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1、项目编号:证券投资理论与实务实训指导书（修订）金融系二六年四月1目录一、实训大纲2二、实训项目4三、中国股票市场实用概念8四、股票模拟交易记录卡27五、金融系证券模拟比赛规则28六、金融系实验室功能简介30七、实验室管理规定312一、 证券投资学实训大纲（一）编制说明为指导本课程的实训教学，实现课程的教学目的，特制定本计划，就实训教学的目的、方式、内容与时间安排、要求和考核做出规定。（二）适用对象及专业金融管理、投资理财专业。（三）先修课程证券市场概论、证券投资学、财务分析。（四）实训目的锻炼学生利用所学证券投资学的基本理论、基本方法和基本技能，进行股票模拟交易，使学生掌握证券投资的分析方法，
2、特别是技术分析法；正确地使用常用证券分析软件及专门工具；利用交易信息判断、分析股价趋势，锻炼和培养学生的动手能力，实现课程教学中理论与实践的有机统一。（五）实训质量1、遵守安全操作规程，避免不安全事故的发生；2、独立完成各项操作，熟悉常用分析软件；3、学会判断、分析股价趋势，掌握常用买卖技术；4、对指定的资金额度进行模拟投资，实现资金的“保值增值” ；5室、世华财讯卫星接收系统、股票模拟交易系统（七）实训时间及组织形模拟大赛等，其中后两项内容不计入证券公司、中安排一周时间让学生充分利用金融实验室的各个实时交易、资讯系统进行封、年度模拟大赛：证券投资模拟大赛每年由金融系组织一次，参赛对象为全系的
3、学生。大赛将邀请证券业著名机构作为大赛的顾问机构，并聘请证券业知名人士别 30%、70%，每一项按百分制评分后依权重比例计入实训成绩，实训成绩占该课程总分 30%；未取得入本课程成绩。（九）其它说明实训实施过程中请指导教师注意：（1） 充分发挥教学光盘的指导示范作用；（2） 至少每周集中进行一次讲评；（3） 注意学练一体化；（4）悉心指导学生进行各项模拟操作，并券市场及业务模式的岗位设置及分工；2、证券营业部主要业务模块及委托、交易系统流程；3、证券营销业务的组织模式与司及其他证券从业机构。（二）假期课程实训目的与要求：主要通过安排学生到证券公司及其他证券中介机构跟随团队开展业务的方式，进一步
4、提高学生理解、掌握与运用课程知识的能选 12 项。1、证券营业部开户、委托交易、清算等证券经纪业务；2、证券营业部营销与客服业务；3、基金产品营销与客服业务其他证券从业机构（三）年度模拟大的提升。同时，年度大赛还将是课程教学效果的一次重要检验，将可以极大地促进课程教学水平的不断提高。要求金融管理和投资理财两个专业所有已修完本课程的同学必须参加，其他专业及年级鼓励参加。大赛地点：金融系金融投资实验室。（四）实训周实训内容总的目的是使学生在操作能力、信息处理与分析能力、投资组合管理能力乃至心理素质方面得到全面的锻炼与提高，具体包括六个实训专题。实训专题一：证券投资模拟交易简介实训目的与要求：通过实
5、训使学生认识证券投资常用软件，熟悉金达尔 、世华财讯卫星接收系统 、 世华财讯股票模拟交易系统 、 联合证券交易系统 、 广发证券交易系统界面 ，要求能独立操作。参考书： 金融投资模拟交易实训实训内容：认识证券投资常用软件界面，掌握进入、退出方法。 实训步骤：1、熟悉金达尔软件界面，模拟交易 2-3 只股票，观察、分析操作结果及成绩；2、熟悉世华财讯卫星接收系统 、 世华财讯股票模拟交易系统软件界面，窗口； 3、了解其它网上下载股票交易系统，如联合证券交易系统 、 广发证券交易系统界面。实训专题二：证券市场行情观测与分析实训目的与要求：通过实训使学生了解证券市场，观察交易行情的变化，理解证券市
6、场的基本功能，初步体会证券市场特别是股票市场价格的变化，理解股价指数的作用。 预备知识：证券市场概述，发行沪两个交易所股价指数界面实训步骤：1、进入世华财讯系统，观察商品报价信息，熟悉各功能菜单；2、查找当天涨幅前十名的股票、观察其图形特征；3、查找当天跌幅前十名的股票、观察其图形特征；64、选择一只股票，观察其市场价格变化：开盘价、最高价、最低价，成交价，买入价、卖出价排列方式；5、观察其它商品：债券、基金、外汇、期货，国内与国外交易品种。实训专题三：K 线图与趋势分析实训目的与要求：通过实训使学生熟悉 K 线基本形态和常见 K 线组合图；理解趋势是技术分析的核心。预备知识：K 线K 线组合
7、图） ，上升趋势、下跌趋势； 实训步骤：1、选择若干股票（代码或拼音） ，F5 调出日 K 线图，观察单日 K 线；2、选择若干股票（代码或拼音） ，F5 调出日 K 线图，观察多日 K 线，注意其市场含义即后期走势；3、选择若干股票，画上升趋势和下跌趋势并进行分析；（切线分析）4、寻找支撑线和压力线及相互转换；5、轨道线及其它趋势分析。实训专题四：形态分析实训目的与要求：使学生理解技术分析中形态理论，掌握常见形态及其特征，如 W 底、M 头、头肩底、头肩顶；反转形态、整理形态、突破形态、及缺口形态。预备 3 只股票，查找 W 底，M 头，并分析图形特征；2、寻找 3 只股票，查找头肩底、头肩
