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1、证券投资与管理 A卷 (题目数量：50 总分：100.0)1.单选题 (题目数量：30 总分：60.0)1. 技术分析适用于（ ） 。A.短期的行情预测 B.周期相对比较长的证券价格预测 C.相对成熟的证券市场 D.适用于预测精确度要求不高的领域 答案: 短期的行情预测2. 19、监事由()选举产生。A.股东大会 B.职工代表大会 C.董事会 D.上级任命 答案: 股东大会3. 广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。 、A.商品证券 B.凭证证券 C.权益证券 D.债务证券 答案: 商品证券4. 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.投机套利 B.规避风险 C.赚取买卖价差收入 D
2、.以上都不对 答案: 规避风险5. 证券投资基金的当事人不包括（ ）。A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证监会 答案: A6. 贴现债券的发行属于（ ）。 、A.平价方式 B.溢价方式 C.折价方式 D.都不是 答案: 折价方式7. 某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。A.6.12% B.8.57% C.9.15% D.6.9% 答案: 8.57%8. 21、蓝筹股通常指()的股票。A.发行价格高 B.经营业绩好的大公司 C.交易价格高 D.交易活跃 答案: 经营业绩好的大公司9. 实施积极
3、财政政策对证券市场的影响不包括（ ）。A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨 B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬 C.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬 D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨 答案: 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬10. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以， 收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。A.正比 B.反比 C.不相关 D.线性 答案: 正比11. 以下哪种风险不属于系统风险
4、（ ） 。A.政策风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.信用风险 答案: 信用风险12. 20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。A.投资交易快速化 B.金融证券化 C.投资者固定化 D.证券市场自由化 答案: 投资交易快速化13. 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。A.证券业协会 B.会计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构 答案: 证券业协会14. 收入型基金的投资目标是（ ）。A.追求最高的资本增值 B.获取最大的当期收益为投资目标 C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长” D.以上都不对 答案: 获取最大的当期
5、收益为投资目标15. 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。A.产权性 B.收益性 C.流通性 D.风险性 答案: 风险性16. 基金在美国的称谓是（ ）。 、A.共同基金 B.互助基金 C.单位信托基金 D.证券投资信托基金 答案: 共同基金17. 下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。A.国家预算 B.税收 C.发行国债 D.利率 答案: 改变利率18. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。A.直接融资 B.间接融资 C.资本 D.货币 答案: 间接融资19. 13、公债不是()。A.有价证券 B.虚拟资本 C.
6、筹资手段 D.所有权凭证 答案: 所有权凭证20. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。 、A.信用公司债 B.承保公司债 C.参与公司债 D.收益公司债 答案: 信用公司债21. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。A.松的货币政策 B.紧的货币政策 C.中性货币政策 D.弹性货币政策 答案: 松的货币政策22. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。A.应与追求收益最大化相适应 B.应与风险承受能力相适应 C.应与管理者的经营目的相适应 D.应与投资的多元化相适应 答案: 应与风险承受能力相适应23. （ ）是股份有限公司的常设权
7、利机构 。A.董事会 B.股东大会 C.总经理 D.监事会 答案: 董事会24. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。A.越低 B.越高 C.可能高，可能低 D.与无差异曲线的位置之间的关联程度越低 答案: 越高25. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格 B.买入价格 C.卖出价格 D.协议价格 答案: 协议价格26. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。A.买卖差价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的价值增值 D.虚拟资本价值 答案: 生产经营过程
8、中的价值增值27. 监事由（ ）选举产生。 、A.股东大会 B.职工代表大会 C.董事会 D.上级任命 答案: 股东大会28. 证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。 、A.银行证券 B.保险公司证券 C.投资公司证券 D.金融机构证券 答案: 金融机构证券29. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A.证券市场和回购协议市场 B.证券市场和中长期信贷市场 C.证券市场和同业拆借市场 D.证券市场和货币市场 答案: 证券市场和中长期信贷市场30. 贴现债券的发行属于（ ） 。A.平价方式 B.溢价方式 C.折价方式 D.都不是 答案: 折价方式2.多选
9、题 (题目数量：10 总分：20.0)1. 金融期权的主要特征有（ ） 。A.交换的是买卖权利 B.买卖双方的权利义务不同 C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格 D.只有卖方才支付期权费 答案: 交换的是买卖权利 买卖双方的权利义务不同 买卖双方均无须支付标的物的全部价格2. 下列说法正确的是（ ）。A.股票基金的风险高于债券基金 B.债券基金的风险高于混合基金 C.混合基金的风险高于货币市场基金 D.债券基金的风险高于货币市场基金 答案: D、当剪跨比在一定范围内时，斜截面承载力随着剪跨比增加而减小3. 下列说法正确的是( ) 。A.通货膨胀会使股票的价格下降 B.增加财政补贴可以扩大社会
10、总需求和刺激供给增加 C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬 D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬 答案: 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加 央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬4. 效用函数的基本类型（ ） 。A.凹性效用函数 B.凸性效用函数 C.线性效用函数 D.多元效用函数 答案: 凹性效用函数 凸性效用函数 线性效用函数5. 波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。A.股价走势所形成的形态 B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置 C.完成某个形态所经历的时间长短 D.以上都对 答案: 股价走势所形成的形态 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置 完成某个形
11、态所经历的时间长短 以上都对6. 从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。A.发行市场 B.流通市场 C.货币市场 D.资本市场 答案: 发行市场流通市场7. 宏观经济分析的意义包括（ ）。A.把握证券市场的总体变动趋势 B.判断整个证券市场的投资价值 C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 D.个别证券的价值与走势 答案: 把握证券市场的总体变动趋势#-#判断整个证券市场的投资价值#-#掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向8. 证券投资的构成要素有哪些（ ） 。A.收益 B.风险 C.流通 D.时间 答案: 收益 风险 时间9. 5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有
12、直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有()。A.银行证券 B.股票 C.债券 D.基金证券 答案: 股票债券基金证券10. 2、广义的有价证券包括很多种,其中有()。A.商品证券 B.凭证证券 C.货币证券 D.资本证券 答案: 商品证券货币证券资本证券3.判断题 (题目数量：10 总分：20.0)1. 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）A.错误 B.正确 答案: 错误2. 证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）A.错误 B.正确 答案: 错误3. 证券市场是有价证券发行和流通以及与此相适应的
13、组织与管理方式的总称。（）A.错误 B.正确 答案: 正确4. 可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（ ）A.错误 B.正确 答案: 错误5. 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。A.错误 B.正确 答案: 错误6. 有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）A.错误 B.正确 答案: 错误7. 6、认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中,即使预购价格低于市场价格,认股权证仍具有价值。()T.对 F.错 答案: 对8. 10、收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。()T.对 F.错 答案: 对9. 认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。（ ） 、A.错误 B.正确 答案:
