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1、华电奉节电厂“上大压小”新建工程竣工文件编制及工程档案整理实施细则（B版）目录1 总则11.1编制目的11.2编制依据12 适用范围13 管理体系及职责13.1组织机构13.2总体要求13.3职责23.3.1建设单位各部门职责23.3.2勘察、设计单位职责33.3.3各监理、监造单位职责33.3.4施工单位职责43.3.5调试单位职责53.3.6各级涉档人员职责54 项目文件的收集54.1收集范围54.2收集时间64.3收集份数64.4归档文件质量要求65 项目文件的编制65.1项目文件的编制要求65.2竣工图的编制要求86 项目文件的整理86.1一般规定86.2分类86.2.1分类原则86.
2、2.2类目设置与档号标识86.2.3建设单位项目档案分类说明及分类表96.3组卷106.3.1组卷原则106.3.2组卷方法106.4案卷和卷内文件的排列106.5编目126.6装订136.7纸张、卷皮、卷内表格规格和制成材料146.8检索工具编制147 照片收集与整理147.1照片收集147.2照片整理147.3照片档案编目158电子文件归档与整理158.1电子文件的编制要求158.2电子文件归档158.3电子文件整理168.4电子文件登记168.5电子文件交接179工程质量相关实物的收集与整理1711.1移交要求1811.2移交审查1811.3交接签证2112竣工档案的补充及完善2113项
3、目档案专项验收与评价2113.1验收要求2113.2验收程序2113.3验收评价22附录A 华电国际奉节发电厂项目档案分类详表、各参建单位归档范围及保存单位期限划分表23附录B 档 案 用 表133附录C 图 样153151竣工文件编制及工程档案整理实施细则（B版）1 总则1.1编制目的 为加强华电奉节电厂“上大压小”新建工程（以下简称“本工程”）项目档案管理工作（以下简称“项目档案”），保证项目档案的完整性、准确性和系统性，真实地反映工程项目建设期的实际情况，充分发挥项目档案在工程前期准备、建设、生产和管理等工作中的作用，确保工程项目竣工档案移交符合达标投产及创优要求，特制定本细则。本细则明
4、确了基本建设项目竣工文件编制及工程档案的建立、整理、审查、移交等过程，旨在保证各种地上地下建筑物、构筑物和设备安装、调试等环节质量记录的真实性、准确性、完整性、系统性，以及案卷质量和质量责任的可追溯性，促进项目文件管理规范化、制度化。 此实施细则在编制过程中难免出现差错和不尽人意之处，各方实施过程中发现的问题可及时反馈至电厂档案管理部，以后对此实施细则进行的局部改动和完善将统一由业主档案管理部下发相关文件予以实施。1.2编制依据GB/T11822-2008科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T18894-2008电子文件归档与管理规范GB/T 11821-2002照片档案管理规范GB/T 10
5、609.3技术制图复制图的折叠方法DAT282002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T15-1995磁性载体档案管理与保护规范DA/T42-2009企业档案工作规范DL/T 241-2012火电建设项目文件收集及档案整理规范DL/T 5229-2005电力工程竣工图文件编制规定中国华电集团公司火电工程达标投产考核办法（2008年版）2 适用范围本细则适用于参与华电奉节电厂“上大压小”新建工程建设的勘测、设计单位、监理单位、设备制造单位、施工单位、调试单位等移交的设计、监理、施工、建筑、安装、调试等工程项目文件的管理及建设单位工程建设过程中形成的项目文件归档管理工作.各参建单位均
6、按照本细则执行（码头工程竣工档案的编制按水运建设项目要求，结合本细则相关规定，按高标准执行）。3 管理体系及职责3.1组织机构3.1.1档案管理工作领导体系：建立建设单位档案分管领导及各部门负责人、参建单位档案分管领导的档案工作领导体系。3.1.2档案管理工作网络体系：建立建设单位档案部门为核心及各部门档案兼职人员、各参建单位档案专职人员为基础的档案管理工作网络体系。3.2总体要求3.2.1工程建设项目文件管理工作应纳入电厂工程建设基建工作程序；纳入工程建设工作计划；纳入工程建设有关部门和有关人员的职责范围，并纳入经营责任制进行考核。3.2.2各参建单位必须明确主管（分管）档案工作的领导人，协
7、助解决在建设工程档案过程中遇到的各种需要领导解决的问题和困难，建立与工程档案相适应的管理机构。3.2.3各参建单位在工程项目部必须建立档案室，负责收集整理、保管承包范围内的档案，并按档案管理规定向业主移交合格的档案，各参建单位必须配备合格的档案管理专业人员。3.2.4建设单位必须建立档案主管部门，配套建设档案室，负责工程全部档案的管理工作，并建立管理部门档案人员组成的二级档案管理网络。3.2.5基建期间，按照统一领导、统一管理的原则，成立由建设、勘测、设计、监理、施工、调试等单位联合成立的档案管理领导小组和工作小组，由监理单位全面负责协调各参建单位项目文件的收集、整理、审查、验收、归档等工作，
