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1、2017年华中师范大学人文社会科学高等研究院709公共管理学考研题库一、概念题1 政策效果【答案】政策效果是指公共政策实施对客体及环境所产生的影响或效果。在公共政策评价中，政策效果应该包括以下几方面的内容:公共政策预定目标的完成程度; 公共政策的非预期影响; 与政府行为相关的各种环境的变化; 投入公共政策的直接成本和间接成本; 公共政策所取得的收益与投入成本之问的比率。公共政策评价中的政策效果有如下儿种类型:直接效果:附带效果:潜在效果:象征性效果。 2 史密斯模型【答案】史密斯模型是指由史密斯提出的一种政策执行过程模型，其最大的贡献在于提出目标群体、执行机构与环境因素之间的互动关系。史密斯认
2、为，政策可以被界定为由政府在旧的机构内，设立新的处理公共事务的模式或机构，或改变原来的处理模式的复杂行动。政策发布以后即在社会上产生一种“张力”。政策付诸实施以后，政策执行者和受政策影响者，就会感受到一种张力或压力，以及由此带来的冲突。政策执行所产生的张力可能会引起激烈的抗议，因此可能需要采取相应的措施以实现政策目标，也可能带来一些其他变革。如果在对张力进行处理以后，运作顺畅，就实现某种制度化，在必要的时候才给子回馈。史密斯将影响政策成败的重要因素归结为以下四类:（1）理想化的政策。即政策目标是否切合实际? 政策内容是否妥当? 政策规定是否明确、可行?（2）执行机构。即负责政策执行的政府机关或
3、单位的特性如何?（3）目标群体。即受公共政策影响的政策对象的特性如何?（4）环境因素。即影响政策执行或被政策执行所影响的环境方面的因素，可能是文化的、社会的、政治的或经济的。 3 政策议程的触发机制【答案】政策议程的触发机制是指将社会问题转变为政策问题的过程与方法。可将其分为国内和国际两方面，国内方面的因素包括自然灾害、经济灾害、技术突破、环境变化和社会演进等内容; 国际方面的因素包括战争、间接冲突、经济对抗、军备升级等内容。具体的触发机制有:政治领导、危机事件、抗议活动、传媒曝光。 4 结构适度问题【答案】结构适度问题是指涉及一个或几个决策者，和相对来说有限数量的政策选择方案的问题。方案的效
4、用一致能够反应决策目标的一致。然而所选择的政策方案，其后果是不确定的，即使是在可接受的误差之内，结果预测也有相当大的困难。结构适度问题的原型来自政策模拟。博弈论中的“囚徒困境”可以说明这类问题的特征。 二、简答题5 简述政策执行的理论模式。【答案】萨伯蒂尔（Sabatier ）指出:当代政策执行研究有两种途径，自上而下（top-down approach ）与自下而上（bottom-upapproach ）。（1）自上而下的政策执行模式自卜而下的政策执行模式的理论来源于古典行政理论，古典行政理论认为行政组织为集权、层级的和金字塔形的，上下级之间形成指挥与命令关系，上级负责政策制定，下级负责执行
5、; 政治与行政分离，政治负责政策制定，行政则负责政策执行; 行政管理必须遵循科学管理的原则，以提高行政效率。政策学者纳米木拉和斯莫伍德（Nakamura and SmallWood, 1980）曾对自上而下的政策执行模式的命题作了阐释:政策制定与政策执行是有界限的、分离的、连续的。政策制定与政策执行之所以存在界限，是因为:第一，政策制定者设定目标，政策执行者执行目标，二者分工明确; 第二，政策制定者能够陈述政策，是因为他们能够同意许多不同目标间的优先顺序; 第三，政策执行者拥有技术能力，服从与愿意执行公共政策制定者设定的政策。既然政策制定者与执行者接受两者之间的任务界限，则执行过程必然是在政策
6、制定之后的连续过程上。涉及政策执行的决定，本质上是非政治性与技术性的; 执行者的责任为中立的、客观的、理性的与科学的。自上而下模式的优点:自上而下的执行方式讲究的是科学管理的精神，举凡功能分工、管理监督、命令统一、专业分工、层级节制、依法办事均是。自上而下模式的缺点:自上而下模式强调厂从中央政策决定开始，容易忽视其他行动者的重要性;许多政府没有支配性的机关，而是由多元政府机关共同执行的;此模式忽视了低层官员与政策标的团体采取的各种策略; 政策执行与规划之间的区分是不必要的、无意义的。（2）自下而上的政策执行模式自下而上的政策执行模式强调应该给予基层官员或地方执行机构自主裁量权，使之能够适应复杂
7、的政策情境; 中央的政策决定者，其核心任务并不是设定政策执行的架构，而是提供一个充分的自主空间，使基层官员或地方执行机关能够采取适当的权宜措施，重新建构一个更能适应执行环境的政策执行过程。自下而上模式的基本命题为:有效的政策执行有赖于多元组织的执行结构;政策执行结构是有共识的自我选择过程;政策执行是以计划理性，而非以组织理性为基础;有效的政策执行取决于执行机关间的过程与产出，而非政策决定建构者的意图或雄心; 有效的政策执行是多元行动者互动的结果，而非单一机关之行动结果;有效的政策执行有赖于基层官员或地方执行机关的裁量权，而非层级结构的指挥命令系统; 有效的政策执行必然涉及妥协、交易或联盟的活动
8、，故互惠性远比监督性功能更为重要。自上而下模式的优点:它促使我们能够正视执行过程中机关组织间的互惠性与裁量权。政策执行往往涉及许多单位与人员，而每个单位与人员对于政策实施皆有其立场、利益与看法，所以沟通协调在所难免，自下而上的执行方式，促使我们重视彼此意见与利益的沟通交流。自上而下模式的缺点:过分重视中心而忽略边睡，自下而上模式的缺点则是过分重视边睡而忽略中心。 6 如何促进公共管理伦理的实现?【答案】公共管理的职业伦理指的是在公共管理中一些有约束性的价值观，以及在公共管理领域不可取消的标准和人格态度。公共管理伦理的实现，需要公共管理者的自觉性，也需要将伦理建设与公共管理有机结合起来。具体而言
9、，促进公共管理的实现，有赖于以下几个方面因素的相互作用:（1）政治承诺如果没有政治承诺的支持，公共管理伦理的倡导便不可能获得成功。政治承诺通常是通过政治言论加以表达，通过政治领导者树立榜样加以证明，通过分配适当的资源加以支持。（2）立法框架立法框架是公共管理者确立道德标准，并强制其实施的法律和规章。在促进公共管理伦理方面，发挥控制的功能。（3）负责任的机制法律固然重要，但更重要的是需要一套行政的政策和程序，即负责任的机制，来控制公务员的日常行为。理想的责任机制在于使公务员不道德的行为更容易发现并得到控制。（4）行为准则在公共服务领域，行为准则既可以是法律文件，也可以是纯粹的行政宣言。行为准则是对公共服务的价值的陈述，是对公共服务角色的描述，它包含着公务员的责任、义务。行为准则能够明确地指导公务员的行为。（5）职业的社会化职业的社会化是公务员学习公共服务的伦理、价值、道德和行为准则的过程。卞要的社会化机制包括教育、培训以及高级领导的良好表率。（6）公共服务的条件改善公共服务的条件对于公共管理伦理的提升十分重要。公共部门应该在公务员的录用、晋升等方面体现公平和公正，应该为公务员提供较好的工资和待遇。（7）建立协调伦理活动的组织为了促进公共服务的伦理，有必要建立一个负责公务伦理的机构。这个机构可以扮演不同的一、概念题考研试题
