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1、. . . .国内外政府职能基本理论研究综述（童颖华，刘武根）【摘要】 政府职能基本理论，是政府进行科学的职能设置的前提，也是政府正确履行职能的前导。以政府职能理论关于政府的起源为标准，政府职能基本理论可以分为西方政府职能基本理论和马克思主义政府职能基本理论。西方政府职能基本理论的发展经历了五个阶段，而从其涉及的实质内容的角度来看，国家干预主义和自由主义政府职能基本理论是其主要理论形态。马充思主义政府职能基本理论是政府职能基本理论的重要组成部分。马克思主义经典作家以辩证唯物主义和历史唯物主义为指导，结合革命与建设实践，逐步形成了有关政府职能的一般基础理论。这一理论在我国得到了全面的丰富与发展。
2、【关键词】 国内外；政府职能；综述Review of the Primary Theory of Government Function at Home and AbroadTONG Ying-hua, LIU Wu-gen(1. Graduate Faculty, China National School of Administration ,Beijing 100089；2.Department of philosophy , Center Party School of the CPC, Beijing 100091,China)Abstract: The theory of gove
3、rnment function is both the basis of scientifically planning the government function and the guide of reasonly governing. In the criterion of the origin of the government, the theory of government function and Marxism government function theory. There are five periods in the development of western t
4、heory of government function. There are two kinds of government function theory in western theory of government function, that is，liberalism government function theory and government function theory under the interruption of state. Marxism government function theory is the important part of governme
5、nt function theory. In the guide of dialectical materialism and historical materialism, the famous Marxist worked out an another kind of government function theory. This kind of theory is practiced in China.Key words:at home and abroad; government function ;review政府职能基本理论，是政府进行科学的职能设置的前提，也是政府正确履行职能的
6、关键。在此，我们按照各政府职能理论关于政府的起源为标准，把政府职能基本理论分成西方政府职能基本理论和马克思主义政府职能基本理论。大体上来说，西方政府职能基本理论是从自然法和社会契约论的角度来阐述、分析和归置政府的基本职能的；而马克思主义政府职能基本理论是从社会分工、生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的角度来阐述、分析和归置政府的基本职能的。一、西方政府职能基本理论1.西方政府职能基本理论的发展历程一般地来说，自从民族国家诞生以来就开始了对政府职能的理论和实践探索。围绕西方国家所要解决的主要历史任务，西方政府职能基本理论的产生和发展经历了这样的发展历程。(1)第一阶段，从巧世纪开始到17世纪末
7、，此期是政府职能基本理论的萌芽，标志是英国重商主义的产生。从严格的意义来说，此期还没有形成真正意义上的政府职能基本理论，但是重商主义已经开始重视政府在经济社会生活中的职能问题，提出了借助政府的力量建立新型的市场秩序和开辟世界市场的主张。第二阶段，从18世纪开始到20世纪加年代，其标志是自由主义思想家提出的有限政府理论。斯密、洛克等自由主义思想家从各自的视阈论述了政府只能充当守夜人的必要性和可能性，主张政府职能和权限仅在于为国民的自由、财产、人身等提供保障，提出政府不能干预经济活动。斯密明确强调，政府要想管理得好一些，就必须管理得少一些。第三阶段，在20世纪30年代，为解决西方世界的普遍市场失灵
8、现象，政府干预理论应运而生。这一理论的倡导者凯恩斯认为，看不见的手本身存在资源配置盲目性等诸多弊端，而这些弊端从其内部是不可能克服的，只有通过政府干预才能解决。因此，必须开启政府的经济职能，让政府涉足经济领域，鼓励政府刺激投资和消费，实行赤字财政。第四阶段，在20世纪70年代，从30年代以来实践的政府干预理论的负面效应出现了，这就是我们通常所说的政府失灵现象，为解决这一难题，政府职能基本理论中的公共选择理论由此产生。该理论认为，当前西方政府遭遇的滞胀是由政府的过度干预政策所导致，政府在干预经济的过程中必然存在缺乏竞争、效率低下等一系列的问题，因而，主张把政府基本职能定位在维护市场的秩序和正常运
