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1、 中 国 船 级 社 中 国 船 级 社 船舶综合安全评估应用指南 船舶综合安全评估应用指南 中国船级社中国船级社 2015 年年 3 月月 i 目目 录录 前 言 iii 第 1 章 通 则 1 1 1 应用 FSA 的目的 1 1 2 适用范围 1 1 3 术语和定义 2 第 2 章 FSA 的实施准备 3 2 1 FSA 应用前的准备 3 2 2 信息和数据 4 2 3 专家判断 5 2 4 筛选方法 5 2 5 人为因素的考虑 6 2 6 通用模型 6 第 3 章 FSA 评估流程 8 3 1 FSA 的步骤 8 3 2 FSA 第 1 步 危险识别 9 3 3 FSA 第 2 步 风
2、险分析 11 3 4 FSA 第 3 步 风险控制方案 12 3 5 FSA 第 4 步 成本效益评估 15 3 6 FSA 第 5 步 决策建议 17 第 4 章 FSA 报告及其标准格式 19 4 1 提交 FSA 结果 19 4 2 报告标准格式 19 附录 1 危险识别及危险示例 22 1 危险识别流程 22 2 危险识别方法 23 3 对识别危险的排序 27 4 船上危险示例 31 附录 2 风险评估方法及其示例 34 1 概述 34 ii 2 常用的风险评估方法 34 3 不确定性及敏感性分析 43 4 风险评估技术的适用性 44 附录 3 风险的度量与可接受衡准 46 1 风险的
3、度量 46 2 风险的可接受衡准 48 3 建议的风险评估衡准 51 4 已有案例的计算结果 53 附录 4 风险控制措施的属性 55 1 A 类属性 55 2 B 类属性 55 3 C 类属性 55 附录 5 人因可靠性分析 57 1 通则 57 2 HRA 的步骤 59 3 任务分析概述 62 4 人为错误分析技术概述 64 5 与人有关的危险示例 66 6 风险控制方案示例 67 附录 6 FSA 应用举例 原油船的 FSA 评估 69 1 概要 69 2 步骤 1 危险识别 69 3 步骤 2 风险分析 73 4 步骤 3 确定风险控制方案 77 5 步骤 4 成本效益评估 78 6
4、步骤 5 决策建议 85 附录 7 FSA 基本术语表 94 1 概述 94 2 术语 94 iii 前前 言言 国际海事组织 IMO 提出了在海事界引入和应用综合安全评估 简称 FSA 作为一 项战略 FSA 已逐步在制定海上安全和海洋环保公约和规则中 在船舶的安全营运管理以 及船舶设计中得到越来越广泛的应用 FSA 是一种结构化和系统化的方法 在规则和规范制定中应用这一方法 目的是要全 面地 综合地考虑影响安全的诸方面因素 通过风险评估和成本效益评估 提出合理的并能 有效地控制风险的技术要求 从而不断改进和提高船舶的安全水平 海上安全委员会在其第91届会议和海上环境保护委员会在其第65届会
5、议上 批准了 经 修订的在 IMO 规则制定过程中使用综合安全评估 FSA 指南 MSC MEPC 2 Circ 12 为更好地配合该通函的实施 提升我社在规范和规则制定中应用 FSA 的能力 在我社 综 合安全评估应用指南 1999 的基础上 对 FSA 的评估流程和风险评估方法等进行了研究 编制了本指南 本指南的目的旨在使有关的管理人员和技术人员都能够理解 FSA 的理念 建立起全面 综合考虑问题和基于风险意识的新观念 并逐步参与和开展各专业领域的 FSA 应用 包括 船舶的安全营运管理和船舶设计等领域 从而推动 FSA 在我国的应用 1 第第 1 章章 通通 则则 1 1 应用应用 FS
