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1、1 中国石油天然气集团公司量化审核标准宣贯材料 标准编写组2015 9 HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明 一 项目背景 根据集团公司领导要求 为进一步规范和深化总部HSE审核工作 提高审核质量和效果 推动企业加快提升整体HSE管理水平 安全环保与节能部在各专业公司的大力支持和配合下 组织安全环保技术研究院和部分企业专家 认真总结分析集团公司2012年以来7次审核工作经验 经过多次研讨 征求意见和修改完善 研究编制形成了2015年下半年试行的HSE管理体系量化审核标准 以下简称 审核标准 第2页 第3页 5月 6月 7月 1 5月20日 召开启动会 传达张总工作要求 研讨标准思路 明确起
2、草工作方案 2 5月29日 召开审核标准编制工作方案研讨会 确定标准技术框架内容 研讨完善标准编制的工作方案 3 5月31日 完成标准编制工作方案 并报经张总审查同意 启动标准研究 8月 启动策划阶段 起草研讨阶段 编制审查阶段 第4页 5月 6月 7月 8月 启动策划阶段 起草研讨阶段 编制审查阶段 1 6月11日 17日 组织召开起草工作研讨会 10家企业19名代表 采取扣分方式 针对安全 环保 职业健康分别起草 期间 环保处讨论把关环保内容 会后 完善形成标准第一稿 2 7月7 10日 编写组9家企业10余名代表再次集中 按照得分制思想起草了标准第二稿框架和示例 3 7月21 22日 组
3、织部分8家企业处级领导 针对确定管理活动讨论审核项及审核主题 1 6月29日 7月13日 两次向安全环保与节能部吴苏江 邹敏副总经理以及各处长专门进行了工作汇报 2 7月8日 7月21日 吴总两次到会指导 听取工作汇报并参加讨论 阐述了得分制的重要意义和推动作用 明确了审核主题和审核项的设计思路 并初步提出各专业试点工作安排 第5页 5月 6月 7月 8月 启动策划阶段 起草研讨阶段 编制审查阶段 1 7月29日 8月9日 各专业试点企业代表 包括机关管理人员及基层现场管理人员 前期参与起草人员等共30人 集中编写形成审核标准 第三稿 2 8月21日 26日 安全环保与节能部组织各专业公司集中
4、审核标准内容 提出具体修改建议 同时 专业公司负责各专业设备设施和生产运行部分标准内容的编写 3 8月27日 9月2日 编写组根据会议意见 研究讨论 修改 并集中汇稿 统稿 形成审核标准试行版 内容 一 功能和定位二 思路和原则三 框架和内容四 实施前准备五 审核实施六 审核报告七 标准持续改进 第6页 一 功能和定位 1 量化企业HSE管理绩效水平 审核标准主要应用于集团公司总部 含专业公司 对企业整体HSE管理水平进行综合衡量 并量化审核结果 便于企业清晰衡量自身HSE管理水平 对标先进 改进差距 提升绩效 2 强化环保管理和职业卫生工作 审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审
5、核 改变过去审核长期存在的重安全 轻环保和职业卫生的现象 3 采取得分制突出正向激励和引导 审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理 积极主动展示HSE工作及成效 同时 得分制评分方式也有利于审核员与企业沟通交流 便于审核工作顺利进行 第7页 二 思路和原则 1 与HSE管理体系规范标准保持一致 审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线 融合健康 安全 环保三方面内容 涵盖了HSE管理体系包含的所有要求 2 推动有感领导 直线责任的落实 审核标准既突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动 又强化对职能部门落实 管工作管安全 管业务管安全 原则的审核 3 突出HSE管理的重点
6、工作 审核标准立足于当前严格监管的阶段特征 既考虑HSE管理体系的系统性 又加大了对风险分级防控 承包商管理 隐患治理 作业许可 污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核 第8页 二 思路和原则 4 HSE管理的通用内容与专业管理要求相结合 审核标准既包含HSE管理通用内容 又设置了专业特点明显的设备设施和生产运行两项内容 并给予较高比例分值 强化专业管理要求 5 HSE管理的过程控制和业绩表现相并重 审核标准不仅注重HSE管理的工作效果和业绩表现 更加注重对作业现场 风险管控等管理活动过程控制情况的审核 6 HSE管理的规定动作与推荐做法相补充 审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确
7、要求的各项规定动作 同时 也展示了集团公司提倡的 部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法 体现了HSE管理的递进层级 第9页 审核标准的框架包含要素 审核主题 审核项 审核内容 评分项 评分说明以及相应分值等 第10页 三 框架和内容 二 标准说明 1 要素 是指HSE体系规范标准的七个一级要素 即 领导和承诺 健康 安全与环境方针 策划 组织结构 资源和文件 实施和运行 检查和纠正措施 管理评审 2 审核主题 对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素 结合健康 安全 环保三方面管理要求 设置了29个审核主题 审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素 也包含消防安全 交通安全 标准化建
