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1、新一代集中交易系统 WIN版 系统架构说明 1.技术架构 1.1 总体技术体系架构 1.2 系统架构 1.2.1 总部系统 1.2.2 总部技术架构 1.2.3 数据库库服务务器部署 1.2.4 客户请求处理流程 2.软件架构 2.1 系统软件架构 2.1.1 集中交易系统 2.1.2 运行监控系统KCMM 2.2 系统功能模块 3.软件及硬件说明 目录 1. 技术架构 1.1 总体技术体系架构 图1.1 平台示意图 从技术架构来说,图中相关系统技术架构都采用了标准的四层架构： 1、数据库层(DB) 2、应用服务器（KCBP） 3、通讯服务器（KCXP） 4、应用前端（CLIENT）。 通讯层
2、、应用层、数据库层全部支持群集部署; 通讯中间件KXCP可以实现多级级连，形成N层结构。 1.2 系统架构 金证业务系统的系统架构分为：总部系统（CTS）和营业部系统（BTS），对 于总部系统再建设灾备系统（DRS），如下图所示： 图1.2 系统架构 1.2.1 总部系统 总部系统（CTS）是集中交易系统的处理核心，与集中交易系统相关的对接系 统有统一帐户系统、融资融券系统等，都由数据服务器、应用服务器、总部端 通讯服务器、系统接入（自动报盘、KDMID中间件、三方存管系统、监控KCMM 以及其它接入系统等）等组成，总部系统负责业务集中处理。 1.2.2 总部技术架构 数据库组、KCBP组、K
3、CXP组，是指由2N台服务器群组 数据库组与KCBP组，KCBP组与KCXP组，KCXP组与KCXP组，全采用交叉连接 KCXP服务器采用双网卡跨接内网与外网 总部技术架构图： 1.2.3 数据库服务器部署 总部系统的数据服务器基于高可用的考虑通常分为：生产数据服务器和热备数 据服务器，通过数据复制软件实现将生产数据服务器的数据实时同步至热备数 据服务器。基于充分利用系统资源、提高系统处理能力的考虑，通常将一些能 接受一定时延（数据复制软件同步数据的时延）的查询、统计及报表功能或者 第三方软件采集数据（如风控系统等）迁移至热备数据服务器上实现，因此生 产数据服务器又称为：交易数据服务器或交易数
4、据库，热备数据服务器又称为 ：查询数据服务器或查询数据库，此热备数据服务器部署在本地，而为了进一 步提高系统的高可用，建设灾备系统（同城灾备系统或者异地灾备系统）是必 须的（这也是为了满足监管部门的要求），灾备系统需要依据灾备系统的建设 规格进行建设。在数据库系统层面，需要实现从生产中心的数据库系统将数据 实时同步至灾备中心的数据库系统。 因此集中交易系统在数据库系统上通常分为：生产数据库、热备数据库和灾备 数据库。 1.2.3图: 数据库服务器部署方案图 说明： 数据库服务器部署划分成三个部分：核心交易系统数据库、灾备中 心数据库、网点历史查询数据库 A、核心交易系统数据库：当前数据库以SQ
5、L复制机制实现到备份数据库 的实时备份,历史数据采用冷备份，每天在非交易时段以FTP传送增量 数据到FtpServer服务器，以FTP发布相应的增量子集数据到网点历史 查询数据库。每套核心交易系统需配备当前数据库的实时备份服务器 B、灾备中心数据库：通过数据复制进行数据同步，与核心交易系统数据 库保持一致. C、网点历史查询数据库：本身是可选项，没有必须的备份要求 根据业务系统需要，各历史数据库服务器可以部署1N台，形成集群 1.2.4 客户请求处理流程 客户请户请 求处处理流程 红色箭头曲线：请求 1.2.4. 网点发起的客户请求处理流程图 说明： 红色箭头曲线：业务请求 暗红色箭头曲线：返
6、回结果 KCXP通过插件判别请求数据包，作出分发处理 所有处理结果按请求路径原路返回。 2.软件架构 2.1系统软件架构 金证提供的系统主要包括： 1、集中交易系统、 2、三方存管系统、 3、统一帐户系统、 4、融资融券系统 5、运行监控系统等。 运行监控系统基于通讯中间件通过监控代理实现对集中交易系统、 三方存管系统、统一帐户系统、融资融券系统等关键部件进行监控。 2.1.1 集中交易系统 集中交易系统中数据库系统使用SQL SERVER2000/2005。在生产中心建设有生 产数据库和热备数据库，生产数据库与热备数据库采用SQL SERVER专有的复制 功能（金证复制软件）实现数据同步。