6、A 的目的的目的 1 1 1 综合安全评估 Formal Safety Assessment 简称 FSA 是一种结构化和系统化的 方法 旨在通过使用风险分析和成本效益评估提升海上安全 包括保护人命 健康 海上环 境和财产 1 1 2 FSA 作为一种工具 可帮助评估有关海上安全和海上环境保护的新规定 或对现 有的和可能改进的规定进行比较 以在各种技术和操作问题 包括人的因素 以及在投入 成本和产出效益之间达到平衡 FSA 的研究结果可以作为规则和规范制定或修改的背景资 料 并能对本社规范的制定和修改提供必要的支持 从而提高本社规范的水平 1 1 3 在规则和规范制定或修改过程中 可以通过 F
7、SA 对所建议修改的规范进行评价 评估其是否会对本社和对受其影响的各方在利益 例如 人命损失或污染的预期减少 和发 生的相关费用方面产生影响 从而对该规范的制定或修改是否达到预期的要求能够做出决策 通过应用 FSA 使得规范的制定和修改对各方都一样公正 从而有助于达成一致意见 1 1 4 为保持 FSA 应用的一致性 并确保 FSA 评估过程的透明性 应采用统一的 系 统的方式对评估过程提交正式报告 见本指南第 4 章 该报告应能被各方面人员理解 1 2 适用范围适用范围 1 2 1 本指南旨在对可在规则和规范制定和修改过程中作为一种工具使用的 FSA 方法 进行介绍 该原理方法可用于 1 参
8、与国际国内海事立法 公约 规则等 2 本社规范 规范 指导性文件等 的制定和修改 3 船舶与海洋工程中与安全 环保相关的技术设计的评估 4 船舶等效和替代设计中的风险评估 5 航运管理体系中对于与保障船舶安全营运有关的 特别是涉及人为因素的管理 如 规章制度 人员组织 使用与培训 船舶维护与保养等 的评估 6 本社船舶图纸审查中的等效和免除措施 1 2 2 在制定新规范或修改现有规范时 应考虑 1 2 2 1 尽可能遵循 FSA 的原则对所有技术要求的规定进行分析 特别是当制定特殊的 或新型的船舶规范时或者为特定作业制定安全检验规定时 1 2 2 2 尽可能应用 FSA 方法对经修改的规范要求
9、与原有的规范要求进行比较 以便使 规范技术人员对规范修改的有效性和所产生的效益有较为明确的了解 1 2 3 FSA 并不是在所有的情况下都适合 对于可能在费用 执法和监管等方面产生重 2 大影响的建议 或确实有必要降低风险水平 但所需要采取的措施并不明确的情况 应当应 用 FSA 予以评估 1 2 4 可根据实际情况 应用 FSA 方法的全部步骤或其中的某个或几个步骤 1 3 术语和定义术语和定义 1 3 1 FSA 涉及到的有关术语和定义详见本指南附录 7 3 第第 2 章章 FSA 的实施准备的实施准备 2 1 FSA 应用前的准备应用前的准备 2 1 1 进行 FSA 评估之前 应首先由
10、决策者确定待评估的问题以及有关的边界条件或限 定条件 这些信息应提供给将开展 FSA 评估的工作组 如果需要进行额外工作 则需修改 问题说明或边界条件或限定条件 并重新提交给评估工作组 根据需要可重复评估过程 2 1 2 成立 FSA 评估工作组 工作组的主持人或协调人一般应有相关经验 负责做好准 备工作 促成专家以团队形式开展工作 并能发挥每个专家的特长 工作组成员可以包括 FSA 评估所需的安全 设计或操作等方面的专家 例如 船舶设计师 结构工程师 机械 工程师 验船师 海事官员 人为因素专家 辅助员和记录员等 小组成员根据所分析的问 题组成 其专业技术水平应与所要进行 FSA 评估的复杂
11、程度相适应 以能反映出待解决问 题的影响范围和性质 2 1 3 准备阶段的工作 2 1 3 1 需要研究的问题的确定 目的是界定分析范围 以便确定FSA评估的深度和广 度 对问题进行界定时应考虑到所有相关方面 并与操作经验和现行要求一致 对于船舶 界定范围举例如下 1 船舶类型 例如 船型 船长或总吨位的范围 新船或现有船 货物类型 2 船舶系统或功能 例如 总体布置 分舱 推进装置类型 设备操作和船员技能 3 船舶作业 例如 在远海 近海 内河或港区 和 或航行中作业 4 外部对船舶的影响 例如 船舶交通系统 气象预报 报告制度 航线安排 5 事故类别 例如 碰撞 搁浅 火灾 爆炸 和 6