9、转上，实行自由放任的不干预政策。第五阶段，20世纪90年代以来，面对公共行政合法性危机，新型的政府职能理论逐步形成，代表性的有：新公共行政、新公共管理、政府再造。在这种背景下，世界上绝大多数国家都要求对政府的职能进行改革。人们在告别官僚制、超越官僚制、无缝隙政府、创建高绩效的政府组织、公共部门的民营化、市场化等思潮的影响下，要求政府把公共事务特别是公共物品和公共服务民营化；推进社区主义，建立理想的政府、市场、社区三足鼎立的公民社会；加强公共部门与私营部门的合作，大力发展非政府组织；用企业精神再造政府，把企业管理中的组织文化注入到政府组织中，提高政府部门的竞争力。(2)2.西方的政府职能理论的基
10、本内容从西方现当代政府职能基本理论涉及的实质内容的角度来分析，其主要是涉及国家干预主义和自由主义政府职能基本理论两大块。(3)第一，国家干预主义政府职能理论。国家干预主义的政府职能理论最初形成于16、17世纪的重商主义发展时期。那时许多重商主义者认为，国家可以也必须干预经济的活动，国家的干预可以促进经济社会的发展，尤其是对外经济贸易的发展。国家干预主义的政府职能理论在19世纪德国大思想家大哲学家黑格尔那里得到充分的阐述。黑格尔认为，政治国家高于市民社会，政治国家是由人的理性力量形成的状态，市民社会则是由人的非理性的力量形成的状态。因此，脱离政治国家的市民社会只能是一种无政府状态，所以，政治国家
11、对市民社会的干预是必不可少的。可以说，黑格尔的国家干预市民社会的理论是国家干预主义政府职能理论的源泉。但是，国家干预主义政府职能理论在19世纪和加世纪的头二十年并没有成为西方国家政府职能理论的主流。此期居于主导地位的是自由主义政府职能基本理论。而西方资本主义的经济大危机（1929-1933)为国家干预主义政府职能理论的进一步发展提供了契机。现代国家干预主义由此一举占据了西方政府职能基本理论中的主导地位。与早期的重商主义相比，此期的国家干预主义政府职能理论有了很大的不同。在批判自由主义政府职能基本理论的基础上，国家干预主义政府职能基本理论认为，政府应该积极扩大其基本的职能，尤其是扩大其经济职能，
12、实行政府干预经济，政府可以采取财政政策、金融政策以及货币政策等手段来对国民收人进行再分配，鼓励和刺激消费，引导需求。只有扩大政府的基本职能才能克服自由主义政府职能基本理论所带来的种种问题。二战后，国家干预主义政府职能基本理论把自由主义政府职能基本理论所产生的种种问题用市场失灵这一经典性的话语来形容，同时还对这种现象产生原因进行深人的分析，认为公共产品、收入不公、外部影响以及垄断等现象的存在是政府职能扩大到经济社会领域的重要原因。其典型代表是美国经济学家萨缪尔森，他立足于市场失灵这一概念，把政府的经济职能概括为确立法律框架、改善经济效率、促进收人公平以及支持宏观经济稳定等四个方面。(4)1973
13、年，美国著名伦理学家罗尔斯出版了正义论一书，该书也讨论到政府职能的相关问题。他认为，作为公平的正义，政府奉行的原则应该是最大最小值原则。为此，政府应该保证所有的人都享有平等的基本善；在经济活动和职业的自由选择中，政府应当所有的职位向所有的人平等地开放。从政府职能的角度，他还把政府分成配给、稳定、分配和转让这样的四个部门，这些划分不等于政府的通常组织机构划分，而应被理解为政府机构的不同功能。(5)由此，我们可以看出，他对国家干预主义政府职能理论的分析是从政治哲学的层面给予的阐释。第二，自由主义政府职能理论。自由主义的政府职能理论是与国家干预主义的政府职能理论相对而言的，这种政府职能理论的起源可以
14、追溯到欧洲古典自由主义。古典自由主义认为，国家和政府是人类社会不满足于自然状态而通过社会契约将自己的一部分权利转移给一个特定组织的结果。因此，国家和政府的权力是契约人为了保证自己以及其他人的自由、生命、财产等权利不受非法伤害而自愿让渡给政府的。由于国家和政府的权力是契约人让渡的一部分，所以国家和政府在运用这些权力时也就是有限的。同时，古典自由主义为国家和政府的权力边界设定了标准，那就是契约人的基本权利，主张政府实行不能干涉个人和企业有自由，认为管得最少的政府就是最好的政府，国家和政府的主要职能就是保障个人最大限度的自由权、生命权和财产权等方面。古典自由主义思想家斯密曾明确界定了政府的职能，认为
15、政府的职能主要体现在如下三个方面：第一，保卫的个人的安全，使其不受他人的侵害；第二，保卫国家的安全，使其不受外敌的侵犯；第三，建设、维护某些私人无力办或不愿办的公共设施与公共事业。可以说，在古典自由主义者的眼中，政府的职能仅仅是扮演守夜人和警察的角色。但是，市场不是万能的，在古典自由主义政府职能理论的指导下，西方经济社会危机不断。到20世纪20年代末30年代初，危机达到了顶峰。因此，古典主义主义政府职能理论受到很大的冲击，国家干预主义政府职能理论认为，危机的根源是自由主义的政府职能理论。可以说，在20世纪30年代到印、70年代，指导西方政府职能的理论基本上是国家干预主义政府职能理论。但是，在国
16、家干预主义政府职能理论指导下的西方社会却产生了滞胀问题。这给自由主义的政府职能理论的复兴提供了一个契机。一批西方学者重新回到自由主义政府职能理论的立场上，对政府干预社会、干预经济领域的行为进行多方面的反思，形成了新自由主义政府职能理论。该理论认为市场的缺陷并不是把问题转交给政府去处理的充分理由(6)，政府的职能应尽可能地缩小。新自由主义的典型代表是诺齐克，他从政治哲学的角度强烈地抨击国家干预主义的政府职能理论，强调政府职能的不断扩大会损害公民个人的权利与自由。他认为，个人权利是神圣不可侵犯的，并由此提出了最好的国家是最弱意义的国家，；国家和政府的职能应当仅限于防止暴力、盗窃、欺诈及保证契约履行等方面
