《法务审计部门2019总结发言》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法务审计部门2019总结发言（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、法务审计部门2019总结发言一、2019年亮点工作（一）年度工作内容概述本年度法务审计部门的工作主要分为六大模块，具体如下： 部门制度体系建设 重要法律项目处理 公司战略规划项目 重要项目尽职调查 日常合同评审修订 日常法律问题处理（二）工作完成具体情况 部门制度体系建设2019年9月11日至10月15日,法务审计部起草制定法务审计管理制度、法律事务管理办法、法务审计部职能细则、法务审计部内部流程、法务审计部工作业务手册，明确部门职责，规范部门管理体系，建立部门工作流程，为以后合法合规地开展法务审计工作奠定基础。 重要法律项目处理截至报告日，交接到法务审计部门的重要项目一共有5项，分别为XXX
2、XX承接、XXXX重组项目、XXXX借款纠纷XXXX借款纠纷、XXXX破产债权问题。根据领导安排，法务审计部门对上述项目所有资料进行接收、整理，梳理项目发展过程，并重点先对XXXXXX项目进行处理。最新工作成果：（1） XXXXXX（2） XXXXXXXXX（3） XXXXXXXXXXX（4） XXXXXXXXXXXXX（5） XXXXXXXXXXXXX 公司战略规划项目因公司发展需要，在公司领导安排下，法务审计部门参与公司战略规划项目。2019年10月16日到目前，法务审计部门联系多家管理咨询公司，通过资料收集、商务会谈、对比分析，进行战略规划项目。法务审计部门负责业务上的日常对接，目前主要
3、配合项目组梳理搜集相关资料，与业务部门进行访谈沟通，为第一阶段的战略分析做准备。 重要项目尽职调查截至报告日，法务审计部门配合业务部门一同完成尽职调查的重要项目共项目：.。 日常合同评审修订日常工作中，法务审计部门参与审核业务部门相关合同，从法律角度对合同条款进行修改，把控业务风险。截至目前，法务审计部门已累计审核合同28份，每月平均审核10份左右，实现了业务部门全覆盖，明细如下：法务审计部合同审核登记表序号登记日期合同名称部门1xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx2xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
4、xxxx3xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx4xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx5xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx6xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx7xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx8xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx9xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
5、xxxxxxxxxxxx10xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx11xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx12xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx13xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx14xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx15xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx16xxxxxxxxxxxxxxxx
6、xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx17xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx18xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx19xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx20xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx21xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx22xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx23x
7、xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx24xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx25xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 日常法律问题处理日常工作中，法务审计部门对公司经营管理过程中的涉法事项及时处理。二、2020年工作思路及计划（一）2020年工作目标深入理解职责，建立健全各项规章制度，强化专业化、规范化管理，防范和规避经营和行政工作中的法律和经济风险。（二）工作思路通过研究，法务审计部门确定了“打好基础，健全完善规章制度；适应需求，明确部门职责定位
8、；规范管理，细化工作和流程；点面结合，强调分析总结和建议；创造环境，强化员工团队建设；力争和谐，加强沟通理解、依托各方支持”的工作思路。（三）工作计划及重点事项2020年，法务审计部门将根据领导要求及部门管理制度，有序开展合同全面管理、专题法律培训、内部审计、配合政府审计、进行所属公司例行检查等工作，其中重点事项明细如下：序号项目名称主要内容12020公司战略规划项目参与管理咨询公司的筛选，配合管理咨询公司对公司进行战略规划。2法律事务培训针对各业务部门制定相应的法律培训课程，通过有针对性的培训，提高各部门的法律意识，增强各部门在业务开展过程中有效处理法律问题的能力。3对2020各职能部门、各
9、项经营活动或项目、系统进行内部审计1.查阅公司各部门现有的制度文件、合同及法律文件，复印归档并编制档案表，对公司业务流程进行初步了解。2.制定具体审计计划报送领导审批。3.实施审计程序，与公司各部门进行沟通，了解现有内控制度的设计与运行情况，对沟通结果进行书面记录。4.通过实施审计程序获取审计证据，发现问题，形成审计意见，与被审计部门进行意见交换，就审计问题提出整改措施，形成闭环控制。5.出具审计报告。7对2020所属单位各项经营活动或项目、系统进行内部审计1.查阅各子公司各部门现有的制度文件、合同及法律文件，复印归档并编制档案表，对各子公司业务流程进行初步了解。2.制定具体审计计划报送领导审
10、批。3.实施审计程序，与子公司各部门进行沟通，了解现有内控制度的设计与运行情况，对沟通结果进行书面记录。4.通过实施审计程序获取审计证据，发现问题，形成审计意见，与被审计部门进行意见交换，就审计问题提出整改措施，形成闭环控制。5.出具审计报告、后续审计、审计评价、审计档案。8专项审计根据领导安排，针对突发事项进行专项审计。三、工作建议从法务审计角度，对2020年的工作建议如下：（一）进一步明确部门发展目标，加强风险的事前控制。法务审计部门的主要作用是为公司的决策及业务活动提供法律支持、清除法律障碍，对经营管理过程中的风险进行有效把控。2019年，法务审计部门处理了部分历史遗留问题，深切感受到风
11、险控制由事后控制转向事前控制的必要性，因此，在2020年的工作中，法务审计部门要加强与各部门的沟通交流，及时了解各部门的业务情况，建议各部门在日常工作中也尽可能多的与法务部门沟通，以便及时评估业务开展过程可能发生的法律风险，提前形成风险应对计划。（二）完善合同管理制度，提升合同管理能力。 在日常业务中规范公司合同订立、履行、变更、解除过程的操作方式，设立公司合同分类，并根据分类逐步确立合同范本，推行范本实施，为其他各部门合同评审提供参考。按照计划定期对合同范本进行修改，确保其时效性和适用性。（三）积极做好法律咨询与培训工作，创新沟通途径。工作过程中随时接受各部门的法律咨询，及时予以答复，并对咨询情况予以登记。根据各部门需要，做好法律培训工作，提高各部门的法律意识和法律事务处理能力。不忘初心，砥砺前行。展望2020年，挑战与机遇并存，竞争与荣耀同在。面对新形势，新要求，法务审计部必定切实做好本职工作，服务好公司上下，为公司的发展加油添彩！- 11 -
