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1、 研究生发展经济学讲义二教学大纲：第二讲 自由与发展本讲以阿玛蒂亚森的以自由看待发展（Development as Freedom）为基本阅读材料，重点研究民主、自由与发展的关系，发展过程里一些重大社会政策的目标及其制定方法。这些研究属于规范性研究，对进一步进行的所谓实证性研究具有端正研究方向，提供路径的意义。本书的逻辑思路是：（1）现代经济发展没有政府的参与是不可能的，社会保障体系总要由政府出面才能建立起来；（2）政府主持下制定、推行的公共政策是经济发展的关键；（3）合适的公共政策必须尽可能符合全体国民的意愿，才能有效动员国民的积极性、主动性；（4）只有在政治自由、政治民主的情况下，政府才能
2、制定出体现全体国民意愿的公共政策；（5）因此，经济发展与自由密切相关，以自由看待发展具有逻辑上、理论上、经验上的合理性。本书论证、澄清了以下一些重要的问题：第一，造成贫困的表面原因是缺乏必要的获得收入的能力，而最关键问题在于个人缺乏某种基本的自由。第二，社会保障、社会应急制度、体系的建立体现了基本的社会公平，也是国民得到基本自由的保障。这与发展阶段无关，也与不同文化传统的国家的国民的价值观无关，即自由、民主对人类发展具有普遍意义。第三，社会保障、社会应急制度、体系不是奢侈品，而是必需品。第四，强调社会保障、社会应急制度、体系的建立有助于培植社会弱势群体的可行能力，保证他们的基本自由。责任以自由
3、为条件。第五，承认人类理性在经济发展进程中的作用，不认为社会、经济发展大部分是由那些自私自利动机的个人，通过有意识追求个人利益的行为，无意识产生的结果。第六，反对因为认识到自由可以衍生出某种对社会发展来说是有意义的能力而尊重自由的观点，应该尊重自由本身及其固有的价值。第七，和上述第六议论相似，在强调人力资本培植方面，社会不应该仅仅关注人力资本对提高发展质量、速度的意义，而应该关注人力资本对人的全面发展的意义。第八，发展并不应该聚焦于人均产出的增长，而应该更多地聚焦于人的实质性自由的增长。实质性自由的增长不仅体现在发展结果方面，更重要地体现在发展过程方面，即积极参与发展过程的机会的更加均等。之所
4、以提出“以自由看待发展”这一命题，和历史上许多思想家的观念一样，森在强调人的全面发展。就根本意义上讲，人的全面发展既是社会经济发展的基本目标，也是社会经济发展的基础条件。一、 经济需求与政治民主1993年，在维也纳人权会议上，若干国家反对这样的提法在全球范围内赞同基本的政治与公民权利，特别反对把这些权利应用于发展中国家。具体理由有三：（1）基本政治与公民权利等自由权利会阻碍经济增长与发展。（2）如果让穷人在满足基本需求和得到自由权利之间进行选择，他们会选择前者。（3）强调政治自由与公民权利是西方的价值观，与亚洲价值观相冲突。森逐一批驳了上述说法，藉此展开了关于自由、民主与发展关系的理论。民主与
5、经济增长任何严肃的研究至今未能证明，权威主义政府对基本的政治与公民权利进行压制有助于国家的经济增长。就导致东亚经济成功的各种原因进行分析，如对外开放、运用国际市场与国际条件、提高识字率、提高就学率、进行土地改革，以及对资本、出口和工业化进行公共支持等，发现所推行的政策没有一项是与更多的民主、更多的自由，绝对不相溶的，也无法证明这些政策只有在权威主义条件下才能发挥作用。按照森的观点，民主和政治自由的社会环境对公民的生活和他们的潜在能力（可行能力，Capabilities）的发挥有更大的影响，而公民之潜在能力发挥得越好，政府实际上承担的发展责任，面临的发展压力就越小。说得再通俗一些，这就是在经济发
