金融类资格证书考证指南定稿.

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1、金融类资格证书 考证指南 目 录 o银行从业人员资格证书 o证券从业人员资格证书 o理财规划师 o期货从业人员资格证书 o金融英语证书 o剑桥高级金融管理证书 o注册金融分析师（CFA） o金融理财师（AFP） o注册金融理财师（CFP） o特许财富管理师（CWM） o特许理财顾问师（CHFC） o金融风险管理师（FRM) o职业风险管理师（PRM） o国际金融外汇管理师 o注册国际投资分析师（CIIA ） o注册财务顾问师（CFC） o融资规划师 o注册会计师 银行从业人员资格证书任小妹 o证书介绍：“中国银行业从业人员资格认证” 简 称CCBP（Certification of China

2、 Banking Professional）。它是由中国银行业从业人员 资格认证办公室负责组织和实施银行业从业人 员资格考试。该考试认证制度，由四个基本的 环节组成，即资格标准、考试制度、资格审核 和继续教育。它是银行业金融机构从业上岗的 必备证书。 o报名时间：每年3月中旬开始，一般会持续到3月底4月初；下半年考 试报名一般为8月中旬开始，一般会持续到9月中旬左右。 o报名方法：在中国银行协会网站上报名参加 o考试时间：每年两次，上半年在6月左右，下半年在10月左右 如：2012年上半年考试时间： 注：在同一时间考试的两个科目不能同时选择,请考生报名时注意 6月2日 9:00-11:00 公

3、共基础 13:00-15:00 公共基础、公司信贷 16:00-18:00 个人理财 6月3日 9:00-11:00 公共基础 13:00-15:00 公共基础、公司信贷 16:00-18:00 个人理财 o考试内容：公共基础（必考）、个人理财、风险管理、个人贷 款和公司信贷 1+1 o考试题型：全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。其 中单项选择题90道，多项选择题40道，判断题15道。 o考试方式：银行从业资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式 。 银行从业考试是机考，有题库，随机抽的题，形式与计算机 二级考试相似。监考的有银行业协会的人在巡考题型：选择与 判断，选择分多选与单选。 o考

4、试时长：两个小时 o考试费用：80元/科 o分数线：分数60 o辅导教材： 中国银行业从业人员资格认证考试辅导教材公共基础 中国银行业从业人员资格认证考试辅导教材个人理财 中国银行业从业人员资格认证考试辅导教材风险管理 中国银行业从业人员资格认证考试辅导教材公司信贷 中国银行业从业人员资格认证考试辅导教材个人贷款 考试地点：河北（石家庄、唐山、廊坊、张家口、保定） 所有非银行从业人员（包括学生）均不能获得证书。 非银行业从业人员参加资格认证考试并取得通过成绩的，由认证委 员会颁发银行业从业人员考试成绩证明。考试成绩证明2年有效， 在有效期内均可提出证书申请。该类人员考试通过后将会获得成绩 合格

5、证明，成绩合格证明无需申请，考试结束后将按照考生报名时 留下的邮寄地址在考试结束后2个月内以挂号信寄出。此成绩合格 证明两年有效，两年内成为银行从业人员后即可申请证书，逾期成 绩作废 。 o注意事项 （一）考生应如实填写报名信息。其中，“银行业从业人员”特指受中国银行业 监督管理委员会监管的银行业金融机构中的从业人员。 （二）根据中国银行业从业人员资格证书管理暂行办法（试行）相关规定， 凡非银行业从业人员参加并通过资格认证考试的，由认证委员会颁发银行业 从业人员考试成绩合格证明。成绩合格证明两年内有效，满足申请条件的人 员可在规定日期内提交证书申请。 （三）已参加过往次考试的考生可凭原报考账号

6、和密码直接登录报名系统报名。 （四）请考生在填报个人信息时，注意认真核对个人身份证号码、手机号码、所 在单位等关键信息项，确保信息真实准确，避免因本人填报信息有误导致报 名发票无法顺利寄达、资格审查未能通过等问题。 （五）本次考试在上述181个城市开设考点，请考生就近选择报考城市。由于考试 机数量限制，各考点报满后不再接受报名。 （六）考生可通过在线支付或邮局汇款的方式进行缴费，缴费必须在4月11日17： 00前完成（通过邮局汇款的，日期以邮戳为准）。 （七）请考生注意协调个人工作时间，避免与考试时间发生冲突。 （八）根据中国银行业从业人员资格认证证书管理暂行办法（试行）规定， 银行业从业人员

