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1、安徽专利战略研究（下）专利战略研究课题组2002年5月三、“十五”时期安徽省专利发展环境分析 （一）专利发展（知识产权工作）面临的国际形势与发展趋向 二十世纪八十年代以来，伴随着科技的迅猛发展和经济的全球化，国际知识产权保护进入空前活跃的阶段，强化知识产权保护成为这一时期，并将成为21世纪很长一个时期的主流。这种倾向具体表现在以下几个方面。 1、知识产权的保护范围不断扩大，保护水平不断提高。 随着科技的迅速发展，传统的知识产权制度面临挑战，知识产权的保护范围在不断扩大，权利内容不断得到强化。如在专利领域，美国已对含有计算机程序的计算机可读载体、基因工程、网络上的经营模式等发明给予了专利保护。发
2、展中国家的技术创新空间受到极大扼制。如何科学合理地确定专利保护的范围，已成为一个紧迫而重大的课题。世界银行在1998年年底发布的一份报告中指出：日益强化的国际知识产权保护立法,面临着扩大发达国家与发展中国家知识产权差距的危险。实际上,这一问题已经显露出来。许多发达国家的公司正在取得知识产权的优势地位，其知识产权覆盖了基本的研究手段和市场化产品，给新的公司和研究者，特别是给发展中国家的进入,造成了极大困难。 2、知识产权执行得到强化。 这是由美国率先发起和推行的。美国一方面通过其综合贸易法案301条款，在世界上第一个采用国家立法的形式将知识产权与贸易制裁相联系，以达到其加强在其他国家对美国人拥有
3、的知识产权进行保护的目的。近几年来，美国每年都对我国知识产权保护状况进行评价，并将其作为实施对我国贸易政策的重要依据。另一方面又率先发起关贸总协定知识产权协议的谈判，在TRIPS协议中将知识产权与贸易直接挂钩，并且引入了统一的争端解决机制。这样，一个国家知识产权状况和水平如何，已经不能完全由其自主决定，而在相当程度上交由世界贸易组织来评价、决定。近年来，美国率先建立了由司法部和专利商标局牵头，联邦调查局、海关和其他政府有关部门参加的部际协调机构，其主要目的在于强化知识产权的执行。韩国、日本的知识产权主管部门也设立了专门机构，除了收集、跟踪、监督其本国的知识产权执行情况外，还特别关注本国知识产权
4、在国外被侵害的情况。据日本该机构宣称，发生在中国侵犯日本的知识产权案件达180多件，仅次于日本国内。 3、美、日、欧等发达国家和国际组织从自身利益出发极力在国际上推行专利审查国际化，主张建立世界专利。 这实质上是在推行专利全球一体化，即打破专利的地域性限制，由少数几个国家负责专利审查和授权，其他国家承认其审查结果。上述主张尽管具有提高专利审查效率、降低专利制度运行成本的积极意义，但也应看到这样做法将更有利于使跨国公司用低廉的成本获得广泛、有效的保护。特别是一旦他们的主张成为现实，传统知识产权制度的地域性原则，即国家主权在知识产权领域的重要体现将受到严重损害，我国及广大发展中国家将会面临巨大的压
5、力。 4、知识产权保护已日益成为跨国公司争得国际市场份额和市场优势，打击、挤压竞争对手的重要战略和策略。 他们的做法是在其投资所向，让专利等知识产权保护先行，形成独占的市场。其具体策略是在贸易和技术出口目的国先取得专利等知识产权，搜集该国企业的事例，并且往往是在发生侵权、假冒的初始阶段让该国的企业使用其技术，一旦这些企业形成生产能力和生产规模，并对其技术产生依赖时，再提出强有力的权利要求，进行打击、挤压，大面积收取知识产权使用费。微软、菲利浦公司指控我国企业侵犯其知识产权就是例证。最近，我国DVD播放机海外遭当地海关扣压的风波，更引发出人们对有关知识产权的关注。中国DVD专利危机只不过是外国企
