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1、1 组织的纵向边界 在实践中 不同产业 同一产业内部不同厂商 同一厂商的不同交易 其纵向一体化的的程度都有差异 本章把产业 厂商和交易特性作为决定纵向一体化的因素 介绍一些特定产业的纵向一体化案例 如汽车 航空和电子产业 2 本章主要内容 本章强调关系性资产投资的资产所有权是决定纵向一体化的关键因素同时介绍纵向一体化的 市场不完善 激励 上下游产品市场不完全竞争以及信息流动的不完善组织联合的其他方法 如渐变一体化 合资和战略联盟 日本的企业集团 有声誉支持的隐含契约 3 生产效率和交易效率 依靠市场与依靠内部组织的优缺点可以利用生产效率和交易效率的权衡来表达 别人生产的成本 交易成本自己生产的
2、成本 组织成本企业内部也是交易关系 是要素交易 所以也可以算交易成本 4 两类效率的权衡与纵向一体化 资产专用性越高 内部组织活动的成本就越低于市场交换的组织成本 则纵向一体化优于市场交换 资产专用性越低 内部组织活动的成本就越高于独立市场交易的成本 则独立的市场交换就越优于纵向一体化 这个成本差异反映了两类组织生产效率和交易效率的差异 5 k T C A k1 k2 K 资产专用性 A 一体化生产的交易 组织 费用减去市场交易的费用之差 交易效率或代理效率 T 一体化的生产成本 市场交换的生产成本之差 技术效率或生产效率 C 是 T和 A之和 生产效率和交易效率的权衡 6 关于纵向一体化的三
3、个命题 纵向一体化在下述情况下更具吸引力 a 相对于厂商本身 如果外部独立市场达到规模经济和范围经济的能力有限b 厂商自身的产品市场规模较大c 厂商自身的资产专用性程度较高 万象自建贸易中介 拒绝外商包销合约 避免国有贸易公司 未来产品选择权 7 k T C A k1 k2 随着交易规模的增加 厂商的输入品需求上升 一体化厂商可以更好地运用规模经济和范围经济 组织相对于市场的成本下降 T曲线 内部生产和外部交易上的差异 下移 A 管理费用和交易费用的差异先大后小 因为交易成本相对更小 朝顺时针方向转 一体化的优势增加 K2 k3意思是可以在更低的k下一体化 生产效率和交易效率的权衡 k3 虚线
4、是原来的 实线是变动后的 8 案例证明一 汽车产业 汽车制造商更可能自己生产那些需要显著专用性人力资本的零部件 资产专用性命题对需要相同资产专用性的零部件生产 规模大的厂商比规模小的厂商纵向一体化的程度更高 厂商规模假设 9 案例证明二 航空产业 越高的设计专用性 越增加纵向一体化生产该零部件的可能性越是复杂的零部件生产 或者难以衡量性能的零部件生产 就越有可能在企业内部生产某大型航空系统对将近2000个零部件进行设计专用性评级 发现该假设成立 10 案例证明三 电力产业 燃煤发电厂位于煤矿附近 是为了减少运输费 发电厂会专门设计锅炉以严格配合特定矿场的煤炭质量 另外 发电厂还会大量投资与铁路
5、和运输能力 矿场还会扩大自己的能力以适应发电厂就近运作的预期 矿场附近的发电厂很少会依靠短期契约与煤矿保持关系 很可能一体化 11 案例证明四 电子零件产业 销售部门较高的资产专用性 销售人员学习 培训 关系等 厂商更可能依靠自身销售力量而不是销售代表如果资产专用性不变 大厂商比小厂商更可能采取自销方式如果业绩评估越难 制造商也越可能依靠自身的销售力量 12 交易效率提高时可以更多地利用市场 选择适合交易的东西 交易环节和契约内容 标准化 易于测度 物质属性稳定 测度技术水平的提高 测度费用降低信息交流便利且费用降低得自供应链整体协调的潜在利益增大电脑辅助设计和电脑辅助生产 在许多生产关系中降
6、低了资产专用性程度 13 资产所有权与纵向一体化 纵向一体化避免了关系专用性资产投资积极性不高的问题 是否应该一体化 取决于利润对各单位关系专用性资产投资的敏感性 所有权应该属于投资对事业的总利润影响最大的单位 而其使用权则可不变 若操作技术的专用性不强 14 纵向兼并中决策权分配问题 对某项活动的决策权应当给予那些决策对该活动绩效和厂商最终赢利能力影响最大的经理 例如 如果兼并的成功在很大程度上取决于与两家厂商的共同物质资产相关的协同作用 就应该集中决策权 但是如果成功取决于被收购经理的专用知识 例如对当地市场的知识 就应该分散决策权 15 纵向一体化 垄断动机 一家垄断性供应厂商通过前向垂
