39070元）；此外，公司党委响应中央组织部的号召，在前期踊跃捐款的基础上，又组织党员捐出特殊党费9000元，以实际行动支援了灾区的抗震救灾工作，彰显了公司和员工的高度社会责任感和奉献精神。此外，为了支