8、顶，并分析图形特征；3、寻找 3 只股票，查找典型缺口：突破缺口、持续缺口、竭尽缺口；4、利用典型形态、量价关系，寻找买卖时机。实训专题五：指标分析实训目的与要求：通过实训使学生理解技术指标，熟悉掌握常用技术指标：MA、MACD、RSI、BIAS、 OBV、KDJ。实训内容：熟悉常用技术指标的特征、使用方法、技术含义。实训步骤：1、移动平均线 MA 特征及应用：黄金交叉、死亡交叉、多头排列、空头排列、Granvill 八大法则等对于股市行情的研判。72、平滑异动移动平均线 MACD 的特征及应用。3、注意 MA、MACD 对于行情预测滞后的局限性克服。4、掌握 RSI、BIAS、 OBV、KD
9、J 对于股市行情走时研判的特征及其指标临界值。5、注意区分上述指标的优缺点，掌握其综合运用技术分析各种方法：图表、形态、指标，研判大盘走势、分析涨跌原因，把握买卖时机。实训内容：综合运用技术分析各种方法实训步骤：1、看大盘信息，专家推荐、技术选股；2、教师指定各位学生的交易账户并投入初始模拟金额；3、学生进入模拟交易系统，模拟交易。8三、中国股票市场实用概念1、股份有限责任公司也叫作股份有限公司或股份公司公司法的定义是“其全部资本分为等额股份，股东以所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任” 。从定义可以看出，股份公司多了一个“其全部资本分为等额股份”这句话。这句话揭示
10、了股份公司与有限公司的区别。即：股份公司的资本必须划分为等额的股份，如 100 元资本划分为 100 股，每股 1 元，是等额的。能划成 50 元一股，30 元一股，20 元一股。这就不等额了。这就是“股份”的含义。此外，股份公司的资本筹集可以由发起人全部认购，称为发起设立；还可以向社会公开募集一部分，称为募集设立。公司的股票可以在股票交易所转让。还有，股份公司的财务报表必须定期向公众公布，便于股东监督公司的营运状况。以上就是股份公司的基本特点。股份公司的三大机构：股东大会是公司的权力机构；董事会是公司执行权力的机构；监事会是公司监督权力的机构。2、利润分配顺序(1)公司利润总额按一定比例交所
11、得税，公司所得税比例一般是 33%，也有的是15%。(2)交所得税后，公司以分配当年税后利润,按利润的 10%列入公司法定公积金；再提取利润 5%至 10%列入公司法定公益金；提取公积金后，经股东会决议，可以提取任意公积金。任意公积金的比例我国公司法没有具体规定。经过以上的分配后，剩余的就是分配股利了，股东可以在此得到应有的股息或红利。如果是有限公司，则按股东出资比例分配。如果是股份公司，则按股东持有9比例分配。3、公积金转增股本的意义如果将公积金转增为公司资本时，它意味着你手中的股票无形增值了。比如公司股票每股 1 元，共发行 100 万股，那么公司的股本是 100 万元。你手中有 100
12、股公司的股票，等于你拥有公司 100 万股本的万分之一，即 100 元股本。如果公司的公积金 100 万元转增为公司资本了，那么公司的资本则上升为 200 万元了。按规定，转增股本要按股东原有股份比例派送新股或增加每股面值。你想啊，如果按原有股份比例派送新股，则公司应送你新股 100 股，如果增加每股面值，那么你原有股票的价值不是 1 元，而是 2 元了，这时，你可以卖掉股票兑现现金。保留它也有好处，由于你无形中增加持股数，到明年按股分红时，你又可以多得些红利了。但是法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金的比例，不得低于公司注册资本的 25%，就是说，要有相当于注册资本的 25%公积金作后盾
13、，不许全部分光。否则等于变相破坏了公司再扩大生产经营的能力。4、市价总额它是指在某特定时间内，交易所市场上挂牌交易的证券按当市价格(收盘价)计算的证券总金额。举例来说，1991 年 4 月 3 日，深圳证券交易所挂牌的五种股票的收盘价分别为49.00 元、14.57 元、13.04 元、12.26 元和 13.48 元，该日这五种股票的发行量分别为 6790 万股、2104.02 万股、4133.268 万股、1250 万股和 9000 万股，则该日深圳股票市场的市价总额分别为：6790×49.00+2104.02×14.57+4133.268×13.04+1250×12.2+9000×13.48=553908.3861 万元。市场总额反映证券市场的规模，应注意：它是以各股票的发行量为权数的，所以发行量大的大盘股变动，对市价总额变动的影响就大。当大盘处于停滞时，市价总额增减很小，但此时很可能一些小盘股的价格却变化较大。反之，当大盘股变动激烈时，市价总额指标呈较大幅度变动，市场大多数中小型股不一定有剧烈变动。这就是为什么一些庄家通过拉抬大盘股价从而影响股指的一
