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1、环境职业健康安全管理体系内审员 审核知识和审核技巧,环境职业健康安全管理体系审核,第一部分：审核概述 第二部分：审核准备 第三部分：审核实施 第四部分：审核结果跟踪 第五部分：案例分析,第一部分 审核概述,定义,审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 注1：内部审核，有时称第一方审核，用于管理评审和内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行，这类
2、组织提供符合要求（如GB/T19001和GB/T24001-1996）的认证或注册。 注3：当质量管理体系和环境职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“合并审核”。 注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。,定义（续）,审核准则：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 注：审核证据可以是定性的或定量的 审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明是否符合审核准则，也
3、能指出改进的机会 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果,定义（续）,受审核方：受审核的用人单位 委托方：提出审核要求的单位和个人（可以是用人单位，也可以是客户） 审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员。往往由审核组长、审核员、技术专家、见习审核员组成。内审中，不会有技术专家以及见习审核员 审核组长：主持和从事审核工作的人员。 技术专家： 为审核组提供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组工作的人员。,审核准则、审核证据、审核发现、审核结论 的关系,审核准则,审核证据,审核发现,审核结论,审核目标,定义（续）,环境职业健康安全管理体系审核：客观地获取证据并予以评价，以
4、判断一个组织的环境职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的环境职业健康安全管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者,环境职业健康安全管理体系审核的类型,内部审核,外 部 审 核,第一方审核,第二方审核,第三方审核,认可、认证和审核员之间的关系,认可机构,认证机构,审核员,审核员注册,国家权威,获证组织,国际认可,国际认可论坛 (成立于93年1月),中国合格评定国家认可委员会（CNAS）,IAF,我国国家认可制度的组织机构图,认可机构,认证机构,国家权威,获证组织,中国国家认证认可监督管理委员会,中国合格评定国家认可中心 CNAS,管理体系认证机构,审核
5、员培训机构,审核员,组织的管理体系,中国认证认可协会CCAA,检测和校准实验室,审核准则,环境职业健康安全管理体系标准 ISO14001:2004; ISO19011 OHSAS18001:2007 有关法律及其他要求 组织适用的环境法律及其他要求 组织适用的职业健康安全法律法规及其他要求 环境职业健康安全管理体系文件 组织实施运行的管理手册、程序文件、作业指导书,内审和外审的相同点,内审和外审的区别,项目 内 审 外 审,内部审核的基本特点,客观性、独立性、公正性、系统性 管理者代表任命审核组长组成审核组 由有资格的内审员进行 可以是全面的，也可以是局部的审核 一年中最好将全体部门及全部要素
6、审核到,内部审核员的资格要求,培训 进行管理体系审核所依据的标准知识 检查、提问、评估和报告的技巧 策划、组织、沟通和指导审核所需的能力 取得培训证书 经验 熟悉组织的生产过程、产品、服务，或 部门的业务骨干,内部审核员的能力,环境职业健康安全管理体系标准的应用能力 有关法律及其他要求的应用能力 识别和评价环境因素与影响的能力 危险源识别和风险评价的能力 实施审核、控制审核过程的个人素质与能力 口头与书面表达能力 人际交往能力 保持充分独立性、客观性的能力 组织领导能力（组长）,内审流程,审核前的准备,审核实施,审核实施,审核后的跟踪,第二部分 审核准备,2.1 制定内审计划 2.2 确定审核
7、组成员 2.3 资料收集 2.4 文件评审 2.5 预先走访 2.6 编写检查表 2.7 分发审核计划 2.8 准备随身携带资料 2.9 准备好工作文件,目录,2.1 制定内审计划,依据年度内审方案制定 需要经过公司管理者代表批准 内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制 按各部门或过程的重要程度安排现场审核时间 一般情况下,应该明确以下项目: 审核目的：例行的全面审核或针对特定目标的审核 审核范围：整个质量体系或只是特定部门或过程 审核时间：有限定的或可以灵活加以增减 人员安排: 应考虑到：回避原则、审核的要求、审核员的经验、技巧与个人特长、企业的特点 配合要求: 各部门的配合要求,确定审核的
8、目的范围依据,内审的目的 验证实施的EHS的有效性 为持续改进提供依据 内审的范围，可以是 组织的全部 某一个或几个部门 某一区域 内审依据即审核准则,2.1 制定内审计划,内审计划的种类 集中式审核：在较短时间内完成一次完整的审核 滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核 临时性审核：针对特殊的部门或要素进行审核 良好审核计划的要求： 明确审核目的、范围、准则； 明确受审核部门具体的审核内容或要素； 明确具体的审核时间； 明确受审核人员及会议参加人员； 明确审核实施的审核员； 应该安排审核组总结时间； 审核计划应该有专门的拟制人、批准人,审核计划举例集中式,判断:此审核计划存在那