7、交易中间件使用金证KCBP。交易中间件部署上分为：交易和历史查询两种。交 易中间件与生产数据库连接，处理业务、实时查询等功能；历史中间件与历史 数据库连接，处理历史查询、报表等功能。 通讯中间件使用金证KCXP。通讯中间件为系统提供：请求应答队列、报盘队列 、银证队列等服务队列，因此在部署上分为：请求应答通讯服务器、报盘队列 通讯服务器和银证队列通讯服务器等。 集中交易柜员客户端直接通过通讯中间件与系统连接。客户终端（热自助、刷 卡/小键盘、网上交易、电话委托等）通过外围KDMID与系统连接。 三方存管和银证业务通过存管三方交易和银证三方交易（外币）与银行系统连 接，实现三方存管业务及银证业务
8、；集中交易系统通过自动报盘程序实现与交 易所的实时报盘及回报功能。 统一帐户系统与集中交易的KCXP对接，而融资融券系统同步KCBP与集中交易数 据库对接。 2.1.2 运行监控系统KCMM 金证运行监控系统（KCMM），它面向和服务于各种行业的IT应用 是一个通用的运行监控产品。它对被监控对象的实时性能检测，运行状 态监测，错误发现，报警，性能数据的统计分析，保障被监控应用系统 正常运行 KCMM由五个基本组件构成，包括：监控代理、监控控制台、通信中间件（ KCXP）、中央监控服务器、监控信息数据库；可选组件包括各种专用的监测 工具和若干监测器。 KCMM通过在集中交易系统和三方存管系统等的
9、各关键部件部署监控代理实现 监控，监控代理通过通讯中间件间监控数据传输至系统管理进行数据存储及 分析、显示等。目前系统已实现100多种监控代理，覆盖：主机硬件、网络交 换机和路由器、操作系统、数据库系统、中间件（KCBP、KCXP）、各种网关 、以及业务监控等。 KCMM运行监控系统，对系统运行进行全面监控。KCMM能对整个IT系统的交换 机、路由器、服务器及所有终端进行性能指标监测和报警。监控设备的连接 状态、CPU利用率、内存利用率、进程数量等硬性指标。KCMM还能对交易系统 在系统层、应用处理层、通讯层等进行有效的监控，出现异常情况能及时报 警，并且能够方便快速定位问题所在和解决办法。
10、KCMM是开放的，能进行灵活的策略设置和新监控模块的扩充；系统不但能监 控一些常用的指标和系统状态，而且提供开发接口，券商可以根据需要开发 设定新的监控内容。 2.2 系统功能模块 集中交易系统实现：深沪AB股证券交易业务、深市三板 证券交易业务、开放式基金代销业务、三方存管业务等业 务功能。系统功能分为四层：核心业务功能、外延业务功 能、系统接入和用户终端。 集中交易系统以“小核心、大外延”的设计理念进行业务体 系设计，系统将机构管理、用户管理（包括：客户、柜员 、经纪人、代理人、客户经理等的管理功能）、资金资产 管理、权限管理等作为业务核心，将证券交易及清算业务 、基金交易及清算业务等划分
11、为逻辑上独立的外延系统， 各外延系统共享核心系统的用户及用户资料、资金资产、 以及三方存管业务功能等。 3.软件及硬件说明 3.1 系统软件配置 用途配置数量 操作系统WIN2003+SP2 数据库软件SQL2005+SP2 3.2 硬件设备清单 序号用途最少数量说明 1 数据库服务器2 集中交易主服务器 集中交易历史服务器 应用服务器KCBP2至少2台设备，做负载均衡 通讯服务器KCXP2至少2台设备，做集群部署 总部外围KCBP2至少2台设备，做负载均衡 总部外围KCXP2至少2台设备，做集群部署 2 三方存管网关（三方交易）1至少部署1台三方存管网关 三方存管数据库服务器 1三方存管数据
12、库与总部通迅机共用一台 三方存管总部通迅机 三方存管银行通迅机若干根据银行进行部署 3 报盘机（深、沪）2深圳和上海市场各一台 报盘通讯机若干 4行情服务器(深、沪)1 深圳和上海的行情可放于同一台机器，用于集中 交易系统共享。 合计（不包括阴影部分）14+N根据客户实际情况进行调整 3.3 软件程序清单 序号程序名版本备注 1 集中交易KCXP 2 集中交易KCBP 3 集中交易柜台前端SpbClient 4 集中交易行情应用程序MemHQ.exe 5 集中交易报盘AutoOffer 6 集中交易三方存管总部通讯机 ZbMiddle.exe 7 集中交易三方存管交易网关 XSanfJyi.exe 8 集中交易三方存管银行通讯机 9 集中交易交易网关KDMID40 10 集中交易金证热自助 感谢您的关注!
