《筹建小额贷款公司申报材料》由会员分享，可在线阅读，更多相关《筹建小额贷款公司申报材料（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、小额贷款公司筹建申报材料参考文本：关于申请筹建XX小额贷款公司的材料（参照样本）（注：公司名称须与当地工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书完全一致，下同）筹建申请人：XX小额贷款公司筹建工作小组年 月 日申报材料目录一、关于筹建小额贷款公司的请示二、组建小额贷款公司的可行性研究报告三、小额贷款公司筹建工作方案。四、企业名称预先核准通知书五、股东大会同意出资设立小额贷款公司以及成立筹建工作小组的决议，附出资协议书、股东名录、筹建工作小组成员名录及联系方式六、股东大会通过的公司章程(草案)七、各出资人出具的自觉遵守公司章程、参与管理并承担风险、入股资金来源合法的承诺书八、出资人情况证明材料
2、九、律师中介机构出具的股东之间关联情况的法律意见书十、小额贷款公司不进行非法集资、吸收公众存款的承诺书十一、拟任董事、监事、高级管理人员申报材料十二、拟设公司主要管理制度十三、地方政府出具的承担风险防范和处置责任的承诺书十四、地方政府主管部门出具的申报材料初审意见十五、申请人联系方式申报材料一：关于筹建公司的请示吉林省金融工作办公室：按照吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法与吉林省小额贷款公司组建审批工作指引的要求，XX公司（个人、社会组织）拟作为主发起人。与XXX 等X人共同出资设立小额贷款公司。拟设立机构名称： 住 所： 组 织 形 式： 拟 注 册 资 本： 妥否,请予批复。主发起人： 联
3、系电话(手机)：联系人： 联系电话(手机)：地 址： 邮政编码： 筹建申请人：单位（公章） 个人（本人签字、手印）年 月 日(注：筹建申请人为公司主发起人。主发起人为企业法人的，印盖企业公章。)申报材料二：组建公司的可行性研究报告（提纲）内容至少应包括：一、拟设地经济金融发展情况。（不必描述该地区人文、自然环境）二、组建的可行性和必要性。（一）拟设机构的市场定位（应拟定主要目标客户、定价原则等并分析可行性）（二）设立后所能提供的服务（应拟定公司主要信贷产品，并分析拟定理由）（三）与拟设立地区现有小额贷款公司的比较优势1.对拟设立地区现有小额贷款公司的分析；2.对本公司优势、劣势、机会、风险等的
4、分析。三、拟设机构未来业务发展计划。（一）业务发展目标、财务发展目标、风险管理目标。（二）未来3年财务预测(包括资产负债规模、盈利水平、资本收益率、资产收益率等)。其中，财务预测应包括最好和最差两种情况，应能够证明公司在最差情况发生时的生存能力。四、拟设机构风险防范与处置办法。在该部分中，公司应充分分析经营过程中可能遇到的各种危机，描述应对危机的具体办法，并证明其可行。年 月 日申报材料三：公司筹建工作方案内容至少应包括：一、筹建工作的组织。经授权的筹建工作小组人员名单、联系方式。二、拟设公司治理架构。部门设置和从业人员配置，内控体系；主要董事、监事及拟聘高级管理人员，信贷部门负责人和风险控制
5、部门负责人的基本情况介绍。三、筹建主要任务与工作措施。四、筹建工作步骤和时间安排。各项筹建工作步骤应有条不紊，并充分论证3个月之内完成开业准备工作的可行性。时间安排应有连贯性、合理性和紧凑性。年 月 日申报材料四：公司名称预先核准通知书(当地工商行政管理部门出具) 工商预核名的日期应不早于申请材料递交日之前3个月。申报材料五：关于出资设立XX公司及组建筹建工作小组的决议X年X月X日，公司主发起人XXX召集XXX等出资人召开股东大会，会议地点：XXXXX。经全体股东研究决定：一、同意共同出资设立XX公司，并签定股东出资协议书。同意由XXX任组长，XXX、XXX、为成员。二、组成公司筹备工作小组，
6、并授权筹建工作小组代表全体股东，履行公司组建工作职责，处置相关工作事宜。附件：1.XX公司股东出资协议书； 2.公司股东名录；3.筹建工作小组成员名录。全体股东本人签字及手印：(出资人为企业法人的，印盖企业公章)年 月 日XX公司股东出资协议书经全体出资人协商一致同意，共同出资设立XX公司。股东名称入股金额(万元)占股本总额比例(%)本人签字及手印(股东为企业法人的，印盖企业公章)XX公司股东名录股东名称身份证号码(出资企业法人代码)住 址XX公司筹建工作小组成员名录姓名身份证号码联系电话(组长)(成员)申报材料六：XX公司章程(草案)(X年X月X日公司股东大会通过)内容要求：除符合中华人民共
7、和国公司法要求外，还要符合吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法的规定。要把吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法、吉林省小额贷款公司监督管理细则相应部分条款写入公司章程。公司章程要求详细具体、合法有效，同时要在公司章程中，写明法定代表人及其在公司中的职务。法定代表人由董事长、执行董事或者经理担任。全体股东本人签字及手印：(出资人为企业法人的，印盖企业公章) 申报材料七：各出资人出具的自觉遵守公司章程、参与管理并承担风险、入股资金来源合法的承诺书。示例一：承 诺 书(自然人股东)本人自愿出资入股XX公司，并郑重承诺：一、本人自愿出资XX万元，入股设立XX公司。本人现有资产XXX万元，入股资金系所得，资
