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1、湘潭大学 硕士学位论文 挪用公款后犯意转化问题研究 姓名：朱立志 申请学位级别：硕士 专业：刑法学 指导教师：张永红 20080508 I 摘摘 要要 挪用公款后犯意转化是普遍存在的现象，但理论界的研究非常薄弱，司法实践 中对挪用公款后犯意转化的定性存在争议，有必要对此问题给予足够的重视。 “犯意转化”可以在三种意义上加以理解，即罪过形式的转化、犯罪目的的转 化和犯罪故意的转化。挪用公款后犯意转化，既不是罪过形式的转化，也不是犯罪 目的的转化，而是犯罪故意的转化，即由挪用的故意转化为占有的故意。挪用公款 后犯意转化不同于挪用公款后另起犯意，也有别于挪用公款罪犯罪目的的转化。 挪用公款后犯意转化
2、的认定方法包括直接认定和刑事推定两种，直接认定是根 据被告人承认进行的认定，司法实践中被告人一般不会承认，即使承认还有可能翻 供，所以必须借助刑事推定进行认定。刑事推定是由已经查明的基础事实得出推定 结论的过程，刑事推定的运用需要把握两个要素，即经验和逻辑。可以推定挪用公 款后犯意转化的基础事实主要包括以下几种情形：携带挪用的公款潜逃；挪用公款 后消除财务凭证、财产指标；挪用公款后推卸财产经管责任；没有还款能力而挥霍 公款等。 挪用公款后犯意转化的定性，理论上有“转化犯说”的观点，实践中有“数罪 并罚的做法。转化犯应具有法定性之特征，其法定根据是刑事法律条款，而不能是 司法解释，因此挪用公款后
3、犯意转化不是转化犯。挪用公款后犯意转化不是数罪， 而是一罪。由于实质的一罪、法定的一罪与处断的一罪的各种具体犯罪形态都不能 解释挪用公款后犯意转化的罪数形态，所以其应当是转化型贪污罪。 关键词：挪用公款 犯意 转化 推定 II Abstract Although the mens rea transformation after misappropriation of public funds is a universal existence phenomenon, the research on it in the theoretical field is extremely poor an
4、d there exist controversies about the nature of it in judicial practice. The mens rea transformation can be comprehended in three senses: transformation of culpability form, transformation of criminal purpose and transformation of criminal intent. The mens rea transformation after misappropriation o
5、f public funds is that of criminal intent, namely from misappropriation intent to possession intent. It is different from new mens rea after misappropriation of the public funds, and it is also different from transformation of criminal purpose after misappropriation of the public funds. There are tw
6、o ways of identifying the mens rea transformation: direct identification and criminal presumption. The direct identification is based on the defendants confession. But generally speaking, in judicial practice the defendant will not confess, even will withdraw a confession. Therefore it is necessary
7、to make use of the criminal presumption. The criminal presumption is a process of achieving conclusion based on the clear foundation fact. There are two essential factors in utilizing the criminal presumption, namely experience and logic. There are many foundation facts which can be used to presume
8、the mens rea transformation after misappropriation of public funds, such as absconding with the funds misappropriated, dispelling the financial certificates after misappropriating the funds, shirking the responsibility of property management after misappropriating the funds, and squandering the fund
9、s misappropriated without the repayments ability. There are the viewpoint of “transformed crime” theoretically and the method of “the combined punishment for several offenses” in practice about the nature of the mens rea transformation after misappropriation of public funds. The transformed crime ou
10、ght to have legal determinal characteristic and it should be based on criminal legal provision but not judiciary explanation, therefore the mens rea transformation after misappropriation of public funds is not the transformed crime. Moreover, the mens rea transformation after misappropriation of pub
11、lic funds is not several crimes but single crime. Since the mens rea transformation after misappropriation of public funds can not be explained by various III specific forms of crime such as one crime of essence, one legal crime and one determining crime, it should be defined as the transformed corr
12、uption crime. Key words: misappropriation of the public funds; mens rea; transformation; presumption 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。 除了文中特别加以标注引用的内容外， 本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写的成果作品。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体， 均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律后果由本人承 担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用
13、授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和 借阅。 本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 1 引 言 职务犯罪的司法实践中常出现这样的案件：行为人先以挪用的犯意将公款挪出， 后又起意将挪用的公款非法据为己有。例如，被告人 Z 君，先后两次挪用公款共计 30 万元，其中 2 万元用于家庭购房，
14、余款用于炒股。在得知其行为败露后，低价抛 售利用公款所购的全部股票，得款 12.35 万元，又从单位的银行账户上提取现金人民 币 4.8 万元，将其中的 1 万元用于偿还个人债务，将其中的 13 万元化名存入银行， 委托他人交给其家属，然后携余款潜逃。 对于此类案件如何定性，司法实务部门存 在不同认识，有的认为是转化犯，构成贪污罪，有的则认为构成挪用公款罪和贪污 罪，应当数罪并罚。 挪用公款后犯意转化的问题，涉及到更深层次的犯意转化理论，遗憾的是，我 国刑法理论界对犯意及犯意转化的讨论近乎空白，就目前能够收集到的资料看，只 有两篇博士论文对英美法系刑法中的犯意作了探讨，一篇是王雨田的英国刑法犯
15、 意(mens rea)研究比较法视野下的分析与思考（2005年武汉大学博士学位论文） ， 另一篇是李立丰的美国刑法犯意研究 （2007 年吉林大学博士学位论文） ，而专门 讨论犯意转化的硕士、 博士论文还没有。 但同时令人称奇的是， 一方面是对作为 “源” 的犯意转化的研究可谓门可罗雀，另一方面是对作为“流”的转化犯的研究却门庭 若市，蔚为大观，但学界在论述转化犯时对犯意转化却又总是轻描淡写。正因为基 础理论研究的式微，对挪用公款后犯意转化问题的研究就更加薄弱，目前在学界， 虽然研究贪污贿赂犯罪的著作非常多，但探讨挪用公款后犯意转化问题的比较少， 就是提到了此问题，也是在比较贪污罪与挪用公款
16、罪的意义上阐述的，很少作专门 论述，大都一笔带过。在这些著作中，孟庆华教授的挪用公款罪新动向 （北京大 学出版社 2006 年版）对此问题从转化犯的角度进行了专章论述，郑厚勇的挪用型 职务犯罪新论 （中国检察出版社 2000 年版）与林亚刚主编的贪污贿赂罪疑难问 题研究 （中国人民公安大学出版社 2005 年版）也进行了一定的说明，但笔者认为 这些研究还是不够深入和系统的。另外，从笔者收集的中国期刊全文数据库（1991 2008）收录的与挪用公款后犯意转化问题相关的论文来看，更多的是评述司法解 释已有明文规定的“挪用公款后携款潜逃”的情形，视野没有拓展开。值得一提的 是，游伟与徐虹的科学界定“挪用公款不退还”与“挪用转化为贪污” 一文（发 表于福建政法管理干部学院学报2004 年第 1 期） ，对挪用公款后犯意转化的问题 作了一定的分
