中国人民大学出版社1月新书快递

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1、理性的选民为什么选择投票?议会是如何做出授权决策的?政治委托人能否有效控制官僚机构?为什么国家之间会采取不同的合作形式?为什么有些公共服务只能在公共官僚机构内部生产?道格拉斯C诺斯为您揭开政治背后的秘密书 名：交易费用政治学 书 号：978-7-300-16882-1 著 译 者：美 道格拉斯C诺斯等 著 开 本：16开本 出版时间：2013.01 定 价：78.00元 本书卖点 l 国内第一部关于交易费用政治学的专题著作 l 精选国外交易费用政治学领域具有代表性的奠基之作l 作者星光灿烂，多为西方著名经济学家、政治学家l 诺贝尔经济学奖获得者诺斯、政治学家温加斯特等执笔 内容简介 这是一本集

2、交易费用政治学领域奠基之作的著作，本书精选了国外政治学和经济学领域关于交易费用政治学的代表性文章共十五篇，集中出版，希望帮助中国学者了解该领域的发展。交易费用政治学是指运用交易费用经济学的分析框架来研究政治问题，是政治学与经济学进一步结合的产物，在国际上也是一个新兴的研究领域。本书作者大多为西方著名政治学家、经济学家、公共行政学家，其中包括诺贝尔经济学得主道格拉斯C诺斯，斯坦福大学政治学家温加斯特等。本书的翻译出版对于我们更好地了解交易费用政治学理论、政治领域的交易及其制度构建，将起到积极、有益的作用。 作者简介 道格拉斯C诺斯（Douglass C.North），美国著名经济学家、政治学家，

3、曾任美国经济史学会会长、华盛顿大学经济系主任。1993年获诺贝尔经济学奖。他的主要学术贡献在于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”。主要著作有经济史上的结构和变革、西方世界的兴起、制度、制度变迁与经济效益等。 读者定位 高校政治学、国际政治学专业师生；政治学者；政府官员；一般大众 建议上架店面类一级/店头码堆/社会科学/国际政治 简单目录 第1章 交易费用政治学 道格拉斯C诺斯第2章 政治科斯定理：新古典制度主义与批判制度主义的区别 巴斯卡维拉第3章 新组织经济学 特里M莫第4章 超国家结构的设计：经济学的视角 托德桑德勒乔恩考利第5章 作为治理结构的宪政：安全市场

4、的政治基础 巴里R温加斯特第6章 统治的掠夺理论 玛格丽特利维第7章 西欧专制主义国家政策之形成：英国和法国的比较 埃德加凯泽第8章 民族和国家：统一与征服、分裂与脱离 唐纳德威特曼第9章 组织理论和财政经济学：社会、国家与公债 维克托范伯格 詹姆斯M布坎南第10章 国会的工业组织，或者为什么国会像企业一样并没有按市场方式来组织 巴里R温加斯特 威廉J马歇尔第11章 控制的成本：立法者、代理人和交易费用 约翰D休伯 查尔斯R希潘第12章 公共部门的规则与治理：以公务员制度为例 霍华德弗兰特第13章 作为政治控制工具的行政程序 马修D麦卡宾斯 罗格G诺尔 巴里R温加斯特第14章 政治制度：被忽略

5、的一面 特里M莫第15章 公共与私有官僚：交易费用经济学的视角 奥利弗E威廉姆森 序言20世纪80年代，交易费用经济学开始被运用来研究政治领域的许多问题。1981年，诺斯出版了经济史上的结构与变迁。在此书中，诺斯开始关注制度的低效率及其原因，并建立了一个新古典国家理论，将交易费用视为一个理解国家行为的变量。1990年，诺斯发表了一篇名为交易费用政治学的论文，标志着交易费用政治学正式诞生。在此之前，莫和温加斯特就已经将交易费用经济学的分析框架运用来分析政治问题。在这些先驱性探索的基础上，10余年后，这个领域已经积累了相当可观的文献，一个可以称之为交易费用政治学的领域实际上已经出现。由于交易费用理

