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1、学校代码：1 0 0 3 6 剧矽 芗豸( 节贸易声学 U n i v e r s i t yo fI n t e r n a t i o n a lB u s i n e s sa n dE c o n o m i c s 硕士学位论文 跨国公司非股权安排研究 基于东道国的角度 培养单位：国际经济贸易学院 专业名称：国际贸易学 研究方向：对外直接投资与跨国经营 作者：郭苗 指导教师：张玮 论文日期：二。一二年五月 IfIIlIJJl IIIIIllfillH JIWlIIIll 212 9 9 6 3 R e s e a r c ho nt h eN o n - - e q u i t y
2、A r r a n g e m e n t s o fMul t in a t i o n a l C o r p o r a t i o n S AH o s tC o u n t r yP e r s p e c t i v e 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：舞荀 2 。1 2 年
3、乡月移日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文 的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷 本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采 用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提 供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有 权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以 采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文 的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此 规定。 学位论文作者签名：弯P 商 导师签名： 专坼 2 0 1 2 年多月石日 2 0 1 2 年r
4、其t 归 捅 要 传统上，对跨国公司的研究主要关注于两个领域：对外投资以及贸易。然而， 近几年来，非股权安排，作为不同于对外直接投资以及贸易的新扩张方式，得到 了跨国公司在世界范围内广泛采用，并且引起了诸多学者基于跨国公司视角，展 开了对非股权安排的研究与讨论。 我们必须看到，非股权安排不仅仅对跨国公司有重要意义，还对东道国的经 济发展以及产业能力建设产生着积极的影响。因此，本文选取了东道国这一新视 角，从另一个角度研究并讨论跨国公司的非股权安排，以期成为我国研究非股权 安排以及有效利用该形式的一个参考。 本文第1 章讲述了选题背景并综述了国内外对该问题的研究。第2 章阐述了 非股权安排的定义
5、与产生，非股权安排具体类型及其对应特征，以及跨国公司选 择非股权安排的影响因素。第3 章则着眼于非股权安排对东道国的影响，探讨从 就业与工作环境至东道国长期产业能力建设的六个方面影响。第4 章则调查了国 际上以及我国对非股权安排的政策以及制度安排。第5 章基于前面三章对非股权 安排的研究，提出了东道国如何有效利用非股权安排的四条建议。第6 章在简单 总结本文的基础上，提出了以后学者进一步可以进行研究的方向。 关键词：非股权安排，跨国公司，东道国视角 A b s t r a c t T r a d i t i o n a l l y , t h es t u d yo ft r a n s n
6、a t i o n a lc o m p a n i e s m a i n l yf o c u s e so nt w o 矗e l d s ：F D I 觚d t r a d e H o w e v e r , n o n 。e q u i t ya r r a n g e m e n t ，a san e w e x t e n d i n gm e t h o dd i r e n t f r o mF D Ia n d t r a d e ，h a sb e c o m e p o p u l a r l ya d o p t e db yt r a n s n a t i o n
7、 a l c o m p a n i e s n o w a d a y s N o n _ e q u i t ya r r a n g e m e n th a sa l s od r a w nt h e a t t e n t i o no fm 螂，s c h o l a r s w h i 9o t t e n s t u d ya n dd i s c u s si tb a s e dO Dt h e p e r s p e c t i v eo ft r a n s n a t i o n a lc o m p a n i e s H o w e V e r ， w em u
8、 s ts e e t h a t n o n 。e q u i t ya r r a n g e m e n tn o t o n l ym e a n sa1 0 tf o r 咖s n a t l o n a l c o m p a n i e s ， b u ta l s o c a nh a v ea p o s i t i v ee f r e c 【o nt h ee c o n o m i c d e V e l o p m e n ta 1 1 di n d u s t r i a lc a p a c i t y b u i l d i n go f t h eh o s
9、t c o u n t r y T h e r e f o r e ，t h i sp a p e r t a k e san e w p e r s p e c t i v eo ft h eh o s t c o u n t r yt os t u d ya n dd i s c u s s 也en o n e q u i t v 黝g e m e n to ft r a n s n a t i o n a lc o m p a n i e s ，i no r d e rt ob e c o m e ar e f e r e n c eo fh o w t o e f f e c t i
10、v e l ys t u d ya n d u s et h i sm o d e f o ro u r c o u n t r y 1h e 士i r s t c h a p t e ro ft h i sp a p e rd e s c r i b e st h e b a c k g r o u n do ft h es e l e c t e dt o D i ca n d s u m m a n z e St h e s t u d y o fi t b y d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l s c h o l a r s C
11、 h a p t e r2 e l a b o r a t e st h ed e f i n i t i o na n d e m e r g e n c eo f n o n e q u i t ya r r a n g e m e n t ，i t ss p e c i f i ct y p e s a I l d c o r r e s p o n d l n gf e a t u r e s ，a n dt h ed e t e r m i n a n t sO fh o w T N C sc h o o s e n o n e q u i t v a r r a n g e m e
12、 n t C h a p t e r3f o c u s e so nt h ei m p a c tt h a t n o n e q u i t ya r r a n g - e m e n th a y eo n t n eh o s t c o u n 咄 i n c l u d i n gs i x a s p e c t s f r o me m p l o y m e n t t o l o n g - t e n nc a p a c i t v b u l l d l n g C h a p t e r4m a i n l yd i s c u s s e si n t e
13、r n a t i o n a la n dC h i n e s e p o l l c i e s 觚ds v s t e m a H a n g e m e n t sf o rn o n - e q u i t y a r r a n g e m e n t C h a p t e r5m a k e sf o u rs u g g e s t i o n so nh o w a h o s tc o u n t r yc a n m a k eu s eo f n o n 。e q u i t ya r r a n g e m e n t se 岱j C t i v e l y ，w
14、 h i c ha r eb a s e d o n t h er e s e a r c h 锱i n c h a p t e r2 ，c h a p t e r3a n dc h a p t e r4 A f t e r b r i e f l ys u m m a r i z i n gt h i s p a p e r , c h a p t e r 6p u t sf o r w a r dt h e p o s s i b l ed i r e c t i o n sf o r 如r t h e rr e s e a r c h K e y w 。r d s ：n 。n e q u
15、 i t y a r r a n g e m e i l t ，t r a n s n a t i 。n a l c 。m p a n y h o s t c 。u n t r y p e r s p e c t i v e 目录 第1 章导论1 1 1 选题背景1 1 2 研究目的与意义1 1 3 文献综述2 1 3 1 非股权安排的定义及形式2 1 3 2 非股权安排的产生2 1 - 3 3 影响跨国公司在股权安排与非股权安排之间取舍的因素3 1 3 4 非股权安排形式的选择4 1 3 5 非股权模式的影响4 第2 章非股权安排研究6 2 1 非股权安排的定义6 2 2 非股权安排的产生背景7 2 2 1 经济因素交易成本与内部化优势的丧失7 2 2 2 政治因素保护本国经济的思潮7 2 3 非股权安排的类型及特征8 2 3 1 非股权安排的类型
