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1、投资体制改革配套文件汇编国家发展改革委投资司二五年十月目录一、综合性法规国务院关于投资体制改革的决定（国发200420 号）二、核准备案制企业投资项目核准暂行办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会令2004 年 第 19 号）外商投资项目核准暂行管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会令 2004 年 第 22 号）境外投资项目核准暂行管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会令 2004 年 第 21 号）国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知（发改投资20042656 号）三、咨询评估国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法（发改投资20041973号）承担国家发展改
2、革委委托投资咨询评估任务的咨询机构名单(35 家（) 中华人民共和国国家发展和改革委员会公告 2004 年 第 72 号）工程咨询单位资格认定办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会令2005 年 第 29 号）国家发展改革委关于印发注册咨询工程师(投资)注册管理办法(试行)的通知（发改投资2005983 号）工程咨询单位资格认定的有关具体事项公告（中华人民共和国国家发展和改革委员会公告 2005 年第 23 号）四、政府投资管理中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会令 2005 年 第 31 号）国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法（中华人民共
3、和国国家发展和改革委员会令 2005 年 第 28 号）关于印发国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录（试行）的通知（发改投资20041927 号）关于印发国家发展改革委关于改进和完善报请国务院审批或核准的投资项目管理办法的通知（发改投资200576 号）国家发展改革委关于印发审批地方政府投资项目有关规定(暂行)的通知（发改投资20051392 号）国家发展改革委关于进一步加强中央党政机关等建设项目管理和投资概算控制的通知（发改投资2005907 号）五、相关文件国家环保总局、国家发展改革委关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知（环发2004164 号）建设项目用地预审管
4、理办法（中华人民共和国国土资源部令 2004 年第 27 号）一、综合性法规国务院关于投资体制改革的决定国发200420 号2004 年 7 月 16 日改革开放以来，国家对原有的投资体制进行了一系列改革，打破了传统计划经济体制下高度集中的投资管理模式，初步形成了投资主体多 元化、资金来源多渠道、投资方式多样化、项目建设市场化的新格局。 但是，现行的投资体制还存在不少问题，特别是企业的投资决策权没有 完全落实，市场配置资源的基础性作用尚未得到充分发挥，政府投资决 策的科学化、民主化水平需要进一步提高，投资宏观调控和监管的有效 性需要增强。为此，国务院决定进一步深化投资体制改革。一、深化投资体制
5、改革的指导思想和目标（一）深化投资体制改革的指导思想是：按照完善社会主义市场经 济体制的要求，在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作 用，确立企业在投资活动中的主体地位，规范政府投资行为，保护投资 者的合法权益，营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环境， 促进生产要素的合理流动和有效配置，优化投资结构，提高投资效益， 推动经济协调发展和社会全面进步。（二）深化投资体制改革的目标是：改革政府对企业投资的管理制度，按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，落实企业 投资自主权；合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化 水平，建立投资决策责任追究制度；进一步拓宽项目融
6、资渠道，发展多种融资方式；培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平1竞争；健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段；加快投资领域的立法进程；加强投资监管，维护规范的投资和建设市场秩序。 通过深化改革和扩大开放，最终建立起市场引导投资、企业自主决策、 银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投 资体制。二、转变政府管理职能，确立企业的投资主体地位（一）改革项目审批制度，落实企业投资自主权。彻底改革现行不 分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别 由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。对于企业不使用政府 投资建设的项目，一律不再实行
7、审批制，区别不同情况实行核准制和备 案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度 进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、 经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险， 并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许 可手续和减免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建 设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进管理 办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。（二）规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。政府核准的投资项目目录（以下简称目录