8、确保项目档案完整、规范、统一。3.2.6电厂档案管理部门对档案执行全过程监督、检查、指导，负责基建达标、创优档案管理的质量策划，全面负责档案的形成、收集、整理、归档、移交等工作。3.3职责3.3.1建设单位各部门职责3.3.1.1奉节电厂档案管理部职责1) 奉节电厂档案管理部是本工程项目档案唯一归口管理部门。档案管理人员的配备满足工作需要，由具备档案专业知识或工程技术专业知识、有一定工作经验的专业人员担任。认真贯彻执行国家和上级主管部门有关档案工作的方针、政策、法规，制定档案规章制度。2) 落实领导责任制，组建由监理、设计、施工、调试等单位参加的档案管理领导小组；建立健全档案管理制度；统一业务
9、标准和规范；构建档案管理网络体系；对工程的文件形成、档案编制、验收与移交的全过程进行监督、协调指导和检查。3) 定期对参建单位进行档案有效的监督、检查、指导，督促检查责任部门及单位的档案管理工作，有权对不符合档案管理要求的部门及单位提出整改、考核意见。4) 负责收集、整理本单位各部门在项目建设活动中形成的文件，负责对监理、设计、施工、调试等参建单位移交的竣工档案汇总、整理、系统编目、编制检索工具。5) 负责组织项目档案的移交审查、申报及档案专项验收工作，应对归档的项目档案的完整、系统、有效利用与安全保管负责。6) 参与合同条款的审查，在合同中明确各参建单位竣工档案的编制质量、移交时间、套数、归
10、档及违约责任，同时实行工程结算档案验收支付制度。7) 参与重大设备的开箱、工程项目竣工验收等，并做好相关文件的收集工作。8) 负责工程项目设备开箱文件发放至监理及电厂相关部门。9) 有计划地组织开展工程档案人员的培训，统一认识、统一标准、统一做法，提高档案人员的业务素质。3.3.1.2工程技术部职责1) 负责工程前期文件、工程管理性文件的收集、移交。2) 负责施工过程中施工文件、施工图、设计变更、工程联系单等的登记、传递、复制、整理、归档工作。3) 负责工程质量监督文件、职责范围内的竣工验收文件的收集、整理、移交。4) 负责对各参建单位提交的工程竣工文件采用技术标准的确认，对各专业竣工文件及竣
11、工图的完整性、准确性、有效性以及单位工程工期、工程量变化、未完工记录及关闭记录等进行审核，并签署审查意见。5) 负责对各专业设备开箱文件进行确认,以确保设备文件齐全、完整、准确。6) 负责组织监理单位对各参建单位提出的设计更改执行情况进行审核，并提交设计单位编制竣工图。7) 负责工程达标投产、创优、质量监督过程中文件的收集、整理，并及时移交归档。8) 负责移交各专业工程过程性检查照片。9) 负责编制机组的建设总结。3.3.1.3计划经营部职责1) 负责职责范围内征地文件、A类合同、协议、除设备之外的招投标文件、工程概预算和决算、职责范围内工程报表等文件的收集整理归档。2) 在与各参建单位签订合
12、同、协议时，应当列出专门条款，明确对项目档案的收集、整理的具体要求。3.3.1.4物资采购部职责1) 负责设备合同、协议、招投标文件的收集、整理、移交。2) 负责设备开箱文件、进口设备报关文件、物资管理台帐的收集、整理和移交。3.3.1.5财务审计部职责1) 负责工程总决算、审计报告和批复等文件材料的整理和归档。2) 负责审核合同付款、结算，若竣工文件或设备文件未移交，应不予支付工程款及设备款。3.3.1.6生产准备部职责1) 负责收集、整理生产准备文件，包括（但不仅限于）：企业与生产准备相关技术标准（含规程）、操作及事故处理规程、管理制度与措施、系统图、操作票、工作票、值长日志、运行记录（含
13、考核期）等运行台帐、培训教材、考核期的生产记录。2) 负责提供整套启动及试生产期的文件材料，包括试生产记录、设备缺陷及事故处理记录、分析和结论。3) 协助调试及施工单位编制主系统启动及倒送厂用电等方案、继电保护整定单，提供设备命名。4) 负责提供机组生产准备大纲、规划生产准备及协助完成试生产总结等。3.3.1.7安监保卫部职责 负责收集整理职责范围内已办理完毕且具有保存价值的符合档案管理要求的文件资料，及时移交档案部门。3.3.1.8党群工作部职责 负责工程宣传材料、录像文件的收集、归档，并及时移交档案部门。3.3.1.9综合工作部职责负责工程文件（红头）的流转、归档，每季度将文件移交至档案部
14、门。3.3.1.10全厂各部门均为项目文件归档的责任部门，各部门设兼职档案员，负责本部门的文件形成、收集、整理等工作，部门负责人是本部门归档文件的审核人，应对项目文件的完整、准确和质量负责。 3.3.1.11 其它工程文件，各部门均有责任负责组织协调、收集、整理、移交。 3.3.2勘察、设计单位职责3.3.2.1 明确项目负责人负责本单位档案管理工作，并指定专职人员负责项目文件的收集、积累、整理、移交工作。3.3.2.2依据DL/T241要求，负责收集、整理下列文件：项目前期勘测活动中形成的工程地质、地形测量、水文、气象等设计基础文件；项目可行性研究阶段、项目初步设计阶段形成的文件；设计交底及
15、图纸审查、设计优化形成的文件；施工图等。3.3.2.3按照电力工程竣工图文件编制规定(DL/T5229)的要求，负责编制设计范围内与建设项目实际情况相符的竣工图，按规定时间向建设单位档案部门移交。3.3.2.4工程竣工验收后按创优工程评审要求，出具工程质量检查报告并移交建设单位归档。3.3.2.5负责提交设计总结及工程全过程的设计变更通知单。3.3.2.6负责电子文件的收集、整理、移交，并将电子文件挂接紫光系统。3.3.3各监理、监造单位职责3.3.3.1明确负责人负责本单位档案管理工作，并指定专职人员负责项目文件的收集、积累、整理、移交工作。3.3.3.2编制针对本项目工程的归档制度，明确本单位监理文件的归档范围，编制监理文件归档计划。3.3.3.3监理负责施工文件表式的规范管理以及工程建设各参建单位单位工程文件的流转、审查、接收、发放工作（
