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1、金融法规导学计划第一部分 课程性质金融法是我国民商法体系中一门重要的法律，是调整各种金融活动的法律规范的总称。其重要性不在于金融法中具有许多深刻和复杂的法律制度，而在于金融法是为社会金融活动提供服务的一系列专门法律，所以基于这种出发点，为了更好的帮助学生学好这门课程，据此制定了金融法规导学计划，目的是帮助学生了解金融法的基本原理及其运用方法，从而达到不断深入理解金融法的目的。第二部分 各章的学习重点重点及法规导读第一章 金融法综述本章的学习重点为：一、了解:金融法的体系、金融法的调整对象、金融犯罪的构成及其法律责任二、理解:金融法的基本原理和体系三、掌握:金融的概念与特征、金融市场及其种类、金
2、融工具、金融法的体系、金融法的调整对象基本概念:1、 金融 2.货币 3、 金融 4.信用 5、 金融市场 6.金融犯罪基本知识：1. 我国金融法的基本原则 2、 我国金融体系与金融立法 3、 金融法法律关系4、 外汇与外汇管理概述 5、我国外汇管理机构及其职责 6、我国外汇管理制度的 基本内容 7、 违反外汇管理的法律责任 8、 破坏金融管理秩序罪及其法律责任 9. 金融诈骗罪极其法律责任第二章 中国人民银行法学习重点：1、 银行法与中央银行法 2、中国人民银行法的立法目的及主要内容3、 中央银行的性质与法律地位 4、 中国人民银行的职能和职责5、 中央银行组织机构分类 6、 中国人民银行的
3、领导体制与管理体制7、 货币政策的目标 8、 货币政策工具9、 人民币的发行与管理制度 10、 人民币现金管理制度11、 中国人民银行的信用调控制度 12、 中国人民银行的业务范围13、 中国人民银行的负债业务 14、 中国人民银行的资产业务15、 中国人民银行的国库业务 16、 中国人民银行的禁止业务17、 中国人民银行金融监管的主要内容 18、中国人民银行行政处罚程序规定第三章 商业银行法学习重点:1、 商业银行的设立 2、 商业银行的组织形式和组织机构3、 商业银行的变更事项 4、 商业银行的合并与分立5、 商业银行的终止与清算 6、 商业银行的法定业务范围 7、 商业银行的经营原则 8
4、、 商业银行的基本业务规则9、 中国人民银行对商业银行的监督管理10、 商业银行法对商业银行内部控制制度的要求11、 商业银行的资产负债比例管理 12、侵犯存款人利益应承担的法律责任13、逃脱中央银行监控应承担的法律责任14、侵犯商业银行权利的法律责任第四章 票据法学习重点: 1、 票据的性质与特点 2、 票据法律关系 3、 票据行为4、 票据权利概述 5、票据权利的取得 6、 票据权利的行使7、 票据的伪造与变造 8、票据的更改 9、 票据抗辩10、 票据丧失补救 11、汇票概述 12、汇票出票14、 汇票转让 15、汇票承兑及票据保证 16、 汇票付款17、 追索权 18、本票概述 19、
5、 本票的出票及法律意义20、 支票 21、涉外票据概念 22、 涉外票据的法律适用23、 法院对票据争议的受理与管辖 24、 法院对争议票据的保全25、 当事人的举证责任 26、诉讼中的票据抗辩27、 票据权利补救的情况第五章 担保法学习重点：1、担保与担保法的概念 2、担保的种类 3、担保的原则 4、反担保5、保证的概念 6、保证合同 7、保证责任 8、抵押 9、抵押合同 10、抵押物登记 11、 抵押的效力 12、抵押权的实现13、质押的概念 14、动产质押概述 15、质押合同 16、权利质押 17、留置的概念 18、留置担保的程序 19、定金的概念20、定金法律关系 21、对外担保概述
6、23、对外担保的程序24、国际融资的信用担保第六章 信托法学习重点： 1、信托的概念 2、信托的种类 3、信托的方式及信托财产 4、信托主体 5、信托的变更与终止 6、 资金信托 7、证券信托8、公益信托 9、基金信托 10、土地信托与其他不动产信托11、动产信托 12、遗嘱信托 13、信托公司的设立、解散及破产14、信托公司的监督管理及法律责任 15、受托人的法律责任第七章 证券法学习重点：1、证券的概念 2、证券市场概述 3、证券发行的法律条件4、 证券发行审批程序 5、证券发行公告的内容 5、 发行中介机构6、 新股的发行及股利的分配 7、 证券承销业务 8、 证券交易9、证券上市的条件
7、及环境 10、信息公开制度的意义及内容11、内幕交易欺诈行为及法律责任 12、操纵市场行为及法律责任13、欺诈客户行为及法律责任 14、虚假陈述行为及法律责任15、收购程序 16、可转换公司债券的概念 17、 可转换公司债券的发行18、可转换公司债券募集说明书、转股价格及承销 19、可转换公司债券的上市、转换股及债券偿还 20、买卖证券的主要程序 21、市场禁入的条件22、市场禁入行为 23、证券法律责任概述 24 证券发行活动涉及的法律责任 25、违法交易的法律责任第八章 投资基金法学习重点：1、投资基金的概念 2、 投资基金的特征 3、投资基金的分类4、 投资基金法的概念 5、投资基金管理
