《2017年3月考前押题一《法律法规》》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年3月考前押题一《法律法规》（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1/140当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，（ ）有权按照合同约定提前终止资产管理委托。A.期货公司 B.客户 C.交易所 D.任何一方A解析：期货公司资产管理业务试点办法第二十五条，当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。2/140期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（ ）补偿。A.60% B.70% C.80% D.90%C解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条。对期货投资者的保证金
2、损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。3/140（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.期货保证金安全存管监控机构A解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的签投或投诉后，按照规定
3、的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。4/140期货投资者保障基金由（ ）集中管理。A.证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.财政部A解析：期货投资者保障基金管理暂行办法，第五条，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。5/140期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表D解析：期货公司监督管理办法第十条期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会
4、提交下列申请材料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前2个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（六）业务设施和技术系统运行情况报告；（七）控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；（八）律师事务所出具的法律意见书；（九）若存在本办法第十四条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（十）中国证监会规定的其他申请材料。6/140证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）
5、个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5 B.10 C.30 D.20A解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。7/140根据刑法及其修正案，若其期货公司工作人员明知投资者的资金来自黑社会组织犯罪所得，仍然协助其财产转换为期货合约的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，（ ）。A.处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金 C.处5年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以
6、下罚金 D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金B解析：中华人民共和国刑法修正案（六）第十六条。明知是明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金帐户的；（二）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转帐或者其他结算
7、方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。”8/140当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.期货交易所 B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会派出机构B解析：第三十二条当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。9/140通过期货从业考试的人员，可取得（ ）。A.中国证监会颁发的期货从业资格证书 B.中国期货业协会颁发的期货从业
8、资格考试合格证明 C.中国期货业协会颁发的期货从业资格证书 D.中国证盟会颁发的期货从业资格考试合格证明B解析：期货从业人员管理办法 第八条，通过从业资格考试的，取得协会领发的从业资格考试合格证明。10/140（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.期货交易所 B.中国证监会和财政部 C.中国证监会 D.财政部D解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。11/140会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。A.两个月 B.三个月 C.半年 D.年C解析：第二十九条，理事会会议至少每半年召开一次。12/140根
9、据期货市场客户开户管理规定，（ ）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.期货公司D解析：期货市场客户开户管理规定第二十六条期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。13/140（ ）及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。A.法人投资者 B.机构投资者 C.社会团体组织者 D.自然人投资者A解析：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第八条法人投资者及其他经济组织从事金融
10、期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。14/140根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管则（修订）的规定，期货公司会员单位应按照（ ）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会和中国金融期货交易所 D.中国证券业协会C解析：期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（修订）第二条。会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给
11、适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。15/140期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，（ ）。A.由中国证监会予以补偿 B.由财政部予以补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.由期货公司按比例追加保障基金C解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条。对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以朴偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不
12、足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。16/140公司制期货交易所设立的独立董事由（ ）提名A.证监会 B.监事会 C.股东大会 D.证券交易所A解析：期货交易所管理办法第四十五条期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。17/140期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（ ）批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.中国期货业协会B解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货
13、投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。18/140期货交易会员的客户不得用作冲抵保证金的是（ ）。A.房产 B.现金 C.可流通国债 D.标准仓单A解析：第七十一条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。19/140机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（ ）。A.品行端正，具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.有三年以上金融业务经验D解析：期货从业人员管理办法第十条机构任用具有从业资格考试合
14、格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近三年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。20/140期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（ ）年内应未受过刑事处罚。A.1 B.4 C.3 D.2D解析：期货公司金融期货结算业务试行办法