6、展进程中，充分利用一个积极性，还是利用两个积极性的问题。穷人对民主和自由的态度断言“发展中国家公民对政治和民主权利无动于衷”作为一个命题是没有根据的。正如森所说，在普通民众几乎没有政治机会表达个人意见、看法，更无法与当局进行辩论的情况下，上述命题根本无法检验。没有理由说明政治、民主权利不符合亚洲价值观仅从人类作为一种社会动物这一特征看，断言个人不要求参与政治、社会活动，不珍视参政、议政的权利，既不符合逻辑，也是绝对不合理的。特别是在现代环境，政治自由不仅仅是个人的权利，而且实质上已经成为社会生活中对政府官员不可缺少一种政治激励因素。就这个意义讲，民主自由既是目的，也是工具约束政府随意性，保持公
7、共选择的有效性、可靠性的工具。政治自由、民主的工具性作用政治自由、民主的工具性作用集中体现在公开对话，公开讨论、辩论等公共过程形式上。大量事实说明，权威主义国家政府的许多重大政策难以推行。或者即使勉强推行而难以取得理想效果的重要原因之一，就是缺乏政政策制定的公共过程。另外，许多有利于现代化发展的政策与传统观念冲突，为此权威主义国家政府不得不采取强制的办法推行某些政策，这种政策成本是极高的。事实上，通过公开对话，公开讨论，一些新观念能够迅速形成，并有助于新政策的推行。现在看来，为什么权威主义国家往往采取强制性办法，主要是低估了自由民主在形成公共政策中的巨大作用，也低估了国民对政治自由、民主的渴望
8、程度。更坏地讲，权威主义的政府就不希望出现民主政治的萌芽。二、自由与发展的基本联系森的发展定义阿玛蒂亚森认为，狭义的发展观仅仅局限于物质生产和个人消费改善方面，把研究的注意力集中在现代化、工业发展、GDP增长等实际上属于经济增长研究的范畴。在他认为，“发展可以看作是扩展人们享有真实自由的一个过程。” 阿玛蒂亚森：以自由看待发展，中国人民大学出版社，2002年，第1页。之所以“自由在发展过程中居于中心地位”，他论证：（1）通过发展，实现人的自由的主体地位；（2）发展程度的评价要以人们拥有的自由之增进程度为标准；（3）自由也是发展的手段。阿玛蒂亚指出：“人们可以成功地实现什么受经济机会、政治自由、
9、社会权力、促进良好健康的条件、基础教育以及对于开创性行为的鼓励和培养等等因素的影响。提供这些机会的制度性安排，又取决于人们对其自由的实施，即人们是否运用其自由来参与社会选择、参与促进这些机会发展的公共政策。” 阿玛蒂亚森：以自由看待发展，中国人民大学出版社，2002年，第3页。 三、为何经济发展关注自由关于发展的视角古希腊学者亚里士多德的话：“财富显然不是我们追求的东西，因为它只是有用，而且是因为其他的事物而有用。” 转引自，阿玛蒂亚森：以自由看待发展（中国人民大学出版社，2002年），第10页。 有些人把发展等同于财富增长，作为一种发展观，实际上就表现为仅仅关注财富的工具性。但是，财富有其局
10、限性最大的局限性就是，无论拥有多少财富，你也不可能长生不老。就这个意义而言，人们希望发展与追求财富增长并不是等同的事情。森发现，“扩展我们有理由诊视的那些自由，不仅能使我们的生活更加丰富和不受局限，而且能使我们成为更加社会化的人，实施我们自己的选择，与我们生活在其中的世界交往并影响它。” 阿玛蒂亚森：以自由看待发展，中国人民大学出版社，2002年，第10页。 通过不自由论证发展、自由的意义虽然“李光耀命题”认为，集权管制有助于经济发展，但是国际比较证明，经济增长、经济发展更多地与友善的经济、社会、政治环境，而不与严厉的政治管制相一致。森指出，就经验观察看，越是民主、自由的国家，集体的贫苦、生存
11、危机发生的可能性就越低。对此，森解释说，稳妥的经济发展过程一般要求社会保障系统、社会应急机制同步发展，而社会保障、社会应急等，被认为是奢侈品，还是必需品，则取决于政治选择性质。按照森的看法，即使人们享受较好的物质生活，但是如果没有，或被剥夺了，自由、特别是政治自由，也就在社会生活中受到了限制，甚至是压迫性的限制。在森看来，人要求全面发展，人要求有获得成功的机会，而这两项重要要求都直接关系到个人的自由状况，也是判断经济、社会发展的标志。自由的含义与一般意义自由（Liberty），在哈耶克理论中主要是指否定性自由，即具有规则禁止以外的一切都许可之含义；而自由权（Liberties），则是指肯定性自
