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1、第一章 概 述第一节 工程项目的概念、特征及其分类一、工程项目的概念(2011-2013)重点在我国投资建设活动中，对项目有不同的称谓。它们之间既有相同的含义，又有一些区别。投资项目即固定资产投资项目的简称，是指为实现某种特定目的，投入资金和资源，在规定的期限内建造或购置固定资产的一整套活动。投资项目包括两类：一类是兴工动土的建造工程，如工厂、铁路、公路，矿山、水电站；一类是单纯设备购置，如购买飞机、车船等。建设项目是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用的工程实体。建设项目依次划分为单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。工程项目主要是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资和建设，
2、并形成固定资产(2013)的各类项目，包含建筑安装工程和设备购置(如购买飞机、车船等)。二、工程项目的特征必考点1.工程项目的基本特征(10/11/12/14)(1)独特性。由于每个工程项目都具有特定的建设时间、地点和条件，其实施都会涉及某些以前没有做过的事情，所以，它总是独特的。例如，尽管建造了成千上万座的住宅楼，但每一座楼都是独特的。(2)一次性。每个工程项目都有确定的起点和终点，所有工程项目的实施都将达到其终点，而不是持续不断的工作(周期有限)。当一个工程项目的目标已经实现，或者已经明确知道该工程项目的目标不再需要或不可能实现时，该工程项目即达到了它的终点。 “独特性”和“一次性”有时也
3、分别被称为“唯一性”和“临时性”，这两点是工程项目和非工程项目共有的特征。(3)固定性。工程项目都含有建筑安装工程，并固定在一定的地点，是不可移动的。工程项目都受所在地点资源、气候、地质等条件的制约，这是工程项目区别于非工程项目最主要的特征。(4)整体性。一个工程项目的产品往往由多个单项工程和多个单位工程组成，彼此之间紧密相关，结合到一起才能发挥工程项目产品的整体功能和效益。(5)不可逆转性。工程项目实施完成后，在其寿命期内一般不会推倒重来，那将造成很大的损失。因此，工程项目具有不可逆转性，(6)不确定性大。一个工程项目从策划到建设完成往往需要若干年时间，有的甚至更长，建设过程中涉及面广，各种
4、情况复杂多变，不确定性大。2.工程项目与一般项目相比更具复杂性(2013)工程项目的复杂性主要表现为：(1)工程项目交易及生产过程的复杂性。(2)工程项目组织的复杂性。(3)工程项目环境的复杂性。环境：国际国内政治局势、社会、经济、法律、文化。工程项目团队的上级组织和合作伙伴的组织，项目的建设条件和自然条件。三、工程项目的分类(2014)按投资来源分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目；按建设性质分为新建项目、改建项目和扩建项目；按项目用途分为生产性项目和非生产性项目；按产业领域(2014)分为工业项目、交通运输项目、农林水利项目和社会事业项目等；按项目经济特征分为竞争性项
5、目、公共项目和其他项目。政府主管部门根据市场监管的需要，依据一定标准将工程项目分为大型、中型和小型项目。国际上对项目分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效益特点、对社会的贡献、资金来源等几个方面为依据。必考点(1)生产类项目。(2)基础设施类项目。(3)社会发展和人力资源开发类项目。项目分类生产类项目基础设施类项目社会发展和人力资源开发类项目包括：工业和农业类包括：交通、通讯、邮电、供排水设施等项目包括：社会公共设施、环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业项目项目特点项目直接为社会生产物质产品项目为生产类行业和人民生活提供服务，一般没有直接的物质产品产出项目直接为改善和提
6、高人民生活质量的公共事业服务可以完全市场化运作项目垄断性较强，只能在特定条件下参照市场模式运作项目的运营在政府直接监管下运作，不能完全市场化项目财务效益明显；为社会提供财政税收和直接积累项目财务效益不明显，但社会效益显著一般无财务效益，属于非营利性行业，不能提供财政税收和社会积累；项目的产出主要是社会效益投资资金来源可以完全由资本市场筹集，一般无需动用政府预算或财政资金，主要依靠资本市场融资项目的资金来源主要是预算和其他资金，但政府与企业合作投资建设基础设施项目也是一个重要趋势项目资金来源一般全部来自预算资金和公共资金农业项目则比较特殊，产品对社会十分重要，但财务效益较差，加之从业人员多，社会
7、影响大，许多国家都对本国农业采取特殊的资助政策此类项目是政府关注、投入和监管的重中之重第二节 工程项目周期一、工程项目周期及阶段划分可交付成果是指在某一过程、阶段或项目完成时，必须产出的任何独特并可核实的产品、成果或服务能力。项目阶段通常都与特定的主要可交付成果的形成相关。工程项目周期可划分为四个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。二、工程项目各阶段主要工作(10/11/12/14)必考点1.工程项目前期阶段(2012-2014)该阶段的主要工作包括：投资机会研究、初步可行性研究、可行性研究、项目评估及决策等。该阶段的主要任务是对工程项目投资的必要性、可能性、可行性，以及何时投资
8、、在何地建设、如何实施等重大问题进行科学论证和多方案比较。本阶段虽然投入少，但对项目效益影响大，前期决策的失误往往会导致重大的损失。该阶段的工作重点是对项目投资建设的必要性和可行性进行分析论证，并作出科学决策。2.工程项目准备阶段(08/10/11/12)该阶段的主要工作包括：工程项目的初步设计、技术设计和施工图设计，工程项目征地及建设条件的准备，货物采购，工程招标及选定承包商、签订承包合同等。本阶段是战略决策的具体化，在很大程度上决定了工程项目实施的成败及能否高效率地达到预期目标。该阶段的工作重点是准备和安排项目所需建设条件。3.工程项目实施阶段(09/10/14)该阶段的主要任务是将建设投
