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1、山西漳泽电力股份有限公司侯马热电2300MW项目管理工作手册 档案管理组卷移交细则 竣工资料组卷与移交管理细则1 目的明确山西漳泽电力股份有限公司侯马热电分公司2300MW热电联产工程（以下简称侯马2300MW热电联产工程）档案收集、整理、审查、归档等内容要求及各方职责，实现工程档案管理规范化、系统化、科学化，使基建工程档案能更好地为公司生产、经营、管理和发展服务。2 术语2.1案卷：工程建设活动中互有联系的若干文件材料组合而成的档案保管单位。2.2内封面：排列在卷内目录之前的案卷封面。区别于印制在软、硬卷皮和卷盒正表面的外封面。2.3卷内目录：登录案卷内文件材料题名及其要素并固定文件材料排列
2、顺序的表格，排列在卷内文件之前。2.4卷内备考表：说明案卷内文件材料形成和立卷状况的表格排在卷内文件之后。2.5案卷编目：按照一定规则进行档案著录并将条目组成目录的过程，包括案卷目录、卷内目录和备考表。3 参建单位职责3.1建设单位职责设立档案管理机构，建立项目档案管理体系，落实项目档案管理责任制；对各参建单位档案工作进行监督、检查、指导和协调，并将各职能部门的档案工作纳入统一管理，实行项目档案与项目建设同步管理；制定本项目统一管理制度和业务标准，将项目文件的形成、收集、整理要求及归档范围纳入各参建单位和部门责任制，实行全过程质量管理；应在合同中明确各参建单位竣工档案的编制质量、移交时间、套数
3、、归档及违约责任；负责收集、整理本单位各部门在项目建设活动中形成的文件并整理归档；负责组织项目档案的移交审查、申报及组织档案专项验收工作；应对项目档案的完整、准确、系统、有效利用与安全保管负责。3.2.设计单位职责负责按合同、协议规定向建设单位提交工程设计基础资料，以及工程各设计阶段的设计文件、设计优化文件及总目录、施工图及清册；负责提交工程全过程的设计修改通知单、设计更改文件；负责按合同、协议规定交齐全、完整、准确、系统的竣工图（一式两套）及清册、编制说明；负责提交设计总结。国外引进设备的竣工图，以最终版归档，原文、中文各两套。3.3施工单位职责应按合同约定，收集、整理各自承建范围内形成的施
4、工项目文件，经监理审查后向建设单位移交；凡有工程分包时，应对分包单位形成的项目文件进行审核确认，履行签章手续，并对移交的项目文件质量负责；施工文件应以单位工程为单元，对过程形成的文件实施质量管理；应负责收集、整理施工中已实施的设计更改及闭环文件和质量验收不符合项及整改闭环文件，经监理单位审查后，移交建设单位。3.4 监理单位职责将设计、施工、调试单位形成文件质量和案卷质量纳入工程质量监管范围，对参建单位整理和移交的的竣工档案及竣工图质量情况负责审查，并签署审查意见；对项目监理活动中形成的文件进行收集、整理向建设单位移交；设备监造单位应按合同约定，收集、整理在设备监造活动中形成的文件，在设备投运
5、后，向建设单位移交。3.5调试单位职责负责向建设单位提交调试项目形成的各类文件。负责提交审查批准的调试大纲和调试方案等；负责提交调试过程中设备缺陷记录和处理记录；负责提交调整试运质量验评表；负责提交调试过程中变更设计资料；负责在试验调试完成后向建设单位提交完整的调试报告及调试工作总结。3.6供货厂家职责各供货厂家负责按照合同、协议中规定的设备、材料的资料内容和数量，向用户提供完好、合格的图纸、文件技术资料。对于进口设备还须向用户提供商检证、出厂证明书以及材料原产地证明书。3.7生产准备部门职责负责收集、整理生产准备文件，包括现场运行规程、操作及事故处理规程、管理制度与措施等；提供整套启动及试生
6、产期间文件材料，包括试生产记录、设备缺陷及事故处理记录、分析和结论；负责提供设备命名，主系统启动及厂用电方案，继电保护整定单等；负责提交机组生产准备大纲、规划及试生产总结。3.8质量监督部门职责（指省质量监督中心站与质量监督站）负责提交火电、送变电工程重点项目质量监督检查典型大纲以及火电工程质量监督站监督检查典型大纲（试行）所规定的文件材料。4 资料组卷范围4.1土建工程4.1.1竣工图：每个单位工程的竣工图，由各有关土建单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给设计单位，由设计单位负责编制竣工图。4.1.2竣工文字资料：每个单位工程的竣工文字资料由各有关土建单位
7、负责编制。每个单位工程的竣工文字资料包括以下八项内容：4.1.2.1工程概况（表式见附表十八）a) 简介b) 工程范围c) 设计与设备主要特点、主要尺寸d) 主要工程量e) 主要施工方案（包括质量控制和安全措施）f) 开、竣工日期g) 造价及总结h) 上级质监站检查评价i) 施工大事记4.1.2.2施工技术记录a) 土、岩试验报告、地基处理（包括打桩）记录。b) 建（构）筑物施工定位测量、高程测量和测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点）。c) 建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测站记录（施工中补测的基础资料及主厂房各类位置标高图）d) 技术复核记录e) 砼浇筑记录f) 结构吊装记录g)
8、 排水系统灌水记录、通水试验记录h) 蓄水构筑物灌水记录i) 混凝土搅拌记录j) 混凝土浇捣通知单k) 混凝土施工记录l) 混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录m) 混凝土配合比设计报告n) 大体积砼测温记录o) 二次灌浆通知单p) 焊接施工记录q) 土建、安装交接记录r) 设备、电气、仪表安装、调试记录s) 电气绝缘和接地电阻测试记录t) 空调调试记录及制冷系统试验记录u) 管线标高、位置、坡度测量记录v) 管道水压检验记录w) 给水、采暖系统试压记录x) 其它有关施工记录4.1.2.3检验记录（出厂证件及施工试验资料）a) 原材料、构件、半成品、设备等质保书或产品合格证（包括焊条、钢材、水
