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1、风险防控系统需求设计方案按照市国资委对于开展廉洁风险科技防控工作的相关要求，组织各级单位及业务部门展开廉洁风险点排查工作，梳理并得出各业务单元的关键风险管控点，建设廉洁风险科技防控系统，并将相关风险管控点纳入科技防控平台集中统一监控。1、 系统需求廉洁风险科技防控系统包括财务监管、资产监管、重大投资监管、人事监管、工程监管、风险看板。1、财务监管通过采集企业财务总账及报表信息，对企业财务管理情况进行全面监控及分析。并通过引进国际及国内流行的财务分析模型，建立监管企业经济运行情况综合分析体系。通过采集企业全面预算信息，对企业的年度预算计划、预算执行情况等信息进行全面掌握，并在此基础上建立统一的预
2、算管理体系，加强对企业预算控制的力度。2、资金实时监控在企业所建立的财务动态监测体系基础上，形成跨地域、跨商业银行、跨管理层级的资金集中监控体系，对企业资金进行实时监控，掌握企业实时资金动态情况（包括余额信息、交易信息等），监控重大、异常资金调动情况。3、资产信息监管全面掌握企业资产情况，重点关注企业对国有资产的领用、借用、调拨、处置、报废、抵押、变动、捐赠等业务环节的审批与统计情况。4、重大投资监管对企业的投资项目审批、工程招投标以及项目过程中的变更等关键流程进行监控，对重大投资项目的过程信息进行实时跟踪。5、人事监管全面掌握企业的人力资源情况，并对重大人事任免的审批流程、以及企业领导人员的
3、重大活动进行监控。6、产权监管通过与省国资监管平台对接，实现市国家出资企业产品占有情况的实时同步，并在此基础上对产权的分布、变动情况进行综合分析。7、系统接口（1）与市国资委风险科技防控平台的对接；（2）财务、预算、资金各模块之间的衔接；（3）预留将来交通或路桥行业工程项目管理系统、合同管理系统、运营管理系统等接口标准，保证项目后期建设的可集成性；（4）与现有系统的集成。2、 系统初步设计方案（一）系统整体设计财务管理、资金管理、预算管理、资产管理、人力资源管理、投资管理、产权管理作为整体平台中的一部分，完全与廉洁风险科技防控系统集成在一起，可以从财务、资金、资产等各个角度进行监管。具体与各模
4、块对接具体见接口描述。 平台的功能在廉洁风险科技防控中也完全可以使用，例如：预警、权限、追溯查询、统计分析等。预警功能完全可以自行定义。风险看板可用于国资委以及监管企业的纪检监察部门对廉洁风险的日常防控，提供简便易懂的数据统计及图表分析功能，配以消息预警功能，实现廉洁风险的科技防控手段，是廉洁风险科技防控体系的关键组成部分。此模块的基本功能以下：1、 风险等级设定廉洁风险的等级设定一般可以分为高、中、低三个档次，与风险事项的发生概率、影响程度均有关系。风险等级可在进行廉洁风险排查及评价时，参考下表进行定义：发生概率影响程度可忽略微小中度严重关键极不可能发生低低低低中可能性很小低低低中中有可能低
5、低中中高可能性很大低低中高高极有可能发生低中中高高2、 预警指标定义纪检监察部门可以对每家企业的每条廉洁风险事项定义相应的预警指标，指标的重要程度与预警方式可以在系统中进行灵活定义。预警指标重要性的决定因素一般包括执行状态、审批状态、要件齐备程度等。重要程度用0%（最低）至100%（最高）来定义，单个风险事项所有预警指标的分值总和应等于100%。风险事项是否需要禁止执行或者报警提醒，取决于各项预警指标的分值比例。3、 风险事项查询提供企业分析事项的查询功能，可追朔到该风险事项的原始业务信息。如果附有要件的，应提供要件的下载或在线查阅功能。4、 统计提供企业、业务、时间等维度的统计分析功能，可以
6、生成二维分析表格、常用统计图形（柱状、饼状、折线等图形），对风险事项的发生频次、程度等进行纵向、横向分析。5、预警系统与企业内部信息系统（系统、系统等）相对接，采集信息系统的关键数据，并进行风险辨识、分析及评价，按照不同的风险等级作出提示性预警或禁止性预警。对于等级较低的风险，系统将给予提示，并允许流程继续执行；对于等级较高的风险，系统将强制禁止执行，予以严重警示并自动进入处置流程，实现实时预警防控的目的。6、处置系统提供风险处置功能，可根据预警类别的不同，对廉洁风险的处置采取“分层问责制度”，通过系统消息、电子邮件、手机短信等电子科技手段及时通知有关岗位及单位。该事项的处置过程将在系统中进行
7、全面登记，可上传相关文件。对于国资委或监管企业处置风险的结果，可在系统中进行统一查阅。（风险看板图例11 资产管理风险点定义）（风险看板图例12 投资管理风险点定义）（风险看板图例13 数据采集）（2） 系统接口设计风险事项如下：序号事项类型要件1年度捐赠计划和突发自然灾害外的捐赠或赞助公司职权范围内须经董事会决议；超出职权范围的须报市国资委批准；2企业外担保、超出股权比例担保须有财务总监签名、董事会决议、及市国资委批准；3预算外的支出、超预算的项目资金支出须有财务总监签名、董事会决议；超预算10%以上的须经董事会决议并报市国资委核准；4税后利润分配方案、亏损弥补方案不按规定执行须经董事会决议
