《安徽华骐环保科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安徽华骐环保科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（400页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、安徽华骐环保科技股份有限公司 创业板招股说明书 申报稿 创业板投资风险特别提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市 该市场具有较高的投资风险 创业板 公司具有业绩不稳定 经营风险高 退市风险大等特点 投资者面临较大的市场 风险 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素 审 慎作出投资决定 安徽华骐环保科技股份有限公司安徽华骐环保科技股份有限公司 Anhui Huaqi Environmental Protection企业管理咨 询 企业形象设计 工业产品设计 依法须经批准的项目 经相关部门批准后方可开展经营活动 9 安徽工大信息技术有 限公司 计算机和工业控制领域内的技术开发
2、 技术转让 技术 咨询和技术服务 网络工程 计算机系统集成 计算机软件 开发 销售 机电产品研发 设计 销售 工业自动化系统 控制系统工程的研发 设计 安装及工程技术服务 依法须 经批准的项目 经相关部门批准后方可开展经营活动 10 马鞍山市安工大智能 装备技术研究院有限 公司 机器人及智能装备研发 设计 加工和销售 智能化系 统集成服务 物联网技术及自动化设备研发 设计 安装及 销售 计算机软件开发及销售 安防工程 弱电工程及智能 化工程设计与施工 智能装备领域的技术开发 技术咨询 技术转让 工业设计服务 企业管理服务 11 马鞍山市睿安房地产 开发有限公司 房地产开发 房屋销售 房地产中介
3、服务 物业管理 园林绿化工程施工 家政服务 依法需经批准的项目 经相 关部门批准后方可开展经营活动 安徽华骐环保科技股份有限公司 创业板招股说明书 申报稿 1 1 190 序号 公司名称 经营范围 序号 公司名称 经营范围 12 马鞍山市华冶冶金材 料科技有限责任公司 线 棒材轧机合金导卫系列产品设计 开发 生产 服 务 冶金高新技术产品研制 开发 机械加工 纳米材料产 品研制 开发 依法须经批准的项目 经相关部门批准后方 可开展经营活动 13 马鞍山市华冶材料压 延工程有限责任公司 金属材料压延 金属加工 制造电器设备及零配件 机 械设备 批发零售电工器材 化工产品 不含危险化学品及 易制毒
4、品 高频焊管 二 避免同业竞争的承诺 1 公司控股股东安工大资产的承诺 1 公司控股股东安工大资产的承诺 为有效避免今后可能或潜在的同业竞争 公司控股股东安工大资产已出具 关于避免同业竞争的承诺函 具体承诺如下 1 本公司主要资产为持有的下属企业股权 主要在安徽工业大学授权范 围内负责校有资产经营 管理 转让 投资 企业托管 资产重组 房地产租赁 经营与开发以及高新技术成果应用 本公司未实际从事具体生产经营业务 与华 骐环保不存在同业竞争 2 本公司控制的其他企业目前不拥有或经营任何在商业上与华骐环保正 在经营的业务有直接竞争的业务 3 本公司及本公司 今后或有 控制的其他企业在经营范围和投资
5、方向 上避免与华骐环保现有的相同或相似 对华骐环保已经进行建设或投资兴建的项 目 将不会进行同样的建设或投资 4 如果本公司及本公司 今后或有 控制的其他企业违反上述承诺 并 造成华骐环保经济损失的 本公司同意赔偿相应损失 5 本承诺将持续有效 除非本公司不再作为华骐环保控股股东 2 公司实际控制人安徽工业大学的承诺 2 公司实际控制人安徽工业大学的承诺 为有效避免今后可能或潜在的同业竞争 公司实际控制人已出具 关于避免 同业竞争的承诺函 具体承诺如下 1 我校作为行政事业单位不会直接从事生产经营活动 2 我校不支持 不批准我校下属的除华骐环保 包括其所投资的企业 下同 以外的其他企业从事与华