9、泥、砖、粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、保温等）b) 原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、焊条、防水材料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）c) 混凝土试块强度报告d) 砂浆试块强度报告e) 混凝土数理统计f) 回填土试验记录（回填土的干容重或压实数试验报告）g) 钢筋跟踪管理记录（应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编 号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）h) 水泥跟踪管理记录（厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单位编号及复试报
10、告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）i) 混凝土跟踪管理记录（同上）j) 沙、石料跟踪管理记录及砂、石试验报告k) 其他有关检验记录原材料质量证明文件，应分门别类按原材料的品种、型号等特征及原材料管理台账编制原材料质量跟踪记录。按单位工程整理的设备原材质量证明文件、计量器具文件，应按DL/T5210规定填写登记表，在表中应填写文件所在卷册的档号，建立索引。（登记表表式见附表九、附表十、附表十一）4.1.2.4验收记录a) 器材、设备移交，检查记录b) 隐蔽工程（埋管、埋件）会签单（地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混凝土工程检验记录、地下防水
11、、防腐工程检验记录）c) 隐蔽工程检查验收记录（注：隐蔽工程验收指：地基验槽、砼中钢筋、地下砼、地下防水、防腐。）d）中间交工验收记录及中间验收交接签证e）预应力混凝土输水管线垒底及基础工程验收记录f）设备基础交工验收记录g）分项、分部、单位工程检验评定记录（单位工程质量验评表、单位工程砼强度检验评定表、单位工程观感质量验评表、单位工程技术资料核查表。）h）其它有关验收记录注：验收记录，除要有齐全的各参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。4.1.2.5不合格品及重大质量问题处理记录a）质量问题及事故处理b）施工质量整改及处理c）不合格品项处理d）各类事故报告要求对不符合项实施闭环管理，不符合项
12、记录及及整改闭环文件完整齐全，经监理单位审查后移交建设单位。4.1.2.6设计变更a）设计修改通知单b）设计变更申请单c）工程技术联系单d）材料代用单对已实施的设计变更要有相应的设计变更执行情况反馈单，经监理单位审查后，移交建设单位。4.1.2.7重要文件a）开工、停工、复工、竣工报告b）技术交底、图纸会审记录c）施工组织设计、施工方案、施工作业指导书及各报表d）各类施工技术会议纪要e）大纲规定的质量监督检查资料（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）f）施工方案重大修改总结报告g）施工总结、技术总结h）竣工验收（竣工报告、验收报告）i）特殊工种证件。4.1.2.8声像资料声像资料包括录像
13、资料、录音资料、照片资料，提供完整竣工资料电子光盘。在项目建设过程中，不少施工单位未按单位工程对施工文件实施过程控制和质量管理，而是将施工过程形成的文件分别保存在文件形成的各个部门或个人手中，有的在施工技术人员那里，有的在质检部门，有的在现场资料室，到工程竣工后才进行汇总整理，以致因施工人员的流动，缺乏过程控制与管理等原因，造成归档文件收集不齐全完整。因此，根据电力档案标准化管理实施指南相关要求，施工单位要根据土建施工质量检验项目划分表建立文件包管理制度，将分散在各个部门或个人手中的施工文件以单位工程为单元建立文件包，便于对施工文件形成过程的质量管控，方便项目质量监督的同步检查，目的通过规范管
14、理，加强文件过程控制，确保项目文件收集的齐全完整。4.2安装工程4.2.1竣工图：由各参建单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录。提供完整的工程变更资料给有关设计单位或制造厂商由有关设计单位或制造厂商负责编制竣工图。4.2.2竣工文字资料：竣工文字资料由安装单位负责编制。每个安装单位工程的竣工文字资料包括以下八项内容：4.2.2.1工程概况a）简介b）工程范围c）设计与设备主要特点、主要尺寸d）主要工程量e）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）f）开、竣工日期g）造价及总结h）上级质监站检查评价i）施工大事记4.2.2.2施工记录a）建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录b）主要轴线
15、的测量记录（含水准点）c）设备安装技术记录和签证（包括汽轮机扣缸、发电机抽转子、变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录）d）热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录e）电气热工试验报告f）电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录g）水压、酸洗、通球、严密性试验等各类签证h）隐蔽工程中间验收记录和签证i）安全阀校验记录j）钢架、受热面、设备、烟风道等组合记录k）钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等安装记录l）主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度记录m）注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图n）分部试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收签证o）其他施工记录4.2.2.3检验记录（出厂证件及试验报告）a）设备质保书b）设备出厂证明书（合格证、试验报告）c）主要的施工材料试验记录和质保书（机油、变压器油、钢材、电缆、焊条、蓄电池材质、保温材料等）d）焊接、热处理