7、获取资格证书必须满足以下条件：（一）参加并通过银行业 从业人员资格认证相应科目的考试；（二）提出证书申请；（三）通过资格 审核；（四）已获得公共基础证书方可进行专业证书申请；（五）认证委员 会规定的其它条件。 证券从业人员资格证书闫杨杰 证券从业人员资格考试是由中国证券业协 会负责组织的全国统一考试，证券资格是 进入证券行业的必备证书，是进入银行或 非银行金融机构、上市公司、投资公司、 大型企业集团、财经媒体、政府经济部门 的重要参考，因此，参加证券从业人员资 格考试是从事证券职业的第一道关口，证 券从业资格证同时也被称为证券行业的准 入证。 考试内容 考试科目分为基础科目和专业科目 基础科目

8、为证券市场基础知识 专业科目包括：证券交易、 证券发行与承销 、 证券投资分析、证券投资基金 考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行 考试内容 考试方式 题型及分值 o单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分 o多选题共40小题，每题1分，共40分 o判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判 断题答错不再倒扣分） 试卷总分100分考试时间为 120分钟。 o合计160道题，总计100分，60分及格。 n第一次报名时间： 2012年1月5日至19日， 考试时间： 2012年3月24、25日。 n第二次报名时间： 2012年4月11日至26日， 考试时间： 2012

9、年6月16、17日。 n第三次报名时间： 2012年8月1日至16日， 考试时间： 2012年9月22、23日。 n第四次报名时间： 2012年10月10日至25日， 考试时间： 2012年12月1、2日。 n登录中国证券业协会网站 报名 报考资格 成绩管理 o报考资格（含香港地区应考人员） n报名截止日年满 18周岁； 不大于50岁。 n具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭； n具有完全民事行为能力。 o成绩管理 n全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩， 具体时间可关注中国证券业协会网站的相关公告。 证书申请与管理 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券 从业机构聘用、符合办法

10、第十条规定的有关品格、声 誉方面的条件； 申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国 籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历； 申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从 业经历及中国证监会有关规定的条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协 会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案， 颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人 员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营 的证券业务。 取得执业证书的人员，连续三年不在 机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当 参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 执业证书申请材料 （一）执业证

11、书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 年检问题 成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和 任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格 ，符合证券业从业人员资格管理办法规定的从 业员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业 证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次 。 证书管理 o考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 o通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 o通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝 色）。 o通过基础科目及其他四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫

12、色）。 o证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门 专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。 理财规划师李相伯 权威性 理财规划师国家职业资格认证（CHFP）是由中华人民共和国 劳动和社会保障部颁发的职业资格证书，是唯一一个由政府 权威机构颁发的理财规划师证书。 o理财规划师是指运用理财规划的原理、技术和方法，针对 个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性 理财咨询服务的人员。理财规划师国家职业资格认证分为 三个等级，即助理理财规划师（国家职业资格三级）、理 财规划师（国家职业资格二级）、高级理财规划师（国家 职业资格一级）。目前国家人

13、力资源和社会保障部已开展 助理理财规划师（国家职业资格三级）和理财规划师（国 家职业资格二级）全国统一认证工作，高级理财规划师（ 国家职业资格一级）试点认证工作。 证书介绍 职业前景 理财规划师既可以服务于金融机构，如商业银行、保险公司 等，也可以独立执业，以第三方的身份为客户提供理财服务 。1997年，美国理财师年薪的平均数是11万美元，相当于大 公司的中层经理。不同的是，他们中的很多人每年仅工作 600小时。2001年，美国在包括总统等职位在内的“工作职位 评鉴”排名中，理财师位列第一。 据了解，美国理财规划师 的平均年收入是11万美元，香港理财规划师去年最高收入达 200多万港元，专家认

14、为，国内理财规划师的年薪“应该在10 万到100万元人民币之间”。参考我国的宏观经济形势，不难 预见理财规划师将成为继律师、注册会计师后，国内又一个 具有广阔发展前景的金领职业。 考试内容 助理理财规划师（国家职业资格三级）全国统考科目为：职业道德、理 论知识、专业能力；均为选择题（上机考试）。 理财规划师（国家职业资格二级）全国统考科目为：职业道德、理论知 识、专业能力、综合评审（案例分析）；均为选择题（上机考试）。 理财规划师基础知识(第四版) 助理理财规划师专业能力(第四版) 理财规划师专业能力(第四版) 报考条件 助理理财规划师（职业资格三级）： 具备以下条件之一 1、连续从事本职业工

15、作6年以上。 2、具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和 职业技术学院本专业或相关 专业毕业证书。 3、具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书。 4、具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本 职业工作1年以上。 5、具有其他专业大学专科及以上学历证书，经本职业三 级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。 国家理财规划师（职业资格二级）： 具备以下条件之一 1、连续从事本职业工作13年以上。 2、取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作5年以上。 3、取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上， 经本职业二级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。 4、取得本专业或相关专业大学本科学历证书后，连续从事本职业工 作5年以上。