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1、第一部分 工程监理的基本知识考点分析一、与工程监理有关的行为主体及其各方的相互关系1.与工程监理有关的行为主体与工程施工监理有关的行为主体包括建设单位、施工单位和监理单位。2.工程监理中行为主体间的相互关系（1）建设单位与监理单位的关系建设单位与监理单位应签订监理合同，二者是委托与被委托的合同关系。（2）建设单位与施工单位的关系建设单位与施工单位应签订施工合同，二者是发包与承包的合同关系。（3）监理单位与施工单位的关系监理单位与施工单位不签订任何合同，二者是监理与被监理的关系。这种关系是由建设单位与施工单位签订的施工合同确定的。二、监理机构的设置、职责划分及其建立1.公路工程项目监理机构的设置
2、监理机构是指由监理单位派出并代表监理单位履行监理合同的现场监理组织。可根据具体情况设置一级监理机构或二级监理机构。（1）一级监理机构：即只设置总监理工程师办公室（简称“总监办”）。（2）二级监理机构：即同时设置总监理工程师办公室和驻地监理工程师办公室（简称“驻地办”）。高速公路和一级公路可设置二级监理机构；高速公路和一级公路开工里程在20Km以下的，宜设置一级监理机构。二级公路及二级以下公路和养护工程可根据工程规模、难易程度、合同工期安排、现场条件等因素设置一级或二级监理机构。独立大桥和独立隧道工程可设置一级监理机构。公路机电工程可设置一级监理机构。2.监理机构的职责划分（1）总监理工程师办公
3、室的主要职责如下：主持编制监理计划。主持召开监理交底会、第一次工地会议。按合同要求建立中心试验室。审批施工组织设计及总体进度计划、重要工程材料及混合料配合比。签发支付证书、合同工程开工令、单位或合同工程的暂停令和复工令。审核变更单价和总额以及延期和费用索赔。协助建设单位审查交工验收申请，评定工程质量。组织编写监理月报、编制监理竣工文件、编写监理工作报告。 （2）驻地监理工程师办公室的主要职责如下： 主持编制监理细则。 主持召开工地会议。 按合同要求建立驻地试验室。 审批一般工程原材料和混合料配合比、施工单位的机械设备、施工方案。 审批施工单位测量基准点的复测、原地面线测量及施工放线成果。 审批
4、分项工程开工申请，签发分项和分部工程暂停令和复工令。 日常巡视、旁站、抽检，并做好记录。 核算工程量清单，负责对已完工程进行计量。 组织分项、分部工程中间验收和质量评定，签发中间交工证书。 审批月进度计划，编写合同段监理工作报告。3. 建立工程项目监理机构的步骤监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行。（1）确定监理工作目标；（2）确定监理工作内容；（3）进行监理机构的组织结构设计；包括：确定组织结构模式；确定管理层次和管理跨度；设置监理机构中各职能部门；制定岗位职责与考核要求；配备监理人员。（4）制定监理工作流程。包括：管理工作流程；信息处理流程。三、公路工程项目监理机构的组织结构模
5、式监理机构的组织结构模式主要有：直线式模式、职能式模式、直线一职能式模式和矩阵式模式四种。1直线式监理组织总监理工程师办公室xx合同段驻地办xx合同段驻地办xx合同段驻地办图1-1 直线式监理组织结构图这种组织模式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型工程项目。该组织模式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确，每一个部门只有唯一命令源，避免了由于矛盾的指令而影响组织系统的运行。 其缺点是由于没有设置职能部门，就要求总监理工程师通晓各种业务和多种知识技能，成为“全能”式人物。另外，在一个特大型组织系统中，由于直线式组织结构指令路径过长，有可能会造成组
6、织系统在一定程度上运行困难。2职能式监理组织模式职能式监理组织模式是把监理机构中的管理部门分为两类：一类是指挥部门，另一类是职能部门。指挥部门和职能部门都有权对下级部门发布命令。此种组织模式一般适用于大、中型工程项目。此种组织模式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以充分发挥监理机构内各专业职能部门的作用，提高管理效率，减轻总监理工程师的负担。但由于下级部门可能同时得到指挥部门和职能部门下达的工作指令，常常会出现政出多门，指令相互矛盾，会使下级部门在工作中无所适从，对监理机构管理机制的有效运行会产生影响。如图1-2所示。总监理工程师办公室工程质量监理办公室工程进度监理办公室工程费
7、用监理办公室施工安全监理办公室施工环保监理办公室合同管理办公室1合同段驻地办2合同段驻地办3合同段驻地办4合同段驻地办图1-2 职能式监理组织结构图3直线一职能式监理组织模式直线职能式监理组织模式是吸收了直线式和职能式监理组织的优点而形成的一种组织形式。指挥部门拥有对下级部门直接指挥和发布命令的权力，职能部门是指挥者的参谋，它们只能对下级部门进行业务指导，而不能对其直接发布指令。公路工程监理组织采用此种组织模式，既可以发挥监理机构内各专业职能部门的作用，又可以发挥上级机构的领导、协调作用。如图1-3如图。总监理工程师办公室工程质量监理办公室工程进度监理办公室工程费用监理办公室工程合同管理办公室