6、论的运用，很多政治学和公共选择一直未能很好解决的问题都得到了比较满意的解决，比如，理性的选民为什么选择投票?政治委托人能否有效控制官僚机构?议会是如何做出授权决策的？如何有效地克服政治机会主义?议会内部为什么会发展出委员会体制？为什么有些公共服务只能在公共官僚机构内部生产?如何评价政治市场的效率?为什么国家之间会采取不同的合作形式?政治交易中存在的交易费用问题如何影响政治制度设计?本书选编了发表在各种不同的学术刊物上的最重要的15篇文章，集中出版，希望帮助中国学者了解该领域的发展。毫无疑问，交易费用政治学已经出现。它大大地增进了我们对政治领域的交易及其制度的理解，弥补了以公共选择理论为代表的理

7、性选择理论的不足。但是，作为一个新兴起的研究领域，它仍然存在一些不足。为了进一步推动交易费用政治分析的发展，必须关注政治制度的非效率的一面，并将交易费用政治学的研究放到更加广阔的经验世界中去，充分利用比较政治学累积起来的资料与数据，从而建立起概括范围更广、概括程度更高的理论。最后，也是非常重要的，交易费用政治学的进一步发展与完善有赖于在政治学家和交易费用经济学家之间形成某种积极和有建设性的对话与沟通。对于经济学领域的理论，政治学家应该更加开放，而不能因为反对所谓的“经济学帝国主义”而拒绝经济学的理论。而经济学家也应该充分尊重和有效利用政治学累积起来的资料与理论。中山大学政务学院教授、博导、院长

8、，中山大学行政管理研究中心主任 马骏 精彩节录交易费用政治学道格拉斯C诺斯 政治学的理性选择模型已经把新古典主义经济学的基本假设运用到政治学当中。这些假设包括工具理性和（通常是隐性的）有效市场的理念。1我认为，对这两个假设不加批判地接受已经使政治理论迷失了方向。交易费用政治学是建立在这些假设之上：信息是有成本的；行动者解释他们的环境是基于主观模型；合同的不完全实施。采用这样的模型而进行的选择造成高昂的政治交易费用，致使政治市场非常不完善。我认为，将标准理性选择模型整合进交易费用理论之中，能够极大地提高该模型的解释力，并使我们更好地理解所观察到的政治市场。 在这篇文章中，我首先详细说明和描述行为

9、和信息成本假设，它们构成了工具理性和随后的新古典主义理论的制度世界的基础，并且把这些假设与支撑制度和交易费用理论的假设进行对比。其次，将讨论政治市场的特征，描述政治市场中的交易费用和形成政治选择时意识形态所起到的作用。最后，探讨交易费用框架对于政体和经济绩效的意义。(一) 工具理性意味着行动者或者有正确的模型来解释他们周围的世界，或者收到反馈信息，使他们可以修改或更正最初不正确的理论。竞争性市场是社会的特征，不能构建正确理论的行动者和他们的组织将在这种市场中毁灭。赫伯特西蒙将工具理性的内涵精确地概括如下： 如果我们把价值当做是给定的和不变的，如果我们假定对世界的客观描述与真实世界一样，如果我们

10、假定决策者的计算能力是无限的，那么会产生以下两个重要的推论。第一，我们无须分辨真实世界和决策者所感知的世界，（因为）他认识的世界就是真实世界；第二，我们可以完全根据自己对现实世界的认识，而无须了解决策者的感知或计算模型，来预测一个理性的决策者将会作出的选择（当然，我们必须知道他的效用函数）（Simon，1986：S210）。 将工具理性途径运用于政治学的最典型的例子是贝克尔（Becker，1983）的政治竞争模型。这一模型在决策过程中剔除了明确的行动者和制度（选民、议员、立法机构和决策规则），但没有剔除交易费用（因为“搭便车”和无谓损失都包括在模型中）。它是一种收入再分配博弈，其中给予一部分人