8、金来源为本人合法收入。其中，XX年至XX年从事XXX工作收入，年XX万元；XX年至XX年从事XXX工作，年收入XX万元二、作为股东，保证按时足额交纳出资额；三、自觉遵守吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法和吉林省小额贷款公司监督管理细则等法律法规的规定，自觉遵守公司章程的各项规定；四、本人自愿出资、自担风险，不进行任何形式的对内、对外集资或吸收公众存款，不以借贷资金入股，不以他人委托资金入股；五、本人因申请设立该公司提交的所有材料均真实、完整。以上承诺如有虚假，本人自愿承担相关法律责任承诺人：本人签字及手印 年 月 日 示例二：承 诺 书(企业法人股东)本公司经股东大会(董事会)同意，自愿出资入
9、股XX公司，并郑重承诺：一、本公司自愿出资XX万元，入股设立XX公司。本公司现有净资产XX万元，入股资金系经营所得，资金来源为本公司合法收入。其中，XX年至XX年经营XXX收入XXX万元，XX年至XX年经营XXX收入XXX万元二、作为股东，保证按时足额交纳出资额；三、自觉遵守吉林省小额贷款公司试点暂行管理办法和吉林省小额贷款公司监督管理细则等法律法规的规定，自觉遵守公司章程的各项规定；四、本公司自愿出资、自担风险，不进行任何形式的对内、对外集资或吸收公众存款，不以借贷资金入股，不以他人委托资金入股；五、本公司因申请设立XX公司所提供的材料真实、完整。以上承诺如有虚假，自愿承担相关法律责任承诺人
10、：公司公章及法人私章公司法定代表人签字按手印年 月 日 申报材料八：(各出资人情况证明材料。)一、出资人为自然人的，提供以下材料：（一）身份证复印件（正反两面）；出资人应在本人身份证复印件上写明：该件为本人提供，供申报XX小额贷款公司使用。并由本人签字，加盖手模。（二）专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件；上报申请材料时，应一并提供原件以供查验。（三）户口所在地公安派出所出具的无违法犯罪记录证明； 该件应加盖派出所公章，并由经办民警签字及加盖手模。（四）人民银行征信系统出具的出资人征信情况证明；（五）出资人资产证明； 有固定工作单位的，须由单位出具收入证明；个体工商户或私营企业主，须提供
11、税务部门出具的最近2年纳税情况证明，包括纳税总额和是否有偷漏税等应受处罚情况；（六）自然人为其他企业法定代表人的，另需提供：1该企业经过工商年检营业执照复印件；2当地工商部门出具的依法合规经营证明；3国税、地税登记证复印件；4当地国税、地税部门出具的依法纳税证明。以上材料，上报申请材料时，应一并提供原件以供查验。二、出资人为企业法人的，提供以下材料：（一）企业法定代表人姓名，法人代码证复印件、贷款卡复印件；（二）经过工商年检营业执照复印件，当地工商部门出具的依法合规经营证明；（三）国税、地税登记证复印件，当地国税、地税部门出具的依法纳税证明；（四）人民银行征信系统出具的企业征信情况证明；（五）
12、最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表；（六）经股东（代表）大会通过的同意投资设立小额贷款公司的决定。申报材料九：律师中介机构出具的股东之间关联情况的法律意见书。法律意见书应有至少2名中国注册律师的签章，包括本人签字和律师印章；还应有这2名律师所在律所的公章；并加盖骑缝章。出具法律意见书的律所应为已经在吉林省司法厅备案的律师事务所，律师与律所的对应关系应符合登记机关备案情况。申报材料十：小额贷款公司不进行非法集资、吸收公众存款的承诺书。承 诺 书我公司按有关规定现申请开业。并郑重做出以下承诺：一、自觉接受并积极配合主管部门和有关部门依法监督管理，接受社会监督。二、坚持依法合规经营。不超
13、范围经营、不对外投资、不从事各种形式的非法集资活动，不吸收存款或变相吸收存款，不从事非法证券活动，不从事高利贷、洗钱及进行暴力催债等违法违规活动；保证入股资金为自有资金并来源合法，不以借贷资金入股，不以他人的委托资金入股。三、在今后的经营过程中，如出现违法、违规行为，愿意承担相应的法律责任和经济责任。本公司最大股东XXX特别承诺：对因公司从事非法集资、吸收公众存款等违法违规活动所造成的风险和经济责任，以其全部资产承担连带责任。承诺人：XX小额贷款公司 (筹建工作小组印章、全体股东本人签字并手印) 年 月 日申报材料十一：拟任董事、监事、高级管理人员申报材料：一、拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格表拟任董事（监事、高级管理人员）任职资格申请表姓名性别出生年月（近期1寸免冠彩色照片）籍贯民族政治面貌拟任职务学历学位毕业院校专业专业技术职称经济工作年限银行类金融机构工作年限执(从)业资格证书情况身份证号码家庭住址联系电话个人简历奖惩情况兼职情况（除在小额贷款公司工作外，在其他单位工作和任职情况