6、业向中国发动专利围剿的第一波浪潮。我国加入WTO后，关税壁垒将逐步取消，而技术壁垒作用则更显突出，各国会利用技术壁垒来保护自己的企业和市场，有关知识产权的纠纷会越来越多。 5、一些发达国家提出明确的本国知识产权战略，并把其作为振兴本国经济、增强其国际竞争力的战略举措。 在这方面，最有代表性的就是美国。据有关研究资料显示，美国早在80年代就已经把知识产权作为振兴国家经济的一项战略举措，并从政策和法律的不同角度，从振兴本国知识产权制度和加强知识产权国际协调两个层面采取了一系列措施。从目前的结果看，美国知识产权战略意图在很大程度上得以实现。据了解，日本和欧盟也分别制定了各自面向21世纪的知识产权战略
7、。 20世纪八十年代以来国际知识产权保护的新发展，深刻表明了知识产权制度在国际经济、科技乃至政治生活中的地位和作用空前突出。正因为如此，知识产权已经成为世界贸易组织的三大支柱之一。围绕知识产权保护问题，在关贸总协定谈判范围内，发展中国家与以美国为代表的发达国家进行了长期的斗争。这场斗争始终围绕着强化还是合理保护知识产权问题展开，其实质在于世界各国应当如何共享由于科技进步所带来的利益。由于这场斗争的力量对比相差较大，广大发展中国家处于弱势地位，斗争的结果是发展中国家被进一步边缘化。在知识产权制度日趋国际化、关税壁垒逐渐拆除、经济全球化的今天，按照TRIPS协议的原则，各成员国在实施知识产权保护方
8、面将执行最惠国待遇原则，并将知识产权保护的国民待遇扩大到了世界贸易组织的所有成员国。这就意味着，中国的企业将步入新的国际市场竞争平台，传统的“超国民待遇”将要被破除。由于科学技术的供应源主要来自西方发达国家，如果在全球范围内强化知识产权保护，势必会加强跨国公司在技术供应方面的自然垄断地位，这种技术的独占将自然而然地转化为市场的垄断权。在此情形下，技术的转移将会出现更多限制性的商业做法，迫使中国的企业不得不付出更为高昂的成本以获取外国的先进技术，从而失去价格上的竞争优势。对于具有高附加值的技术产品，特别是包括对国计民生具有战略性价值的高新技术产品，如国外领先的集成电路，西方国家对中国的技术转让步
9、伐会相对放慢。此外，加入 WTO以后，某些长期以仿制为主的企业将面临严峻的挑战，严格的知识产权保护将会切断国内一些行业依靠国外现成产品来获得原始技术的渠道，迫使这些行业放弃原有的仿制发展模式，自行开发具有独立知识产权的产品，从而使产品的技术壁垒升高，使技术单元向大的方向演化。可见，加入WTO后，会影响中国高技术产业的技术特性、社会分工以及高技术产业的政策和法律，使中国高技术产业的技术单元演化生成新的特点，不同产业会出现技术单元细化的趋势，小技术单元企业将会获得更大的发展空间。由于中国国情所致，传统的“先进”产业和部门往往是靠间接取得的西方技术成果进行研发和生产的。在以往关税壁垒、与世隔绝的年代
10、，这样的生产方式当然不会遭遇任何麻烦。然而，加入WTO以后，随着关税壁垒的拆除，中国的任何企业都势必要暴露在国际市场的“光天化日”之下，任何技术成果的引进或使用都必须要完全符合WTO的TRIPS协议，而不再可能是“暗渡陈仓”，在这种情况下，部分产业的战略调整将势在必行。 （二）新环境下安徽省专利发展的重要性、必要性进入新世纪，我们面临的一个重要问题是，就是要尽快地、最大限度地提高我国技术创新的能力和水平，这种能力从哪里来呢？从世界各国情况来看，鼓励技术创新，最根本的是要建立一种机制和一种制度，为技术创新建立一种长期稳定的良好的法律政策环境。国外几百年专利制度的历史和国内十几年的实践以及有关理论
11、研究都表明，专利制度是维护市场经济公平有序竞争，推动和保护技术创造的长期稳定起作用的强有力的基本法律制度和有效机制。改革开放以来，安徽的发展成绩是很明显的。即使在国际环境动荡、市场供求发生重大变化的“九五”期间，安徽省GDP增长速度年均仍达到10.4%，高于全国的平均水平2.1个百分点。但由于安徽省工业基础较薄弱，目前的发展水平和全国平均水平相比，还有一定的差距，产业结构也落后。安徽省十五规划确定了以加快发展、富民强省为主题，以结构调整为主线，制定的增长速度略高于全国的平均水平，结构调整也要加快。只有这样，才能实现跨越式发展，才能赶上全国步伐，进而争取走在全国前列。而要实现这一跨越式发展，除了