12、风险的后果类别 例如乘客和船员受伤和 或死亡 对环境的污染 船舶或港口设 施受损 或船舶营运方面的影响 2 1 3 2 数据和相关信息的准备 为在 FSA 评估中包括以往的经验 有必要收集相关事 故和事件的统计数据 以及系统和设备的可靠性数据 原则上 数据和信息应尽可能多 只 有当数据不足的时候 才转而尝试专家判断 模型试验 数值模拟等方法 因此 如何准备 数据 准备怎样的数据成为了 FSA 准备阶段 甚至于整个评估的关键环节 对于缺少相关 经验和事故统计数据的新颖问题 可考虑是否在其它行业里有数据和信息可供借鉴和应用 对于已有经验的问题 可考虑利用事故 事件等统计数据来获取有关故障信息 这类
13、信息可 包括 1 功能要求 2 船舶总体布置 3 船舶 系统的图纸 4 设备的说明书 4 5 船上操作说明和清单 6 任务描述 7 作业流程图 和 8 相关的事故 事件和故障数据 2 1 3 3 风险分析方法的确定 应根据研究问题的范围和性质 已有的数据资料以及需 要得到的结果 考虑采用定性或定量的方法评定危险属性和风险水平 在分析中 一般应既 有定性分析 又有定量分析 即既有定性的叙述 又有通过数学方法得出的量化结果 2 1 3 4 在 FSA 中必须对所识别风险的可接受性进行评估 以便为减少风险的措施提供 参考依据 所以必须明确规定风险的可接受衡准 应该注意到 目前国际上还没有普遍接受 的
14、风险可接受衡准 然而 只要 FSA 研究的可接受衡准得到明确并载入文件 以这些衡准 为基础所作的决策就可以追溯到最近的阶段 2 2 信息和数据信息和数据 2 2 1 收集 FSA 过程中每一步所需的合适数据对于制定更为平衡 积极和费效比高的规 则非常重要 FSA 评估过程中最重要的是真实准确的客观数据 客观数据可以通过现场观 测 调查统计和数据库等途径获取 当缺少客观数据时 可通过专家判断 物理模型 数值 模拟等来获得有价值的结果 以对客观数据进行补充 2 2 2 FSA 评估所需的数据可包括事故的人员伤亡数据 事件 未遂事件和操作故障的可 靠性数据 维修工作单和运行记录 内部报告文件以及行业
15、公告等 2 2 3 事故数据库是评估船舶安全性非常重要的工具 通过研究和分析历史数据 可以 确定操作过程的薄弱环节及设计存在的问题 可以为制定规范和预防措施提供参考 目前有 许多历史数据库 最常用到的数据库为 IHS Fairplay 数据库 提供了目前世界上 100GT 及 以上商船队伍最全面的信息 其他海事数据库见表 2 2 3 表表 2 2 3 海事数据库海事数据库 数据库数据库 可用性可用性 数据类型数据类型 人的因素人的因素 Global Integrated Shipping Information System GISIS 公开 统计 无 Lloyd s Maritime Inf
16、ormation Service LMIS 公开 统计 无 Marine Accident Reporting Scheme MARS 公开 叙述 部分 Marine Accident Investigation Branch MAIB 公开 叙述 部分统计 部分 Marine Incident Investigation Unit MIIU 公开 叙述 部分 Marine Investingations Module 非公开 叙述 统计 部分 5 MINMOD Data Management International DAMA 公开 叙述 部分统计 无 Safety and Improvement Reporting System SAFIR 非公开 叙述 统计 有 2 2 4 在 FSA 评估中 最理想的是使用同类型船舶的数据 但往往这些数据可能受限制 或者难以获得 因此数据范围根据需要可以扩展 例如将客滚船数据扩展应用到邮轮 此外 如果判断可行的话 也可以使用其它行业的相关数据 2 2 5 必须对所引用的数据进行客观评估 并对其可靠性 不确定性和有效性进行评估 和报告 同时还须