6、骐环保现有的业务竞争或可能构成竞争的业务或 其他经济活动 不以独资经营 合资经营和拥有在其他公司或企业的股权或权益 安徽华骐环保科技股份有限公司 创业板招股说明书 申报稿 1 1 191 的方式从事与华骐环保现有的业务有竞争或可能构成竞争的业务或其他经济活 动 3 我校将促使我校下属的除华骐环保以外的其他企业在经营范围和投资 方向上 避免与华骐环保现有的相同或相似 对华骐环保已经进行建设或投资兴 建的项目 将不会进行同样的建设或投资 4 如果我校及我校 今后或有 控制的其他企业违反上述承诺 并造成 华骐环保经济损失的 我校同意赔偿相应损失 5 本承诺与保证将持续有效 除非我校不再作为华骐环保的
7、实际控制人 3 持股 持股 5 以上股东山鹰基金承诺以上股东山鹰基金承诺 为有效避免今后可能或潜在的同业竞争 山鹰基金作为持有公司 15 75 股 份的股东 于 2019 年 7 月出具 关于避免同业竞争的承诺函 具体承诺如下 1 目前 本公司控制的企业不拥有或经营任何在商业上与华骐环保正在 经营的业务有直接竞争的业务 2 今后 本公司及本公司控制的企业在经营范围和投资方向上避免与华 骐环保现有的相同或相似 对华骐环保已经进行建设或投资兴建的项目 将不会 进行同样的投资 3 如果违反上述声明与承诺 并造成华骐环保经济损失的 本公司同意 赔偿相应损失 4 本承诺将持续有效 直至本公司不再作为华骐
8、环保持股 5 以上的股东 三 关联方和关联关系 根据 公司法 企业会计准则第 36 号 关联方披露 上市公司信息披露 管理办法 和 深圳证券交易所创业板股票上市规则 等相关法规的规定 公司 关联方及关联关系如下 一 实际控制人 控股股东及其他持有公司 5 以上股份的股东 序号序号 关联方名称关联方名称 持股比例 持股比例 关联关系关联关系 1 安工大资产 18 80公司控股股东 2 安工大 公司实际控制人 3 山鹰基金 15 75持股公司 5 以上股份的股东 安徽华骐环保科技股份有限公司 创业板招股说明书 申报稿 1 1 192 另外 王健 郑俊 郑杰 刘光春 王爱斌 胡一强 李明河 兰萍或杨
9、 伟真等人分别 2015 年 11 月及 2017 年 12 月分别与安工大资产签署 股东投票权 委托协议 及 股东投票权委托协议补充协议 将所持公司股份投票权委托给 控股股东一致行使 该等人员因上述协议安排而成为关联自然人 二 本公司的子公司及联营企业 序号 关联方名称 关联关系 序号 关联方名称 关联关系 1 北京华骐 公司全资子公司 2 宜兴华骐 公司全资子公司 3 五河华骐 公司全资子公司 4 润佑水务 公司全资子公司 5 和县华骐 公司全资子公司 6 马鞍山华骐 公司全资子公司 7 当涂华骐 公司控股子公司 8 含山华骐环境 公司控股子公司 9 含山华骐水环境 公司控股子公司 201
10、9 年 8 月设立 10 安泽环境 公司联营企业 11 坎布里奇 公司联营企业 12 和县中车 公司联营企业 13 五河中骐 公司联营企业 2019 年 7 月设立 三 控股股东 实际控制人控制的其他企业 序号序号 关联方名称关联方名称 关联关系关联关系 1 马鞍山市华冶冶金材料科技有限责任公 司 安工大资产全资子公司 2 马鞍山市华冶材料压延工程有限责任公 司 安工大资产全资子公司 公司董事刘绍兵 担任董事长 3 马鞍山市安工大智能装备技术研究院有 限公司 安工大资产控股子公司 4 安徽工大化工科技有限公司 安工大控制的公司 5 宣城市安工大工业技术研究院有限公司安工大控制的公司 6 安徽工
11、大信息技术有限公司 安工大资产控股子公司 7 泰州市安工大工业技术研究院有限公司安工大资产全资子公司 8 马鞍山市安工大工业技术研究院有限公 司 安工大资产全资子公司 9 马鞍山市睿安房地产开发有限公司 安工大资产全资子公司 10 安徽工业大学华冶自动化工程公司 安工大全资子公司 11 安徽工业大学印刷厂 安工大下属经营单位 12 安徽工业大学劳动服务公司 安工大下属集体所有制企业 公司董事刘 安徽华骐环保科技股份有限公司 创业板招股说明书 申报稿 1 1 193 绍兵担任其负责人 13 安徽工业大学冶苑接待服务中心 安工大下属经营单位 四 关键管理人员及其关系密切的家庭成员 公司关键管理人员
