第8章--建设工程索赔管理与实务

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1、一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 第8章 建设工程索赔管理与实 务 8.1 建设工程索赔管理的概述 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 8.1.1 索赔的基本概念 1索赔的含义 索赔(Claim)一词具有较为广泛的含义，其一般含 义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持 等。 工程

2、索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当 事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履 行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的 合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 2索赔的特征 (1)索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人 同样也可以向承包人索赔。 (2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方 索赔。 (3)索赔是一种未经对方确认的单方行为，它与工程签证不 同。 在施工过程

3、中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延 长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作 为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单 方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得 到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、谈判、调解 或仲裁、诉讼）后才能实现。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 8.1.2 索赔的分类 1按索赔有关当事人分类 (1)承包人与发包人间的索赔。 (2)总承包人与分包人间的索赔。 (3)发包人或承

4、包人与供货人、运输人间的索赔 。 (4)发包人或承包人与保险人间的索赔。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 2按索赔的依据分类 (1)合同内索赔。合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在 合同文件中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任 (2)合同外索赔。合同外索赔是指索赔所涉及的内容和权利难 以在合同文件中找到依据，但可从合同条文引申含义和合 同适用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据。 (3)道义索赔。道义索赔是指承包人在合同内或合同

5、外都找不 到可以索赔的依据，因而没有提出索赔的条件和理由，但 承包人认为自己有要求补偿的道义基础，而对其遭受的损 失提出具有优惠性质的补偿要求，即道义索赔。道义索赔 的主动权在发包人手中，发包人一般在下面4种情况下， 可能会同意并接受这种索赔： 若另找其他承包人，费用会更大； 为了树立自己的形象； 出于对承包人的同情和信任； 谋求与承包人更理解或更长久的合作。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 3按索赔目的分类 (1)工期索赔。 即由于非

6、承包人自身原因造成拖期的，承包人 要求发包人延长工期，推迟原规定的竣工日期 ，避免违约误期罚款等。 (2)费用索赔 即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格， 弥补经济损失。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 4按索赔事件的性质分类 (1)工程延期索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付 设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力 事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。 (2)工程变更索赔。由于发包人或

7、工程师指令增加或减少工程量或增加附 加工程、修改设计、变更施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承 包人对此提出索赔。 (3)工程终止索赔。由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非 正常终止，承包人因蒙受经济损失而提出索赔。 (4)工程加速索赔。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短 工期，引起承包商人、财、物的额外开支而提出的索赔。 (5)意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒 的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的 不利施工条件或客观障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物 等引起的索赔。 (6)其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物

8、价、工资上涨、政策法令变 化等原因引起的索赔。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 5按索赔处理方式分类 (1)单项索赔。 单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事 项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解 决支付，不与其他的索赔事项混在一起。 单项索赔是针对某一干扰事件提出的，在影响原合同正常 运行的干扰事件发生时或发生后，由合同管理人员立即处 理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人或工程师提交 索赔要求和报告。 (2

9、)综合索赔。 综合索赔又称一揽子索赔，即对整个工程（或某项工程） 中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。 一般在工程竣工前和工程移交前，承包人将工程实施过程 中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合 考虑，提出一份综合索赔报告，由合同双方在工程交付前 后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 8.1.3 承包人可以提出的索赔事件 索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，

10、最 终引起工期和费用变化的那类事件。 1）发包人（业主）违约（风险）。 2）不利的自然条件与客观障碍。 3）工程变更。 4）工期延长与延误 5）工程师指令与行为。 6）合同缺陷。 7）物价上涨。 8）国家政策和法律法规变更。 9）货币和汇率变化。 10）其他承包人干扰。 11）其他第三人原因。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 8.1.4 发包人可以提出的索赔事件 1）施工责任。 2）由于承包商的原因造成的工期延期。 3）承包人超额利润。

11、 4）承包商未给指定分包商付款。 5）承包人不履行的保险费用。 6）发包人合理终止合同或承包人不正当地放 弃工程。 7）其他。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 8.1.5 索赔的证据 索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证 明文件和资料。 1）各种合同文件，包括工程合同及附件、中标通知书、投 标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单 或预算书、有关技术资料和要求等。具体的如发包人提供 的水文地质、地下管网资料，施工

12、所需的证件、批件、临 时用地占地证明手续、坐标控制点资料等。 2）经工程师批准的承包人施工进度计划、施工方案、施工 组织设计和具体的现场实施情况记录。各种施工报表有： 驻地工程师填制的工程施工记录表；施工进度表； 施工人员计划表和人工日报表；施工用材料和设备报表 。 3）施工日志及工长工作日志、备忘录等。施工中发生的影 响工期或工程资金的所有重大事情均应写入备忘录存档， 备忘录应按年、月、日顺序编号，以便查阅。 4）工程有关施工部位的照片及录像等。保存完整的工程照 片和录像能有效地显示工程进度。因而除了标书上规定需 要定期拍摄的工程照片和录像外，承包人自己应经常注意 拍摄工程照片和录像，注明日

13、期，作为自己查阅的资料。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 5）工程各项往来信件、电话记录、指令、信函、通知、答 复等。 6）工程各项会议纪要、协议及其他各种签约、定期与业主 雇员的谈话资料等。 7）发包人或工程师发布的各种书面指令书和确认书，以及 承包人要求、请求、通知书。 8）气象报告和资料 如有关天气的温度、风力、雨雪的资 料等。 9）投标前业主提供的参考资料和现场资料。 10）施工现场记录。 11）工程各项经业主或工程师签认的签证

14、。 12）工程结算资料和有关财务报告。 13）各种检查验收报告和技术鉴定报告。 14）各类财务凭证。 15）其他。包括分包合同、官方的物价指数、汇率变化表以 及国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等 。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 索赔证据的基本要求 （1）真实性。 （2）及时性。 （3）全面性。 （4）关联性。 （5）有效性。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始时风平浪静，可是不久就刮

15、起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 8.1.6 索赔的程序 1. 发出索赔意向通知 承包人发现索赔或意识到存在潜在的索赔机 会后，要在合同规定的时间内将自己的索赔 意向用书面形式及时通知业主或工程师，表 示索赔愿望、要求或声明保留索赔的权利。 FIDIC合同条件及我国建设工程施工合同条 件都规定：承包人应在索赔事件发生后的28 天内，将其索赔意向以正式函件通知工程师 。如果承包人没有在合同规定的期限内提出 索赔意向或通知，业主和工程师有权拒绝承 包人的索赔要求。 一个人拥有健康，美貌，诚信，机敏，才学，金钱，荣誉，7个背囊，渡船开始

16、时风平浪静，可是不久就刮起了大风，船夫说要扔掉一个背囊，你会扔掉那个背囊呢？最后你要扔掉哪一个？为什么呢?说说你的理由。 2. 索赔资料的准备 (1)事态调查,通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，了解事件 经过、前因后果、掌握事件详细情况。 (2)损害事件原因分析，一般只有非承包商责任的损害事件才 有可能提出索赔。 (3)索赔根据，只有符合合同规定的索赔要求才有合法性、才 能成立。 (4)损失调查，主要表现为工期的延长和费用的增加。损失调 查的重点是收集、分析、对比实际和计划的施工进度、工程 成本和费用方面的资料，在此基础上计算索赔值。 (5)收集证据，如果在索赔报告中提不出证明其索赔理由、索 赔事件的影响、索赔值的计算等方面的详细资料，索赔要求 是不能成立的。 (6)起草索赔报告，索赔报告是上述各项工作的结果和总括， 它表达了承包商的索赔要求和支持这个要求的详细依据。 一个人拥有健康，美貌，诚