12、要充分挖掘、利用好自身资源条件和外部有利时机外，关键一点就是要充分发挥专利制度的作用。要努力增强各经济主体的专利意识，充分认识到加快专利发展是“十五”时期实施科教兴皖战略、实现安徽经济跨越的重要手段。面对知识产权已成为世界霸权，与经济实力和竞争力关系日益紧密的新的经济环境，并且面对安徽的专利发展排名在全国后10名的弱势，安徽的企业应该充分认识到全省专利发展的严峻性，积极适应国际化的知识产权的要求并做出相应的战略调整。首先，安徽的企业需要更新观念。在市场经济条件下，一方面，几乎竞争中的每个企业都想追逐超竞争的垄断性利润；另一方面，高度的垄断利润又必定会招致模仿和假冒。从实质上看，知识产权是一种保
13、护垄断的合法形式，因此，它极有可能被权利人用来获得一种保护性的垄断利润。面对无论是经济力量还是技术力量都十分强大的西方发达国家，加入WTO后的中国企业在遵守世贸组织原则的前提下，该如何发展自己的独立技术或具有利润或附加值的技术？就企业而言，当然也包括政府，应该考虑知识产权是历史发展和人类进步的需要。既要保护知识产权，又不能让知识产权变成垄断或垄断利润，阻碍公众享受人类社会的技术进步，或者阻碍新的发明创造。作为后起的发展中国家，如果简单化地照搬WTO的规定来保护知识产权，而不是以增进人类财富为目的促进技术、知识的传播和普及，那么，人类社会就不能共享已有的发明成果，其最后结果有可能导致形成少数人或
14、少数国家对科技进步和文明发展的垄断。其次，安徽的企业需要制定应对策略。只有依靠专利依法保护研制的高科技成果，才能最终形成自己独特的市场竞争优势。针对“入世”后的形势，企业在保护和鼓励发明创新和知识产权的同时，也要考虑智力劳动及其报酬的合理性。法律和政策应该明确规定技术淘汰的期限，并随时间的增长而逐步弱化保护程度和条件，限制不合理的定价和利润，防止借口知识产权保护牟取超额或垄断利润。 第三，无论企业还是政府，对于安徽专利发展所面临的以下几大矛盾要有清醒的认识，一是研发投入强度低，专利创新源头不足；二是重成果、轻专利，专利意识淡薄；三是专利申请数量少，创新水平低；四是专利激励机制不完善，产权严重流
15、失；五是自主知识产权少，出现受制于人的局面；六是专利交易障碍大、交易成本高；七是专利管理机构和队伍建设滞后。 当今世界，科学技术日新月异，知识经济迅猛发展，经济全球化进程不断加快，知识产权在科技经济发展中的作用日益凸现。江总书记指出要把经济命脉和某些关键高新技术的知识产权牢牢掌握在国家的手里。进而明确指示要大力支持专利工作，充分发挥专利制度的作用，扶植有自主知识产权和市场前景的高技术产品成长，促进我国经济的发展。科学技术是第一生产力，经济发展离不开科技的支持。专利是科技的重要组成部分，是技术核心竞争力的体现，是知识前沿技术能力的标志，也是一个国家和企业创新能力的标志。特别是在全球市场一体化的今
16、天，一项科研成果如果没有专利制度的保护，只能是一项不完善的成果，其价值无从体现。因此我们说专利技术是生产力，是生产力中最具活力的部分，经济的发展离不开专利的发展。专利制度是市场经济发展的产物，是保障市场经济有序发展的重要法律制度。当前，要发展安徽省经济，要实现跨越式发展，就必须充分有效地利用专利制度，认真分析安徽省实际情况，采取积极有效的专利战略，走自主开发和引进、吸收相结合的道路，从提高安徽省科技和专利工作水平着手，提高科技和专利对经济发展的贡献，从而实现安徽省经济的跨越式发展。 四、专利发展战略的模式及安徽省的选择（一）专利战略类型专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其种种方便条件有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发