8、设 HSE信息系统等日常业务工作 3 审核项 每个审核主题下 按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动 设置若干内容相对独立的审核项 29个审核主题共包括77个审核项 第11页 29个审核主题 77个审核项 第12页 第13页 二 标准说明 4 审核内容 按照PDCA循环 针对每个审核项确定若干审核内容 突出体现各项工作的重点内容和落实要求 共包括159项审核内容 不包括专业设备设施和生产运行部分 5 评分项 针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项 原则上按照基础 良好 优秀三个等级的递进关系 体现 要我干 我要干 我能干 我会干 的不同层次 以及落实有感领导 直线责任 属地管理的要求及
9、成效 第14页 6 评分说明 为便于审核实施 针对每个评分项给出明确的评分说明 内容包括 审核方法 抽样对象及数量 评分方式 包括是否 频度 百分比 程度等 及分值等 四种类型的评分方式如下 1 是否型评分项 即做了或有 得满分 不做或没有 不得分 2 百分比型评分项 设置了几种不同得分情况 主要包括 一是对于审核样本为单位的 抽样样本全部满足要求 得满分 全都不满足的 不得分 其他情况 按比例得分 二是对于审核样本为人员或其他的 样本量较多的 全部满足的 得满分 80 及以上满足的 得60 分 50 80 满足的 得40 分 低于50 满足的 不得分 三是对于国家法律法规要求或集团公司规定的
10、守法合规要求 全部符合的 得满分 发现有不符合情况的 不得分 3 频度型评分项 即根据开展工作频率的高低得分 频率高的得分高 4 程度型评分项 根据工作质量和效果 由审核员视情况判断得分 第15页 7 分值说明 总分设置为10000分 对每个审核主题和审核项 审核内容 评分项分别逐级展开赋分 内容重要或流程复杂 工作内容比较多的事项 赋予较高比例的分值 其中 HSE通用要求及安全管理部分5900分 专业管理部分 含专业设备设施和生产运行 2000分 环保专业管理部分1650分 职业卫生专业管理部分450分 第16页 审核评估标准要素内容 分值汇总表 第17页 第18页 8 关于审核结果及分级
11、审核的总分值最后折算到百分制 根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档 第19页 以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档 一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件 进行降一级处理 二是出现审核主题的得分率在40 以下的 进行降一档处理 1 确定适用审核内容及总分值 专业公司要结合专业特点及企业实际 去除不适用的审核内容 并扣除相应分值 确定审核适用的内容和总分值 为便于对比分析 原则上不能对适用的审核内容及其分值做变化和调整 2 做好审核前策划 根据标准确定的审核内容及量化审核的特点 结合企业规模 组织架构等实际 专业公司应认真组织策划 制定审
12、核方案 明确审核员分组 确定审核抽样 保证审核时间等 第20页 四 实施前准备 五 实施应用 3 确定审核组人员 审核组人员数量要满足审核要求 专业结构合理 包含健康 安全 环保 设备 技术 生产等管理和专业技术人员 且具有丰富的管理 现场实践经验和审核经历 4 开展审核前集中培训 为掌握审核标准 统一评分尺度 在试点审核前 专业公司应集中审核组全体成员 专题开展培训研讨 第21页 1 审核内容要全覆盖 审核组要对专业公司确定的审核内容全部进行审核评分 并做好记录 2 审核抽样要有代表性 为得出一个比较客观的量化审核结果 企业主要职能部门要全覆盖 二级单位一般不少于2个 现场抽样应涵盖主要类别
13、的重点风险和关键作业 审核抽样量要结合企业规模和审核组人员实际 可增加样本量 3 审核资料时限的界定 审核中各类资料的追溯一般不超过一年 其中亡人事故 环境事件及重大影响事件的数据为当年 如果审核过程中发现有资料造假 相应的审核内容不得分 第22页 五 审核实施 五 实施应用 4 准确评分及汇总统计 按照审核标准的评分说明中给出的是否 百分比 频度 程度等四种评分类型 审核员要认真对照审核发现对每个评分项进行评分 审核组可按照审核主题进行分工审核 对照标准逐项记录 统计后直接得分 同时 也可按部门和单位进行分工审核 每个人对照标准逐项记录抽样量 分值 集中汇总 统计后给出分值 专业公司可考虑所
14、属企业规模大小和风险差异 对不同企业设置不同的权重系数 第23页 审核完成后 审核组应对审核发现和分值进行汇总 统计和分析 确定管理短板 提出改进建议 并编写审核报告 审核报告主要包括审核基本情况 典型做法 主要问题 审核结论以及改进建议 并将分值汇总统计 问题清单等内容作为附件 第24页 六 审核报告 集团公司总部层面开展量化审核工作尚属首次 为持续优化和完善审核标准 各相关方要做好以下工作 1 审核员要在使用过程中注意发现问题 并做好汇总 提出改进建议 以便试点结束后对标准进行优化完善 2 试点企业要积极配合 以开放的心态主动展示工作成效 正视审核发现的问题 并及时反映标准存在问题 3 专业公司要加大对审核过程的跟踪指导 及时收集意见和建议 作好试点审核工作总结并逐步完善专业审核内容 安全环保与节能部将结合各方在标准应用过程中反馈的意见和建议 对审核标准进行优化和完善 第25页 七 标准持续改进 谢谢大家