9、些不足?,审核计划存在的问题,缺少关于审核目的、范围、准则的描述； 未明确受审核部门具体的审核内容或要素； 化学品库、生产二区等未给出具体的审核时间； 未明确受审核人员及会议参加人员； 每半天、每天增加审核组总结为宜； 缺少计划的拟制、确认,审核计划举例-滚动式,练习一：内审计划制定,假设本公司计划在8月14-16日进行ISO14001内部审核，请据此制定内审计划。,2.2 确定审核组成员,任命审核组长 根据审核所需的专业技能选择成员 根据审核员所在的部门确定审核员,避免同部门审核 保证审核员的相对独立性 注意选择好审核小组长,2.3 资料收集,受审核部门的基本情况（部门分析法） 产品主要的技
10、术规范以及行业标准、法规 上次审核的情况（问题、纠正措施及其效 果） 以往事故发生情况 体系文件审查（手册、程序、作业指导书）,2.4 文件评审,文件包括： 包括手册、程序、作业指导书及必要的体系文件 相关的法律文件、背景资料 文件审核的要求 了解并熟悉受审核方的EHS文件能否满足EHS标准的要求，即文件的符合性。 通过对EHS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的EHS情况，以便进行准备阶段的其它工作。 可以结合4.4.5 b）一同进行，必要时进行修改。 内审员一定要熟悉EHS文件（手册、程序文件、作业指导书等） 文件评审的目的： 是否符合审核要求 了解文件的内容与要求 为现场审核做准备 在
11、内部审核中要依据文件编写检查表,2.4 文件评审,文件审核的内容： 是否覆盖标准的全部要素 文件的逻辑性（层次结构、逻辑关系，避免出现相互引用） 文件的系统性（一个问题在一个文件中解决，一个文件解决几个问题） 各层次文件间的相互关系 文件的适用性和可操作性 文件对实际工作的指导作用（有效性） 注：现场审核中也包含文件评审的内容,2.4 文件评审,内审中应审核的文件 组织的通用文件：方针、职责、适用的法律法规、文件控制、信息交流等 受审核部门的工作文件：职责、运行控制、应急准备、作业指导书 与其他部门交叉的文件：搬运、应急准备、监测、信息交流等 计划性文件：目标、指标，管理方案（和/或整改计划）
12、、监测计划 外来文件：投诉处理、法规更新、监测报告等,2.5 预先走访,适用于企业规模较大或分布较广时 可由审核组长或其率领审核组成员进行走访 也可以分组（基本确定分工后）针对性走访 熟悉受审核部门的地理位置和工作场所分布 大致了解其工作流程 进一步证实或补充必要的信息 在审核时间和人员安排上征求受审核方意见,2.6 编写检查表,组长布置编写审核用检查表的任务 检查表概念：审核内容的清单 形式：取决于审核的目的、范围和对象 目的和作用 保证审核过程按计划完成 保证审核的覆盖面和专业化 减轻审核的工作量，并可弥补审核员经验的不足 作为审核记录（报告）的历史参考文件,对于初次从事审核的人员而言，审
13、核检查表是指引，也是熟悉系统文件的重要过程,内容 受审核方（部门、班组） 审核时间 审核员姓名 审核依据ISO14001标准、管理手册、程序文件、作业指导书、相关的法律及其他要求 检查事项 检查方式 检查或跟踪记录结果、客观事实,审核检查表所提的审核内容应以下列为依据 ISO14001标准 OHSAS18001标准 相关法律法规及其他要求 运行的EHS文件 为保证审核检查表符合EHS审核规范要求，保证体系审核的系统性，尽量减少重复审核内容，审核组长对核查表进行审阅,注意：核查表是工具而非锁链,使用检查表的注意事项： 检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性； 检查表
14、主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表,案例：审核检查表,检查表的制作,制作检查表注意事项 是审核员的工具而不是主人 体系所有过程及相关的所有部门均要涉及 抽样与所检查的问题同时在制作检查表时考虑 考虑对每一问题进行检查时所允许的时间 对某一过程既要避免重复审核，又要避免没有涉及 不应该作为文件化的强制要求来僵化审核行为 根据审核情况可以调整或改变检查表的内容 检查表应得到不断的优化 首次制作时工作量大,检查表的制作,检查表的制作技巧 在部门分析的基础上编制检查表 要充分考虑将要审核部门的特点，如： 规模大小 涉及体系
15、要素多少 环境因素分布情况 需要控制风险的风险缝补情况 在体系中的作用大小 以往事故发生情况 以往审核的结果 目标、指标 以及管理方案 工作内容完全相同的部门可采用相同的检查表 就部门主要职能区分由该部门承担的体系要素,检查表的制作技巧（续） 检查表的编制方法有两种： 按部门编制检查表，主要适用于全面审核及针对特定部门审核 按标准条款编制检查表，主要适用于针对特定过程审核 编制部门检查表时应把审核重点放在主要职能上 编制标准条款检查表时应把审核重点放在直接责任部门上,检查表的制作,总的原则：以部门划分为基础，以要素为主线，以文件为依据！,练习二：审核检查表编写,练习一、QA部门负责体系的建立以
16、及实施运行的策划，请针对该部门审核4.3.1要素时编写内审检查表 练习二、以采购部门为例，请针对该部门编写内审检查表,2.7 分发审核计划,及时分发至： 各受审核部门 内审组成员 企业高层领导 分发审核计划时可附加文字性说明： 参加各种会议人员名单或职务 召开会议的场所 各部门需注意或配合的地方,2.8 准备随身携带的资料,没有适当的资料就无法进行正常的工作 内部审核应提前准备以下资料： 审核计划和检查表 相关的体系文件和标准 审核笔记本 内审记录用的各种空白表格,2.9 准备好工作文件,工作文件便于审核员审核 包括： 检查表 会议人员记录表 现场观察记录表,第三部分 审核实施,3.1 首次会议,目的 确认审核的范围和目的 澄清审核计划中不明确的内容 落实审核组需要的资源和设施 确认末次会议的时间和地点,3.1 首次会议,参加会议的人员签到 介绍审核组成员及其在审核中担负的职责 介绍审核的重要性（最好请企业最高层领导来讲） 介绍审核的目的、范围和依据 现场确认审核计划 强调审核的原则（