8、人 6、投资基金托管人7、 基金管理人和基金托管人的关系 8、 投资基金的设立9、 投资基金的交易 10、 投资基金的终止 11、 基金持有人的含义 12、 基金持有人的权利和义务 13、 基金持有人大会14、 投资基金监督管理机构及其职责 15、 投资基金监督管的主要措施第九章 保险法学习重点：1、保险的概念和性质 2、 保险制度 3、 保险法及其主要原则4、 保险公司的设立、变更和清算 5、保险公司的业务范围和经营管理6、 保险代理人 7、专业代理人 8、 兼业代理人 9、 个人代理人 10、 保险合同概述 11、保险合同的主要内容12、 无效保险合同 13、 合同的变更和解除 14、 索
9、赔和理赔15、 保险欺诈及其法律后果 16、 财产保险概述 17、 财产保险的程序 18、 保险事故的处理 19、 机动车辆保险 20、人身保险概述21、 人身保险合同第十章 国际金融法律制度学习重点：1、 国际金融法的概念 2、 国际金融法的渊源 3、 国际金融法的范围4、 国际货币基金办法确立的国际货币制度 5、 欧洲货币联盟与欧元6、 国际证券概述 7、 国际证券发行与流通的法律制度 8、 中国的国际证券筹资 9、 国际票据法律制度 10、 国际支付法律制度11、 国际贷款法律制度 12、 国际贷款担保法律制度 13、 跨国银行及其监管金融法规平时作业一、名词解释 1、 典质 2、称提之
10、术 3、钱庄 4、票号二、判断 1、贝币的计算单位是朋，每朋10贝。 （ ） 2、环钱是铜钱的原型。 （ ） 3、布币起源于手工业区，布含有布匹的意思。 （ ） 4、秦始皇统一货币后，铜钱币面铸有“半两”二字，表明每枚铜钱的重量是半两，史称半两钱。 （ ） 5、“文”和“贯”是我国古代铜钱的两个重要单位，1枚铜钱称1文，100文为1贯。（ ） 6、我国最早的纸币产生于宋真宗年的四川，名曰“交子”。 （ ）7、泉府是周朝时的政府财政金融机构，泉府的赊贷是中国最早的政府信用。（ ） 8、在钱庄出现之前，唐朝经营货币兑换业务的是金银铺。（ ） 9、唐朝在一些商店、药店中，有一种接近于专门办理存款业务
11、的机构，就是寄附铺，还有柜枋。这是最早的存款机构。 （ ） 10、清代的票号是以经营汇兑为主的信用机构，为山西人首创。（ ） 三、简答 1、我国古代货币形成的条件。 2、信用的产生。 3、秦始皇统一货币的意义。 4、明朝货币制度的特点。 四、论述 1、试述元朝的货币制度改革。 2、评价汉武帝的币制改革平时作业（二）一、名词解释 1、庄票 2、袁头币 3、信交风潮 4、善后大借款 二、判断 1、库平是政府征税时使用的标准。 （ ） 2、漕平是征收漕银折色使用的平。 （ ） 3、清朝，各地铸造银锭的机构是银炉，又叫炉房。 （ ） 4、中国第一家正式开业的证券交易所是1905年成立的上海从业公所。（
12、 ） 5、1910年，清政府颁布币制则例，将银元的铸造权收归中央，开始铸造“大清银币”，称为国币。 （ ） 6、“汇划”就是钱庄业的票据清算。 （ ） 7、“逆汇”是票号汇兑业务的一种业务，是存款、放款、汇兑相结合。 （ ） 8、票号的组织形式一般是独资或合资，均负有限责任。 （ ） 9、最早入侵中国的美国银行是花旗银行。 （ ） 10、北洋政府时期，除中国银行、交通银行代表国家发行纸币外，各省地方银行、私营银行也发行纸币。 （ ） 三、简答 1、清末外国银行利用哪些手段控制中国金融市场？ 2、中国银行业是在什么历史背景下兴起的？有什么特点？ 3、“京钞风潮”及其产生的原因？ 4、国际银团的侵
13、略活动主要有哪些？ 六、论述 钱庄、票号发展的原因是什么？为什么后钱庄能继续存在，票号却消亡？ 平时作业（三）一、单项选择题1、下列行为中，不须金融监管部门批准即可进行的是（ ）A、设立保险公司 B、保险公司在境内外设立代表机构C、保险公司增减注册资本金 D、保险公司招募中层干部2、保险公司成立后须按照其注册资本金总额的（ ）提取保证金，存入保监会指定的银行。 A、20% B、30% C、25% D、10%3、保险期间内发生保险责任格范围内的损失，应由第三者负责赔偿的，如果投保方向保险方提出赔偿要求，保险方应该（ ）A、 在第三者无力赔偿时，保险方才予以赔偿B、 在查明第三者尚未对投保方承担赔偿责任时，保险方才予以赔偿C、 保险方不予赔偿D、 保险方先予以赔偿，然后取得代位追偿权4、经营人寿保险业务的保险公司，应当按照（ ）提取未到期责任准备金。A、自留保险费的50% B、有效的人寿保险单的全部净值C、自留保险费的35% D、自留保险费的25% 5、专业代理人是指专门从事保险代理业务的保险代理公司，这种公司的组织形式必须是（ ）A、有限责任公司 B、股份有限公司