8、） 由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。 未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减目录规定的范围。 企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告， 不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对 企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、 保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方2面进行核准。政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强 透明度。（三）健全备案制。对于目
9、录以外的企业投资项目，实行备案 制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门 备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主 管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。（四）扩大大型企业集团的投资决策权。基本建立现代企业制度的 特大型企业集团，投资建设目录内的项目，可以按项目单独申报核 准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部 门批准后，规划中属于目录内的项目不再另行申报核准，只须办理 备案手续。企业集团要及时向国务院有关部门报告规划执行和项目建设 情况。（五）鼓励社会投资。放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进 入法律
10、法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。逐步理顺 公共产品价格，通过注入资本金、贷款贴息、税收优惠等措施，鼓励和 引导社会资本以独资、合资、合作、联营、项目融资等方式，参与经营 性的公益事业、基础设施项目建设。对于涉及国家垄断资源开发利用、 需要统一规划布局的项目，政府在确定建设规划后，可向社会公开招标 选定项目业主。鼓励和支持有条件的各种所有制企业进行境外投资。（六）进一步拓宽企业投资项目的融资渠道。允许各类企业以股权融资方式筹集投资资金，逐步建立起多种募集方式相互补充的多层次资 本市场。经国务院投资主管部门和证券监管机构批准，选择一些收益稳 定的基础设施项目进行试点，通过公开发行股
11、票、可转换债券等方式筹 集建设资金。在严格防范风险的前提下，改革企业债券发行管理制度，扩大企业债券发行规模，增加企业债券品种。按照市场化原则改进和完3善银行的固定资产贷款审批和相应的风险管理制度，运用银团贷款、融资租赁、项目融资、财务顾问等多种业务方式，支持项目建设。允许各 种所有制企业按照有关规定申请使用国外贷款。制定相关法规，组织建 立中小企业融资和信用担保体系，鼓励银行和各类合格担保机构对项目 融资的担保方式进行研究创新，采取多种形式增强担保机构资本实力， 推动设立中小企业投资公司，建立和完善创业投资机制。规范发展各类 投资基金。鼓励和促进保险资金间接投资基础设施和重点建设工程项 目。（
12、七）规范企业投资行为。各类企业都应严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规，严格执行产业政策和行业准入 标准，不得投资建设国家禁止发展的项目；应诚信守法，维护公共利益， 确保工程质量，提高投资效益。国有和国有控股企业应按照国有资产管 理体制改革和现代企业制度的要求，建立和完善国有资产出资人制度、 投资风险约束机制、科学民主的投资决策制度和重大投资责任追究制 度。严格执行投资项目的法人责任制、资本金制、招标投标制、工程监 理制和合同管理制。三、完善政府投资体制，规范政府投资行为（一）合理界定政府投资范围。政府投资主要用于关系国家安全和 市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加
13、强公益性和公共基础 设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展， 推进科技进步和高新技术产业化。能够由社会投资建设的项目，尽可能 利用社会资金建设。合理划分中央政府与地方政府的投资事权。中央政 府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社 会发展全局有重大影响的项目。（二）健全政府投资项目决策机制。进一步完善和坚持科学的决策规则和程序，提高政府投资项目决策的科学化、民主化水平；政府投资4项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，咨询评估要引入竞争机制，并制定合理的竞争规则；特别重大的项目还应实行专 家评议制度；逐步实行政府投资项目公示制度，广泛听
14、取各方面的意见 和建议。（三）规范政府投资资金管理。编制政府投资的中长期规划和年度 计划，统筹安排、合理使用各类政府投资资金，包括预算内投资、各类 专项建设基金、统借国外贷款等。政府投资资金按项目安排，根据资金 来源、项目性质和调控需要，可分别采取直接投资、资本金注入、投资 补助、转贷和贷款贴息等方式。以资本金注入方式投入的，要确定出资 人代表。要针对不同的资金类型和资金运用方式，确定相应的管理办法， 逐步实现政府投资的决策程序和资金管理的科学化、制度化和规范化。（四）简化和规范政府投资项目审批程序，合理划分审批权限。按照项目性质、资金来源和事权划分，合理确定中央政府与地方政府之间、 国务院投
15、资主管部门与有关部门之间的项目审批权限。对于政府投资项 目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建 议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格 政府投资项目的初步设计、概算审批工作；采用投资补助、转贷和贷款 贴息方式的，只审批资金申请报告。具体的权限划分和审批程序由国务 院投资主管部门会同有关方面研究制定，报国务院批准后颁布实施。（五）加强政府投资项目管理，改进建设实施方式。规范政府投资 项目的建设标准，并根据情况变化及时修订完善。按项目建设进度下达 投资资金计划。加强政府投资项目的中介服务管理，对咨询评估、招标 代理等中介机构实行资质管理，提高中介服务质量。对非经营性政府投 资项目加快推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管 理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。增强投资风险意识，建立和完善政府投资项目的风险管5理机制。（六）引入市场机制，充分发挥政府投资的效益。各级政府要创造 条件，利用特许经营、投资补助等多种方式，吸引社会资本参与有合理 回报和一定投资回收能力的公益事业和公共基础设施项目建设。对于具 有垄断性的项目，试行特许经营