8、并报市国资委批准；5对外借款律师出具法律意见书；须经董事会决议并报市国资委批准；6购置超标汽车须有董事会决议、市国资委核准、省市小汽车定编办批准；7预算外购置大额固定资产须有招投标合同、董事会决议、市国资委批准；8项目效益低或超出还款能力的筹资融资行为可行性报告；项目评估论证报告；董事会决议；上级主管部门核准/批准；9大额服务类费用支出招标合同；董事会决议；10购买大额财产保险对保险公司的选择招标合同；董事会决议；11在建工程的工程款请付业主代表签字；监理意见；工程合同；工程主管部门意见；主管工程领导意见；12因公大额借款严格按照财务制度办理借款手续；1、与要件审批系统（）对接（1） 系统要素
9、要求A、审批业务（如公文）主体要素要素说明对应事项类型如：预算外的支出、超预算的项目资金支出审批业务状态是否完结的标志审批业务编号唯一编号业务所属单位所属单位业务发起时间业务结束时间业务发起用户发起用户附件：见“附件要素要求”审批意见记录：见“审批意见要素要求”B、附件要素要求要素说明附件(要件)类别指明要件类别，如：董事会决议附件名称附件文件附件文件对接，初定通过方式，此种方式此处对应就为附件相对路径分类指明是正文还是附件C、审批意见要素要求要素说明环节号环节名审批人审批人姓名审批日期审批意见（2） 中间库规划要求对应系统将完结的审批业务按要求将数据写入到中间库中，只对有“对应事项类型”的业
10、务写入到中间库，业务的要写入的数据按上面要素要求进行。业务进行附件补传后也要更新到中间库中，并置为更新状态。附件中中间库中只记录相对的位置路径信息，要将附件文件体传输到指定的中间服务器中。中间数据定为;服务器为内部网一台服务器开设的空间。A、事项类型表：编号，名称、说明；有关对接系统可通过中间库取得事项类型列表数据，定义数据为以下（维护变化后，对接系统要同步）：序号事项类型1购置公务用车（举例）B、附件类型表：编号，名称、说明；有关对接系统可通过中间库取得事项类型列表数据，定义数据为以下（维护变化后，对接系统要同步）：序号附件类型（示例）1领导班子决议2财务总监联签3市国资委审批（核）4省市小
11、汽车定编部门审批意见56C、审批业务表 ：编号，标题、备注、审批业务状态、对应事项类型、业务所属单位、业务发起时间、业务结束时间、业务发起用户、大类（收/发）、业务所属机构代码、密级、来源单位；1. 审批业务附件表 ：编码、对应业务编号、附件类别(附件/正文)、附件类型、附件名称、附件大小、附件文件名、附件路径源、附件包描述、附件上传环节，附件上传人。D、审批业务意见表 ：编码、对应业务编号、环节号、环节名、审批人、审批日期、审批意见。E、服务器文件存入规定目录定义：对接机构代码/业务编号/文件存放：可单份文件存放在对应业务目录下，也可依业务进行打包（要示格式）存放在对应业务目录下。对应系统业
12、务中后补的附件，也要即时存放到对应目录下。2、 与财务模块对接付款结算单的【审批事项类型】要分板块。付款时，根据审批事项引出预置的审批指引明细，检查付款单审批人员和审批要件是否齐全，以防疏漏；现金单据审核自动进行超资金计划预警控制。3、与人力资源模块对接如存在招聘的审批业务，则触发以下：（1）计划内招聘决策业务：审批，选择事项类型为招聘,同时附件要定要件类型。要件：1）任职资格招聘测评结果；2）招聘小组集体评价意见；3）离职证明；4）招聘计划审批表；5）拟录用人员背景调查报告（主管以上职位）防控方式：【招聘管理】-【报到管理】中与的审批关联，增加选择项：必填，可选择从过来的计划内外的招聘审批事
13、项，可查看事项明细及附件内容，无时选择无审批事项；保存后在时进行风险验证，计划内缺少要件为中风险，要进行警醒，计划外缺要件为高风险，进行拦截，不允许提交。【报到管理】单据的菜单上加功能。（2）计划外招聘决策业务：审批，选择事项类型为招聘,同时附件要定要件类型。要件：1）任职资格招聘测评结果；2）招聘小组集体评价意见；3）离职证明；4）计划外招聘事项批表；5）拟录用人员背景调查报告（主管以上职位）防控方式：【招聘管理】-【报到管理】中与的审批关联，增加选择项：必填，可选择从过来的计划内外的招聘审批事项，可查看事项明细及附件内容，无时选择无审批事项；保存后在时进行风险验证，计划内缺少要件为中风险，
14、要进行警醒，计划外缺要件为高风险，进行拦截，不允许提交。【报到管理】单据的菜单上加功能。如存在培训的审批流程，则促发以下：（1）计划内培训决策业务：审批，选择事项类型为计划内培训,同时附件要定要件类型。要件：1）培训计划；2）外部资源选择与评价方案；3）人力资源专业委员会外部资源测评意见； 防控方式：在付款结算单控制（2）计划外培训决策业务：审批，选择事项类型为计划外培训,同时附件要定要件类型。要件：1）培训项目审批表；2）外部资源选择与评价方案；3）人力资源专业委员会外部资源测评意见； 防控方式：在付款结算单控制如存在晋升的审批流程，则促发以下：决策业务：审批，选择事项类型为晋升,同时附件要定要件类型。要件：1）职位晋升计划；2）培训报告；3）晋升前的综合评价；4）晋升前公示考察报告合规性评价防控方式：在风险看板中看结果1、 与资产模块对接（1）资产出让决策业务：200万以上300万以下，要在公控公司备案，要在公控中走流程，300万以上的要在公控中走流程审批及报国资委；审批，选择事项类型为资产出让,同时附件要定要件类型。要件：1）资产评估报告
