ISO14001：2015版本 环境管理体系内审员培训

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1、ISO14001 2015环境管理体系 内审员培训 2015 09 09 01背景 02环境管理体系的目标 03成功因素 04 PDCA 05标准内容 标准导入 适用于任何组织 不提供特别的环境绩效标准 可选择标准一部分或者全部执行 但认证符合性要求 必须全部标准内容的符合 1范围 3 1 1管理体系 组织内相互关联和作用的要素 用以建立方针 目标 和实现目标的过程 注 例如环境 质量 职业健康安全 能源 财务管理体系等 注 体系要素包括组织结构 作用职责 策划和执行 绩效评估和持续改进 注 管理体系范围可是整个组织 或者局部 或者是组织的某些职能 或者是 集团 3术语和定义 3 1 2环境管

2、理体系 管理体系的一部分 用以管理环境因素 实现符合性 义务和处理风险及机遇 3 1 3环境方针 组织与环境绩效有关的宗旨及方向 经过最高管理层 正式表述 3 1 4组织 一组人 有其自身职能责任 权利及相互关系 以实 现其目标 注 个体户 公司 企业 合伙制企业 政府当局 慈善组织 研究机构 无 论是否法人或者公私 3 1 5最高管理者 组织最高管理层的一个人或者一组人 注 分配职权和资源 注 管理体系如果只覆盖组织的部分内容 则最高管理者是覆盖范围的实际管 理控制权限人 3 1 6相关方 通过决定或行动可影响组织或者被组织影响的个人或 者组织 包括认为会被影响的个人和组织 注 顾客 社区

3、供方 管理当局 非政府组织 投资人和雇员 3 2 1环境 组织运行所在的周围环境 包括空气 水 陆地 自 然资源 植物群落 动物群落 人类和他们之间的 相关关系 注 环境可从组织内部延伸至地区直至全球 注 周围环境可表述为生物多样性 生态系统 气候及其他特征 3 2 2环境因素 组织活动 产品 服务中与环境 可能 发生相互作 用的要素 环境因素导致环境影响 重要环境因素导致重要环境 影响 重要环境因素通过组织的一个或者多个准则而得到 3 2 3环境条件 在某个特定时点确定的环境的特征或者状态 3 2 4环境影响 造成环境的变化 无论是有利的还是不利的 整体的 还是部分的来自组织的环境因素 3

4、2 5目标 将要达成的结果 注 目标可以是战略层面的 战术层面或者执行层面的 可依据不同方面制定目标 如财务的 职业健康安全的 环境的 质量的 能 源的 可应用于不同层次 如战略目标 组织范围内的总目标 项目目标 产品目标 服务目标和过程目标 目标的表达方式包括 预计成果 宗旨 可操作的基准 环境目标 或者其他 同样含义的词 3 2 6环境目标 组织设定的与环境方针保持一致的目标 3 2 7污染预防 依靠过程方法 实践经验 技术 原材料 产品 服 务或者能源 避免或者削减或者控制污染产生 排 放 以削减不利环境影响 污染预防包括 污染源削减或者消除 过程 产品或 服务的变化 资源有效利用 原料

5、和能源替代 回 收再利用 处置处理 3 2 8要求 被表达的期望或者需求 通常是隐含的或者明示的 注 对组织和相关方而言 隐含的要求通常是惯例或者通用的经验习惯 注 特殊要求 例如 用文件信息表述的要求 注 除了法规要 组织一旦决定遵守某些要求 则这些要求成为组织的符合性 义务 3 2 9符合性义务 法规要求和其他要求 法规要求必须遵守 其他要求组织根据情况必须遵守 或者有选择的遵 守 注 符合性义务与环境管理体系有关 符合性义务来自强制性要求 如法规 或者自愿承诺 例如组织或者行业标准 合同关系 作业准则或者与社区组织 非政府组织的协议 3 2 10风险 不确定的结果 注 风险是偏离预期的后

6、果 无论预期是肯定的还是否定的 不确定性是 一种对事件的后果及可能性的认识理解方面的信息欠缺状态 即使 是部分的信息欠缺 风险一般以潜在的事件和后果为特征 或者两者的结合 风险一般以事件的后果及发生的可能性来表达 3 2 11风险和机遇 风险 潜在的不利影响 机遇 潜在的有利影响 3 3 1能力 应用知识和技巧来达成预期结果的能力 3 3 2文件化的信息 需要被组织控制和保留的信息以及其所在载体媒介 注 文件化的信息可以是任何格式 载体和来源 文件化的信息可指如下 l环境管理体系 包括相关的过程 l为方便组织运行而创造的信息 可被指为文件 l实现结果的证据 3 3 3生命周期 一个产品体系有内