8、安全环保监理办公室办公室行政办公室 办公室办公室xx合同段驻地办xx合同段驻地办xx合同段驻地办xx合同段驻地办xx合同段驻地办图1-3 直线职能式监理组织结构图这种模式保持了直线式的命令统一、职责分明的优点，另一方面又可以发挥监理机构内各专业职能部门的作用。其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。4矩阵式监理组织模式当监理单位承担一个大型项目或同时承担多个项目，对专业技术和管理人才需求量很大而单位人才资源又有一定限度，且项目复杂，要求多部门、多专业配合实施，对人才资源利用率要求很高时，最适合采用矩阵型组织模式，如图1-4、1-5所示。总监理工程师费用监理办公室进
9、度监理办公室合同管理办公室土方工程路面工程结构工程质量监理办公室图1-4 矩阵式工程监理组织图示(1)总监理工程师费用控制 进度监理 质量监理土方工程路面工程交通工程项目1结构工程项目2项目3图1-5 矩阵式工程监理组织图示(2)矩阵式监理组织是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的项目系统。在矩阵组织结构中，每一项纵向和横向交汇的工作指令来自于纵向和横向两个工作部门，因此其指令源为两个。当纵向和横向工作部门的指令发生矛盾时，由该组织系统的最高指挥者进行协调或决策。这种模式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实
10、行最优的结合，有利于集中优势解决复杂问题，有利于监理工程师员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象。这种模式能充分适应工程项目监理工程师才要素在时间、方位、工序上投入的不均衡性这一特点，优化人力资源，进行动态控制，以保证或协调工程项目在不同阶段的监理要求。四、公路工程项目监理机构的人员配备及职责分工（一）监理机构中监理人员的配备项目监理机构中监理人员的数量和结构，应根据监理内容、工程规模、合同工期、工程条件和施工阶段等因素，并能体现项目监理机构的整体素质，按保证对工程实施有效监理的原则确定。1. 监理人员的结构（1）合理的专业结构；（2）合理的技术职称结构。2. 监理
11、人员的数量高速公路、一级公路工程每年每5000万元建安费宜配备交通部核准资格的监理工程师1名；独立大桥、特长隧道工程每年每3000万元建安费宜配备交通部核准资格的监理工程师1名。根据工程特点和实际需要，上述配置可在0.81.2的系数范围内调整。其他监理人员的数量可根据工程具体情况适当配备。高速公路机电工程，每50Km每系统宜配备交通部核准资格的监理工程师1名，根据工程情况，如系统复杂或隧道机电工程内容较多，可适当增加。如遇重大工程变更等情况，上述人员配备应根据需要进行调整，并就工程内容的变化、人员的调整事宜签订补充合同。总监办应配备1名总监理工程师和若干名专业监理工程师。驻地办应根据工程复杂程
12、度配备12名驻地监理工程师和若干名专业监理工程师。（二）公路工程项目监理机构中各类监理人员的基本职责1总监理工程师的职责工程监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师应负责全面履行监理合同中所约定的监理单位的职责。主要职责应包括以下各项：（1）主持编制监理计划，制定监理机构规章制度，审批监理细则；签发监理机构的文件。（2）确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。（3）指导监理工程师开展工作；负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理人员。（4）审批承包人提交的分项、分部、单位工程划分。（5）负责组建监理中心试验室。（6
13、）审批施工单位提交的施工组织设计、总体施工进度计划及资金流动计划；重要工程材料及配合比；（7）主持召开监理交底会和第一次工地会议；根据工程需要主持召开专题工地会议。（8）签发合同工程开工令；签发单位工程或合同工程的暂停令和复工令等重要监理文件。（9）组织审核付款申请，签发各类支付证书。（10）受理合同其他事项的有关事宜，按合同约定审核、评估和处理工程变更、工程延期、费用索赔、价格调整、保险、违约、争端等合同事项。（11）要求施工单位撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。（12）审核施工单位质量、安全、环保等保证体系文件并监督其实施；审核工程质量缺陷的处理方案；参与或协助建
14、设单位组织处理工程质量及安全事故。（13）协助建设单位审查交工验收申请，评定工程质量；参加合同工程交工验收和工程竣工验收。（14）签认交工结帐证书；签发缺陷责任终止证书。（15）组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告。（16）主持整理工程项目监理资料，编制监理竣工文件。2驻地监理工程师的职责驻地监理工程师应按照总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作，其主要职责包括以下各项：（1）参与编制监理计划，主持编制监理细则。（2）受总监理工程师委托主持工地例会和专题工地会议。（3）负责组建监理驻地试验室。（4）审查工程分包计划和分包协议。（5）初审施工单位提交的施工组织设计、施工进度计划及调整计划。（6）审查施工组织及人员配备；验收承包人测定的地面线。（7）核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。（8）审批一般工程材料和混合料配合比、施工单位的机械设备、施工方案。（9）审批分部和分项工程开工申请报告，签发分项和分部工程暂停令和复工令。（10）协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件。（11）审批施工单位测量基准点的复测、原地面线测量及施工
