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1、河南省市场监督管理行政处罚裁量基准规定（征求意见稿）第一条为建立健全行政处罚裁量基准制度，规范行政处罚裁量，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据中华人民共和国行政处罚法、市场监管总局关于市场监督管理部门正确行使行政处罚裁量权的指导意见等规定，结合本省市场监督管理工作实际，制定本规定。第二条河南省各级市场监管部门实施行政处罚应当遵守本规定。第三条 本规定所称行政处罚裁量基准，是指各级市场监督管理部门在法律、法规和规章规定的裁量范围内，对自然人、法人和其他组织的违法行为，视违法情节轻重程度、后果影响大小等因素，据以确定是否处罚，以及作出何种类别、幅度的处罚及其具体适用情形的细化、量化标准。第四
2、条 制定和适用行政处罚裁量基准，应当遵循合法、合理、过罚相当、公平公正、公开的原则。第五条 行政处罚裁量基准一般包括违法行为名称、处罚依据、适用情形和裁量基准四个方面第六条 对法律、法规和规章设定有一定幅度的罚款处罚，裁量基准应当视情节在幅度范围内划分为从轻处罚、一般处罚、从重处罚。罚款数额按照以下标准确定:（一）罚款为一定幅度数额或者一定倍数的，从轻处罚罚款的数额（倍数）应当为从最低限到最高限这一幅度中较低的30%部分；从重处罚罚款的数额（倍数）应当为从最低限到最高限这一幅度中较高的30%部分；一般处罚按照中间阶次罚款。(二)只规定最高罚款数额或者倍数没有规定最低罚款数额或者倍数的，一般处罚
3、按照最高罚款数额（倍数）的30%以上70以下%确定，从轻处罚按最高罚款数额（倍数）的30以下确定，从重处罚按最高罚款数额的70以上确定。第七条 法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或可以并处的，可以选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。可以单处也可以并处的行政处罚，应当根据综合裁量的原则决定单处或者并处；适用从重行政处罚的，应当予以并处。第八条 行政管理相对人的同一个违法行为，同时违反不同法律、法规和规章的规定，对同一种类的行政处罚不得合并。第九条 同一当事人的两种以上违法行为没有牵连关系的，遵循“分别处罚，一并执行”的原则；两种以上违法行为有牵连关系的，适用吸收原则，从重处罚。第十条同一
4、办案机关对于性质相同、情节相近、危害后果基本相当、违法主体同类的案件，在实施行政处罚行使自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。第十一条有下列情形之一的，不予行政处罚：（1）不满十四周岁的人有违法行为的；（2）精神病人或间歇性精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的；（3）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；（4）除法律另有规定外，违法行为终了之日起在二年内未被发现的；（5）法律、法规、规章规定的其他情形。第十二条违法行为未造成严重后果且有下列情形之一的,依法减轻处罚:(1)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(2)及时、主动消除或者减轻违法行
5、为危害后果的;(3) 配合行政机关查处违法行为有重大立功表现的;(4)法律、法规、规章规定的其他情形。第十三条 有下列情形之一的,依法从轻处罚:(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(2) 受他人胁迫实施违法行为的；(3)在共同违法行为中起次要作用的;(4)配合市场监督管理部门查处违法行为有立功表现的；(5)积极配合市场监督管理部门如实交代违法事实并主动提供证据材料的；(6)违法行为轻微，社会危害性较小的；(7)在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；(8)违法行为人因残疾或者重大疾病等原因生活确有困难的；(9)法律、法规、规章规定的其他情形。 第十四条有下列情形之一的，依法从重行政处罚：（
6、1）违法行为危害国家安全、公共安全，扰乱公共秩序的；（2）违法行为造成他人人身伤亡或者重大财产损失的；（3）两年内曾因相同或者类似违法行为受过刑事处罚或者行政处罚的；（4）阻碍行政执法人员依法执行职务或者对行政执法人员打击报复的；（5）隐藏、转移、变卖、损毁市场监管部门依法查封、扣押的财物或者先行登记保存的证据的；（6）伪造、隐匿、毁灭证据或者对投诉举报人、证人打击报复的；(7)胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的;(8)拒不采取改正、应急或者召回等措施,导致后果扩大的;(9)在自然灾害、事故灾难、公共卫生事件等突发事件发生时期实施违法行为的;（10）连续违法时间较长，或者涉案产品数量
7、较多，或者涉案产品货值较大的； (11)法律、法规、规章规定的其他情形。当事人违法行为具有前款规定的两项以上(含两项)情形的,属于“情节严重”，相关实体法对“情节严重”有专门处罚内容和处罚幅度规定的，从其规定；相关实体法没有对“情节严重”作出专门处罚规定的，应当按处罚幅度上限实施处罚。第十五条除第十一条至第十四条所列不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚以外的其他应予行政处罚的情形为一般处罚情形，给予一般行政处罚，其罚款幅度数额（倍数）按照第六条规定确定。第十六条违法行为人既有从轻或者减轻行政处罚情节，又有从重行政处罚情节的，市场监督管理部门应当结合案件情况综合考虑后作出裁量决定。第十七条各级
8、市监督管理部门在行政执法办案中应当合法、及时、客观、全面收集与裁量情节相关的证据，严格依据证据准确认定裁量情节，合理适用裁量标准。第十八条 在案件调查终结报告、案件讨论记录、行政处罚决定书等文书中应当将行政处罚自由裁量权的情况进行表述，适用从轻、从重处罚的,应当具有相应情节的证据并说明理由。 第十九条 行政处罚裁量基准，可以作为行政处罚决定说理的依据，但不得直接作为行政处罚的法律依据，不得在行政处罚告知书、决定书中援引。第二十条 处罚裁量基准的制定应当根据法律、法规、规章的变化或者执法工作的实际情况，及时补充、修订,并及时向社会重新公布。第二十一条 河南省市场监督管理行政处罚自由裁量权基准（试