12、由，即具有规则许可外都禁止之含义。在哈耶克理论中，Liberty 和Freedom往往不加区别地使用。在他看来，“自由”是指个人免于强制的自由，摆脱他人专断的自由；而免于、摆脱的自由，在英语中通常被表述为“freedoms from”。关于个人自由，哈耶克讲：“一个人不受制于另一个人或另一些人因专断意志而产生的强制状态亦常被称为个人自由或人身 自由的状态；” “自由意味着始终存在着一个人按其自己的决定和计划行事的可能性；此一状态与一人必须屈从于另一人的意志的状态适成对照。” 哈耶克：自由秩序原理，三联书店，1995年，第4页。关于政治自由，哈耶克认为：“所谓政治自由，乃是指人们对选择自己的政府
13、、对立法过程以及对行政控制的参与。” 哈耶克：自由秩序原理，三联书店，1995年，第6页。 哈耶克接受了阿克顿勋爵的思想，认为自由不是达到最高政治目标的手段，而其本身就是最高的政治目标。在定义自由时，哈耶克认为，个人是否自由并不取决于他个人可选择范围的大小，仅取决于他个人是否能够按照自己现有的意图形成自己的行动途径。换言之，在除了对上级惟命是从外毫无其他选择情况下，就是绝对地失去了个人自由。关于个人自由的基本价值和意义，哈耶克指出，由于所有人都必须承认这样的一个事实，即对于实现个人目的及福利所赖以为基础的众多因素都存在着不可避免的不确定性（在个人方面则表现为无知）。“为了给不可预见的和不可预测
14、的事项提供发展空间，自由乃是必不可少的；我们之所以需要自由，乃是因为我们经由学习而知道，我们可以从中期望获致实现我们诸多目标的机会。”“文明的发展、甚至维系，都取决于我们是否能为未知事象（或偶然之事象）的发展提供最多的机会。” 哈耶克：自由秩序原理，三联书店，1995年，第28-29页。 因此，以此为依据，社会保护这种个人自由就是必要的，对社会发展是有巨大裨益的。自由主义的基本原则是：在安排各种事物时，应该尽量运用社会的自发力量，二尽可能少地借助于强制。后来，这一基本原则成为经济自由主义的根本原理。弗里德曼关于个人、国家、自由的观点按照弗里德曼的观点，自由人既不问自己的国家能为自己做些什么，也
15、不问自己能为自己的国家做些什么。他只会问，自己，作为公民，和其他所有公民能够通过政府做些什么。于是，得出自由人的最重要的理想和目标：第一是“保护我们的自由”，第二是如何使自己为保护自由建立的政府不会成为无法控制的怪物。弗里得曼指出，“对自由最大的威胁是权力的集中。” 弗里德曼：资本主义与自由，商务引书馆，1999年，第4页。因为，为了保护自由建立政府是值得的，但是权力集中在政府（当权者）手里，即使最初的动机是良好的，也会因为权力的吸引力而形成不同类型的政府官员，反过来成为对自由的威胁。为了从政府那里获得好处，而又避免受到政府存在对自由的威胁，他认为坚持美国宪法中体现的关于政府的两大原则是最重要的。这两大原则，一是“政府的职责范围必须具有限度”。二是“政府的权力必须分散”，即不同层次的政府结构比单一高度集权的政府结构要好，有制衡的政府结构比独裁的政府结构好。限制政府权力的意义：经验上，人类的成就，特别是巨大的成就无一来自集权的政府，其根本原因在于“政府永远做不到象个人行动那样的多样化和差异的行动。政府会用停滞代替进步，它会以统一的平庸状态代替使明天的后进超过今天的中游的那个试验所必须的多样性。” 指政府经常用统一标准规定社会发展进程。见弗里德曼的资本主义与自由（商务引书馆，1999），第5-6页。自由社会中的政府作用按美国经济学家布坎南的理解：“市场基本上政治制度，市