7、在联系的连贯的各阶段 从来自自 然资源的原料获取或制造到最终处理处置 注 生命周期包括原料获取 设计 生产 运输 分配 使用 寿命终结时的处理和最终处置 3 3 4外包 安排外部的组织来执行组织自身功能或者过程的一个 部分 注 外部组织在管理体系范围外 但是外包的职能或者过程在组织管理体系范围 内 3 3 5过程 一套可以把输入转化为输出的相互作用和相关的活 动 注 过程可以文件化也可以不进行文件化 3 4 1审核 系统化 独立的文件化过程 以获取审核证据和客观 评价符合审核准则的程度 注 内审由组织自己执行 或者也可以由代表组织的外部组织执行 一个审核可以是联合审核 多体系的 通过独立于审核

8、对象的责任 非偏见和无相关利益 可展示审核的独立 性 审核证据包括 记录 事实陈述或者其他与审核标准有关的可验证的信息 审核准则包括一系列方针 程序或者要求 这些被用来作为对比参考 以判断审核证据 3 4 2符合 落实了要求 3 4 3符合性 未落实要求 注 不符合包括未落实本标准要求和未落实组织建立的环境管理体系的要求 3 4 4纠正措施 消除不符合原因以预防再次发生的行动 注 一个不符合可能有多个原因 3 4 5持续改进 循环不断发生的改进绩效的活动 注 绩效提升指利用环境管理体系来提升与组织环境方针保持一致的环境绩效 改进活动不必同时发生与所有方面 或者不中断的发生 3 4 6有效性 策

9、划的活动和结果所实现的程度 3 4 7参数 管理 运行状态或者条件的可测量的表征 3 4 8监视 确定一个系统 过程或者活动的状态 3 4 9测量 确定一个过程的值 3 4 10绩效 测量的结果 注 绩效指定性或者定量的发现 绩效可来自 管理活动 过程 产品或服务 体系或者组织 3 4 11环境绩效 与环境因素管理有关的绩效 注 对环境管理体系 依据组织的环境方针 环境目标或者其他准则 通过使用参 数 来测量结果 4组织的背景 4 1了解组织和组织的背景 组织应该决定与其宗旨有关和与其实现环境管理体系 策划结果的能力有关的内部和外部问题 这些问题 应该包括环境条件 环境条件可能是被组织所影响

10、的 也可能是对组织产生影响的 4 2了解相关方的期望和需求 组织应该决定如下 a 与环境管理体系有关的相关方 b 这些相关方的有关的期望和需求 c 这些期望和需求中哪些是组织必须履行的符合性 义务 4 3决定环境管理体系的范围 组织应该决定边界和环境管理体系的适用性 以便决定 范围 决定组织的范围时 组织应考虑如下 a 组织背景中涉及的内部和外部问题 b 相关方涉及的符合性义务 c 组织自身的单位 功能和物理界限 d 组织的活动 产品和服务 e 组织实施控制和影响的权威及能力 范围一旦确定后 范围内的组织的活动 产品和服务都 应该包括的环境管理体系内 范围应该以文件化的信息保存并让相关方可获得

11、 4 4环境管理体系 为了实现策划结果 包括提升环境绩效 组织应按本 标准要求 建立 实施 保持和持续改进环境管理 体系 包括所需的过程及其相互作用 建立环境管理体系时 组织应考虑自己的背景和相关 方的期望和需求 5领导职责 5 1领导职责和承诺 最高管理层应该根据环境管理体系要求体现领导职责和承诺 a 为环境管理体系的有效性负责 b 确保建立与组织战略方向和组织背景相一致的环境方针和环境目标 c 确保将环境管理体系整合进其商业过程 d 确保环境管理体系可得到需要的资源 e 在组织内交流有效的环境管理和符合环境管理体系要求的重要性 f 确保环境管理体系达成预期输出 g 指导和支持对环境管理体系