11、的补助为其他群体所缴纳的税赋所补偿，但由于存在无谓损失，税赋的增长比补助要快。由于纳税人的成本将比受补助者的收益增长得更快，因此，再分配将是有限的。贝克尔模型的漂亮之处在于它把导致结论的假设完全展现出来（事实上，所有好的新古典主义理论模型都是这样的）。导出结果的两个关键假设是参与者（在这个例子中指那些纳税人）能够清楚地识别出收入损失的原因（即那些受补助者），以及他们有平等的进入决策程序的渠道。 当然，在贝克尔的模型中，明确识别出征税原因是容易的，因为所进行的都是再分配博弈。而且，只要政治政策是这一类型的，纳税人事实上就可以知道谁要对他们的损失承担责任。由于现代政府增长很大程度上是因为转移支付，

12、因此这一模型关注的是一种非常重要的立法类型，其中，不需要付出多大代价就能够获取关于所发生事情的信息。 但是，政治市场远远不仅是明确的再分配，而是潜在的规则，这些规则构成了经济的激励结构产权、契约行为和可信承诺。理解所发生的事情不仅需要信息，还需要理论来解释确立或变更产权、界定国际关系、决定价格和就业波动等政策的结果。这些政治市场以不完全信息、主观模型和高昂的交易费用为特征。此外，即使在贝克尔模型最鲜明的例子转移支付中，也存在相当高的交易费用，受影响的一方消息不灵通，而且并非所有受影响的各方都有进入决策制定程序的平等渠道，这一点贝克尔自己在后来的一篇论文中也认识到了（Becker，1989）。况

13、且，撇开转移支付不论，公然的再分配是非常罕见的，原因正是在于其透明性。在美国，付钱给农民以使其不从事生产的农产品价格补贴议案(farm price support bills)从来没有成功过，原因只是该议案太明确了。大多数立法都不是这样的。大多数立法中，再分配要么是隐蔽的，要么是其他目的的副产品。无论哪种情况，即使是议案的发起者也无法知道所有的结果，更不用说选民了。 从认为1763年以后的英国政策正在破坏殖民地经济的美国殖民地居民，到认为农场的贫困是铁路、谷物仓库、垄断者和银行家造成的19世纪末的农民，到那些对决定蔗糖及其替代品价格的控制网只有极其模糊概念的现代美国蔗糖消费者（Krueger，

14、1988），政治市场一直是，并将继续是一个这样的市场：行动者并不完全理解影响他们的事件，高昂的交易费用阻碍着有效解决方案的产生。 上述例证中，缺乏的是帮助我们准确理解政策结果的可靠理论。事后我们知道，英国的政策并没有毁掉殖民地（实际上，加拿大在英国的体制下发展得很好）；农民拥护的平民党政策并不能有效地缓解他们的贫困；而美国的消费者和主要的行动者永远也不会理解拜占庭式的蔗糖控制史，这些消费者经常支付比世界高出两倍的价格来买蔗糖，而主要的行动者往往不能完全理解自己政策的结果（在本例中指蔗糖替代品的发展和相对价格）。 蔗糖的政治市场突出了理性选择理论所忽视的两个关键问题：指导我们行为的不完全模型，以

15、及因为高昂的交易费用使得无法即使是大致地形成更有效的市场。克鲁格对蔗糖的政治经济学研究提出了两个问题：“首先，各种利益的代表在多大程度上知道他们的利益？其次，从政治的设计本应是使所有相关人的境况都有所改善的意义上来看，集体结果是理性的吗？”（Krueger，1988：38）她详尽地列出了被认为知识渊博、有权势、有利益关系的政党所犯的无数错误。政党不但追求错误的政策，而且也没能采取一些明显会使其境况改善的政策。同时也没有迹象表明政策朝着可能导致帕累托改进的方向发展。相反，渐进式政策变更产生新的利益集团压力，它们无情地进一步推进拜占庭政策。克鲁格总结道： 首先，在1934年最初制定这一政策时，以及后来在1948年恢复该政策时，其鼓吹者的意图与二三十年后该政策所致力的目的大相径庭。其次，要选民支持一个向每个农场补贴136000多美元的政策，可能性是非常低的，如果这一数字被广泛公开的话。最后，至少有一些蔗糖政策的支持者彻底破产的粗糖进口商和加工商、甜