12、包括公司现任董事 王健 郑俊 刘绍兵 郑杰 刘光春 王爱斌 徐向新 陈熙平 张力 监事 张露露 吴志刚 刘幸福 毛立群 姚瑶 高级管理人员 郑杰 王爱斌 胡一强 汪鹏 连宏伟 陈亮 以及其 关系密切的家庭成员都属于公司的关联方 五 报告期内其他主要关联方 序号序号 关联方姓名关联方姓名 名称名称 关联关系关联关系 1 郑超美 报告期内曾为公司董事 2 王凯军 报告期内曾为公司独立董事 3 胡晓明 报告期内曾为公司独立董事 4 张永东 报告期内曾为公司监事 5 程蓉 报告期内曾为公司监事 6 张有华 报告期内曾为公司监事 7 尤劲柏 报告期内曾为公司监事 8 杨伟真 报告期内曾为公司董事会秘书
13、副总经理 9 魏先文 安工大资产董事长 10 许杰星 安工大资产董事 11 汪家常 安工大资产董事 12 孙晓斌 安工大资产董事兼总经理 13 王先柱 安工大资产董事 14 蔡保兴 安工大资产董事 15 赵保平 安工大资产监事 16 王锴 安工大资产监事 17 施智奎 安工大资产监事 18 北京煜明文化交流中心 公司董事 总经理郑杰配偶控制的企业 19 欧珂易临 北京 网络科技有限公司 公司董事 总经理郑杰配偶控制的企业 20 丰盈管理 公司副总经理连宏伟担任执行董事兼总经 理 21 合肥科威尔电源系统股份有限公司 公司监事吴志刚担任董事 22 安徽海思达机器人有限公司 公司董事刘绍兵担任董事
14、 23 山鹰投资管理有限公司 公司监事刘幸福担任执行董事 总经理 24 深圳前海山鹰新时代投资管理有限公司公司监事刘幸福担任执行董事 总经理 25 深圳前海山鹰原力基金管理有限公司 公司监事刘幸福担任执行董事 总经理 26 浙江农银凤凰投资管理有限公司 公司监事刘幸福担任董事 安徽华骐环保科技股份有限公司 创业板招股说明书 申报稿 1 1 194 27 北京一撕得物流技术有限公司 公司监事刘幸福担任董事 28 上海雅澳供应链管理有限公司 公司监事刘幸福担任董事 29 爱拓环保能源 浙江 有限公司 公司监事刘幸福担任董事 30 深圳粤鹏环保技术股份有限公司 公司监事刘幸福担任董事 31 安徽省鹰
15、隼恒富一期新兴产业基金 有 限合伙 公司监事刘幸福担任执行事务合伙人 32 安徽亘达信息科技有限公司 安工大资产董事汪家常担任执行董事 33 惊天智能装备股份有限公司 安工大资产董事兼总经理孙晓斌担任董事 此外 发行人的董事 监事 高级管理人员和控股股东的董事 监事 高级 管理人员及其关系密切的家庭成员控制的其他企业或担任董事 监事 高级管理 人员的其他企业 也是公司的关联方 四 关联交易 报告期内 公司发生的全部关联交易简要汇总如下 单位 万元 项 目 2019 年 1 6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 项 目 2019 年 1 6 月 2018 年度 2017 年度
16、2016 年度 一 经常性关联交易 一 经常性关联交易 一 采购 商品 接受劳务 0 190 750 65 0 23 二 销售商品 提供劳务 1 240 0219 064 2410 812 57 三 出租房产收入 0 300 30 0 30 四 支付关键管理人员报酬 162 29368 43343 95 351 18 二 偶发性关联交易二 偶发性关联交易 一 采购 接受服务 接受 劳务 13 48 15 60 34 27 二 接受担保金额 具体担保金额 见后述 二 偶发性关联交易 之 2 接受关联方担保情况 上表中关联销售收入较大 产生的主要背景及原因 报告期内 在国家产业 政策推动下 整个环保行业的 PPP 投资模式广为流行 项目公司 SPV 融资能 力扩大后可带动社会上更多股权 债权资金助推环保事业的发展 为此 公司参 与了一批环保工程项目的 SPV 公司的股权投资并派驻董事 由此形成关联方关 系 同时 发行人作为环保企业承做该关联方的工程项目 为其提供技术解决方 案以及实现产品销售 实际上 从这些环保工程项目的终极权属人或控制人看 均为政府或其主管部门 上表中关联方为公司提供的担