9、入要素进行组合，形成工程实物形态，实现投资决策目标。在这一阶段，通过施工、采购等活动，在规定的范围、工期、费用、质量内，按设计要求高效率地实现工程项目目标。该阶段的主要工作包括：(14)工程项目施工、联动试车、试生产、竣工验收等。本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大(09-10-14)。4.工程项目投产运营阶段对于经营性工程项目，如高速公路、垃圾处理厂等，其运营阶段工作较为复杂，包括经营和维护两大任务。对于非经营性工程项目，如住宅地产等，运营阶段主要是保证工程项目的功能、性能能够满足正常使用的要求。从工程项目管理的范围来看，在项目运营期间，
10、主要工作有工程的保修、回访、相关后续服务、项目后评价等。第三节 工程项目管理的含义及其利益相关方一、工程项目管理的含义(一)工程项目管理的主体工程项目管理是一种多主体的管理：项目业主、政府、咨询单位、施工、材料设备供应单位。工程项目内部管理是指项目业主、工程承包单位和项目管理服务单位对工程项目投资建设活动实施的管理。工程项目外部管理主要是指各级政府部门按职能分工对工程项目进行的行政管理。业主方的项目管理是工程项目管理的核心。(二)工程项目管理的客体工程项目投资建设周期内的各项任务和内容是工程项目管理的客体。(三)工程项目管理的环境工程项目管理的环境分为内部环境和外部环境。内部环境包括组织文化，
11、结构和流程，人力资源状况（如员工的结构、技能、素养与知识），人事管理制度（如员工招聘、考绩与培训、激励与奖惩等制度），内部沟通渠道，组织信息化程度等。外部环境范围较广。任何一个工程项目管理团队仅仅对工程项目本身的日常活动进行管理是远远不够的，必须考虑多方面的影响。主要有如下因素：(08/11)重点(1)上级组织的影响。(2)社会、经济、文化、政治和法律等方面的影响。(3)标准、规范和规程的约束。二、工程项目的主要利益相关方及其要求和期望(二)工程项目主要利益相关方的要求和期望(07/08/10/13/14)必考点(1)业主(08/10)投资少，收益高，时间短，质量合格。(2)咨询部门(10)合
12、理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，按时支付工作报酬。(3)承包商优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，按时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。(4)供应商(07)规格明确，从订货到发货的时间充裕，有较高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求合理。(5)生产运营部门按质量要求，按时或提前形成综合生产能力，培训了合格的生产人员，建立了合理的操作规程和管理制度，能保证正常运营。(6)政府机构(13)与整个国家的目标、政策和立法相一致。 (7)金融机构贷款安全，按预定日期支付，项目能
13、提供较高的回报，按期清偿债务。(8)公用设施管理部门及时提出对服务的要求，将工程项目建设的干扰降至最低限度。(9)社会公众(14)工程建设期无社会风险，无污染及公害，在工程项目运行期内对外部环境不产生有害的影响，工程项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。 (10)内部各部门松弛的工作进度表，优良的工作环境，有足够的信息资源、人力资源和物资资源。第四节 工程项目管理的知识体系与基本原理一、国际上广为流行的项目管理知识体系(一)PMBOK项目管理的管理过程，包括启动、计划，执行、控制、收尾。(二)PRINCE2PRINCE2中涉及8类管理要素、8个管理过程以及4种管理技术。管理要素
14、包括组织、计划、控制、项目阶段、风险管理、在项目环境中的质量、配置管理以及变化控制等。管理过程是：指导项目( DP)、开始项目( SU)、启动项目(IP)、管理项目阶段边线( SB)、控制一个阶段(CS)、管理产品交付( MP)、结束项目(CP)、计划(PL)。其中，DP和PL过程贯穿于项目始终，支持其他六个过程。管理技术主要有：基于产品的计划、变化控制方法、质量评审技术以及项目文档化技术。(三)ICBICB3.0将项目管理专业能力基准要素分为技术能力、行为能力和环境能力。ICB4.0则将项目管理的能力要素压缩至29个，分为人、实践、洞察力三个维度。二、工程项目管理的基本原理工程项目管理的基本
15、原理主要是系统管理和过程管理。(一)工程项目的系统管理原理2.工程项目系统的总体框架(09-10-13-14)工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统等。必考点(1)工程项目目标系统。(09-10-13-14)目标系统是工程项目所要达到的最终状态的描述系统。1)工程项目目标系统的建立过程。如图1-3所示，包括工程项目构思、识别需求、提出项目目标和建立目标系统等工作。(10-14)图13 目标系统建立过程工程项目构思。工程项目构思常常是下列的一个或多个因素导致的结果。市场需求：如一个石化公司为解决汽油市场短缺问题而兴建一座新的炼油厂；经营需要：如一个石油公司为谋求自身发展，与他国公司合作开发新的油田项目：客户要求：如电力公司应客户要求批准建立一个为新工业园区服务的配电项目：技术进步：如某公司为提高劳动生产率、降低产品费用而进行技术改造项目；法律要求：如由于新环境保护法律的制定和实施，批准兴建污水处理项目；社会问题：如政府为了解决某一地区的洪水灾害，批准兴建一座水坝。识别需求。提出项目目标(2009)。通过对工程项目本身和工程项目环境的分