12、有效性做出贡献的人 h 促进持续改进 i 支持其他相关的管理者 以体现这些管理者在各自负责领域的领导职 责 注 商业这个概念可宽泛理解为与组织存在宗旨和发展理念相关的核心活 动 5 2环境方针 最高管理层应在环境管理体系范围内建立 实施和保持环境方针 环境方 针应 a 适用于组织的背景和宗旨 包括组织特性 规模和组织活动 产品 服务的环境影响 b 提供建立环境目标的框架 c 包涵保护环境的承诺 具体包括污染预防的承诺和其他与组织背景有 关的承诺 注 其他承诺包括 可再生资源利用 缓解气候变化 保护生物多样性和生态系 统 a 包涵履行符合性义务的承诺 b 包涵通过持续改进环境管理体系以提升环境绩

13、效的承诺 环境方针应 以文件化信息保存 在组织内部交流 相关方可获取 5 3组织的作用 职责和权限 最高管理者应确保相关管理者的职责和权限在组织内 部得到规定和交流 最高管理者应规定职责和权限 以便 a 确保环境管理体系符合本标准要求 b 向最高管理层报告环境管理体系绩效 包括环境 绩效 6策划 6 1处理风险和机遇的行动 6 1 1通则 组织应建立 实施和保持一个或几个过程以满足本标准6 1 1和6 1 4的要求 当策划环境管理体系时 组织应考虑 4 1条款提到的问题 4 2条款提到的要求 组织环境管理体系的范围 同时决定与如下方面有关的风险和机遇 环境因素 见6 1 2 符合性义务 见6

14、1 3 条款4 1和4 2中定义的其他问题和要求 必须处理风险和机遇 以便 确保环境管理体系能实现其预期的结果 预防 或削减非预期的影响 包括对可能影响组织本身外部环境条件的潜在影响 实现持续改进 在环境管理体系范围内 组织应决定潜在的紧急情况 包括那些能造成环境影响的情况 组织应保持如下方面的文件化信息 需要被处理的风险和机遇 6 1 1和6 1 4中所需的过程 这些过程进行文件化信息的时候 其详细程度 应达到使组织充分自信 的程度 以确保这些过程能按策划执行 6 1 2环境因素 在环境管理体系定义的范围内 组织应决定其活动 产品和服务中的可控 制和可影响的环境因素 和采用生命周期思想考虑与

15、之相关的环境影 响 当决定环境因素时 组织应考虑如下方面 a 变化 包括计划的或者新的发展 和新的或者修改的活动 产品和服 务 b 非正常状态和可合理预见的紧急状态 组织应根据识别准则决定具有或者可能具有重要环境影响的环境因素 即 重要环境因素 组织应采用合适的方式 在其内部各职能层次交流重要环境因素 如下方面组织应保持文件化信息 环境因素和相关的环境影响 重要环境因素建立的准则 重要环境因素 注 重要环境因素可能导致风险和机遇 其不利环境影响即为风险 有利环境影响即为机 遇 6 1 3符合性义务 组织应 a 决定与其环境因素有关的符合性义务和建立与之 有关的渠道 b 决定这些符合性义务如何应

16、用与组织 c 当建立 实施 保持和持续改进环境管理体系是 考虑这些符合性义务 d 组织应保持其符合性义务方面的文件化信息 注 符合性义务可能导致组织的风险和机遇 6 1 4策划行动 组织应策划如下方面 a 采取行动处理组织的 1 重要环境因素 2 符合性义务 3 6 1 1中定义的风险和机遇 b 如何 1 整合和实施这些行动到其环境管理体系过程中 见6 2 第7 章 第8章和9 1 或者其他商业过程中 2 评估这些行动的有效性 见9 1 当策划这些行动时 组织应考虑其技术选择和其财务 经营及商业要求 6 2环境目标和策划如何实现环境目标 6 2 1环境目标 组织应在有关的职能层次建立环境目标 考虑组织的重 要环境因素和相关的符合性义务 同时考虑其风险和机 遇 环境目标应满足如下 a 与环境方针保持一致 b 可行时可以进行测量 c 得到监控 d 得到交流 e 适当时得到更新 组织应保持环境目标的文件化信息 6 2 2策划用来实现环境目标的活动 当策划如何实现环境目标时 组织应决定如下 a 需要做什么 b 需要什么资源 c 什么人负责 d 何时完成 e 如何评估结果 包括与其可测量的环境目