9、行）中有关自由裁量权的规定中，所称“以下”、“不超过”、“达到”包括本数；“以上”、“超过”、“不足”、“未达到”不包括本数。第二十二条河南省市场监督管理行政处罚自由裁量权基准（试行）中各项裁量基准应坚持上位法优于下位法、特殊法优于普通法、新法优于旧法的法律适用原则。但当旧法的罚则内容相对新法更有利于相对人时，应适用旧法的规定。第二十三条 河南省市场监督管理行政处罚自由裁量权基准（试行）中具体裁量标准没有规定或者规定不明的,应当参照本规定执行。第二十二条 本规定连同其附件河南省市场监督管理行政处罚自由裁量权基准（试行）自2020年2月1日起实施。河南省公平竞争类处罚裁量基准（50条）22、中华
10、人民共和国反垄断法裁量实施标准序号违法行为处罚依据适用情形裁量实施标准1经营者违反规定达成垄断协议、达成并实施垄断协议的。第四十六条第一款 经营者违反本法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。从轻符合规定第十三条情形的。达成并实施垄断协议的，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之三点七以下的罚款。尚未实施所达成的垄断协议的，可以处15万元以下罚款。一般符合规定第十五条情形的。达成并实施垄断协议的，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之三点七以
11、上百分之七点三以下的罚款。尚未实施所达成的垄断协议的，可以处十五万元以上三十五万元以下的罚款。从重符合规定第十四条情形的。达成并实施垄断协议的，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之七点三以上百分之十以下的罚款。尚未实施所达成的垄断协议的，可以处三十五万元以上五十万元以下的罚款。2行业协会违反规定组织本行业的经营者达成垄断协议的。第四十六条第三款 行业协会违反本法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处五十万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。从轻符合规定第十三条情形的。可以处15万元以下罚款。一般符合规定第十五条情形的。可以处十五万元以上三十五
12、万元以下的罚款。从重符合规定第十四条情形的。可以处三十五万元以上五十万元以下的罚款。3经营者滥用市场支配地位的。第四十七条经营者违反本法规定，滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。从轻符合规定第十三条情形的。没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之三点七以下的罚款。一般符合规定第十五条情形的。没收违法所得，并处上一年度销售额百分之三点七以上百分之七点三以下的罚款。从重符合规定第十四条情形的。没收违法所得，并处上一年度销售额百分之七点三以上百分之十以下的罚款。4对反垄断执法机构依法实施的审查和调查，拒绝提供
13、有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为的个人、单位。第五十二条 对反垄断执法机构依法实施的审查和调查，拒绝提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为的，由反垄断执法机构责令改正，对个人可以处二万元以下的罚款，对单位可以处二十万元以下的罚款；情节严重的，对个人处二万元以上十万元以下的罚款，对单位处二十万元以上一百万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。从轻符合规定第十三条情形的。责令改正，对个人可以处六千元以下的罚款，对单位可以处六万元以下的罚款；情节严重的，对个人处二万元以上四
14、万四千元以下的罚款，对单位处二十万元以上四十四万元以下的罚款一般符合规定第十五条情形的。责令改正，对个人可以处六千元以上一万四千元以下的罚款，对单位可以处六万元以上十四万元以下的罚款；情节严重的，对个人处四万四千元以上七万六千元以下的罚款，对单位处四十四万元以上七十六万元以下的罚款从重符合规定第十四条情形的。责令改正，对个人可以处一万四千元以上二万元以下的罚款，对单位可以处十四万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，对个人处七万六千元以上十万元以下的罚款，对单位处七十六万元以上一百万元以下的罚款23、禁止垄断协议暂行规定裁量实施标准序号违法行为处罚依据适用情形裁量实施标准1经营者违反规定达成垄
15、断协议、达成并实施垄断协议的。第三十二条第一款经营者违反本规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。从轻符合规定第十三条情形的。责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之三点七以下的罚款。尚未实施所达成的垄断协议的，可以处十五万元以下的罚款。一般符合规定第十五条情形的。责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之三点七以上百分之七点三以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处十五万元以上三十五万元以下的罚款。从重符合规定第十四条情形的。责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之七点三以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处三十五万元以上五十万元以下的罚款。2行业协会违反规定组织本行业的经营者达成垄断协议的。第三十二条第二款 行业协会违反