7、直一体化 来垄断下游的产业 或者实行买方垄断 收购其供应商而获益 如公用事业企业收购制造业 排除其他竞争者 16 一家小的啤酒厂依靠一家具有地区垄断地位的大的分销商进行批发 行业价格为 50 分销成本 10 啤酒厂给分销商的最高出厂价为 40 垄断的分销商压价致 25 经销商的垄断力量形成纵向一体化的动机 啤酒厂自行分销无规模经济 当然也可以签订一份协议书 像一个厂商一样行事 啤酒的案例 17 啤酒的案例 啤酒生产的边际成本是 低于10000桶 每桶 20 10000 20000之间每桶 30 高于60000时 每桶 60 由于批发价格是 25 最优啤酒产量应该在10000 在该产量下 经销商
8、每月的利润为 50 10 25 10000 150000 啤酒厂的利润为 25 20 10000 50000 如果两厂兼并 价格为 40 最优产量则为20000桶 总成本为20 10000 30 10000 500000 利润为40 200000 500000 300000 合并后 消除了垄断压价 总利润增加 18 边际成本 每桶的费用 20 30 25 10000 20000 40 60 每月产量 19 纵向一体化 实行价格歧视 厂商通过纵向一体化可以分割市场 达到价格歧视的目的 具体做法是向缺乏价格弹性的下游提供高价产品 而向价格弹性高的下游纵向一体化 以防止转卖行为发生 低价采购者向高价
9、采购者转卖 化工厂向磁带制造商 弹性大 低价供应涂料并将其一体化 向软件商 弹性小 高价供货 20 纵向一体化 封阻市场进入或回避封阻 通过后向一体化垄断稀缺投入品的供应 封阻竞争对手进入产品市场或投入品市场避免这些封阻也可以解释纵向一体化行为对铁矿石的控制权很可能是美国钢铁公司维持其在20世纪初领导地位的壁垒 21 纵向一体化 获取市场上无法买卖的信息 下游厂商为了获取上游厂商产能 成本 价格等信息 降低其讨价还价的能力 会后向一体化上游厂商 阿罗认为纵向一体化的动机来源于获取信息的愿望 铝业中对铝土矿价格的预期取决于新矿的发现以及当地矿藏的规模和结构 纵向一体化可以封锁信息 22 纵向一体
10、化的替代方案 纵向一体化和公平市场交换不是组织交易的惟一方法 还可以有其他的替代方案 厂商可以利用渐变一体化厂商也可以采用战略联盟或合资企业厂商还可能在长期网络中结成合作关系 例如日本的企业集团长期的公平市场关系可以提供合作行为的强大激励 它由诚信 合作 声誉所支持 23 渐变一体化 既生产又采购 渐变一体化是纵向一体化和利用独立市场的混合物 自产与采购 自销与代销 其好处是 扩大投入品 产出品的渠道有助于与外部渠道的缔约谈判和激励内部渠道的绩效保护自己不受外部供应商的要挟可能的坏处 可能都无法达到规模经济 可能会引起协调问题 可能会恶化厂商的监管 24 战略联盟和合资企业 战略联盟 不必为牺
11、牲独立性而共同组织的复杂的商业交易方法 有纵向联盟和横向联盟及混合联盟 有技术联盟 生产联盟和销售联盟 合资企业是战略联盟的一种特殊形式 由两家以上的企业设立并共同拥有一家新的独立组织战略联盟处于市场交易和纵向一体化之间 有点像人类的婚姻 25 合作关系 分包商和企业集团 日本的制造商广泛采用独立分包商网络 并保持紧密的长期关系 制造商和独立分包商之间的关系 涉及更多的资产专用性企业集团涉及到与分包商之间更为正式的机构联系 集团内部成员众多 有一家核心银行协调成员之间的关系 成员间相互持股 相互进入对方的董事会 26 供应链协调 以合作求竞争企业资源计划ERP EnterpriseResour
12、cesPlanning 产品平行开发全程质量控制供货保证与协调 27 虚拟企业 由于技术和竞争环境比以往更加迅速地变化 企业对环境变化的反应要更加灵活 因此企业必须放弃对内部层级组织的传统依赖 纵向链条内部的各个部分必须保持独立性 即 采购 应该占主导地位 网络组织比一体化组织在结构上更加灵活 28 虚拟企业的优势 环境 消费者主权客户价值情景需求产品生命周期短技术进步快组织 大组织 信息窗口少 相同总量下 程序复杂 激励弱 反应慢 小组织 信息窗口多 相同总量下 程序简单 激励强 反应快 29 虚拟企业的特点 没有中央办公室 没有长久的组织 像一支快速反应的突击队 常设人员是 1 客户关系小组 2 研究技术趋势和确认核心能力的研究者 他们站在企业的立场决策 瞬间判断合作者的资格CNN 在变化中求生存 现场人员被授权一家灵捷竞争者的一周 30 隐含契约和长期关系 隐含契约是商业关系当事人之间未予明确的共同认识 这种契约不可能在法律框架内实施 而只能利用其它机制来协调 才会使这些共识成为可行一个有力的机制就是 如果当事人为私利违反隐含契约 他就可能损失未来的生意这取决于合作的期限 未来的利润流大小 贴现率等决定的转换成本大小
