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1、中国政法大学 硕士学位论文 论股份公司章程自由的边界 姓名：朱宣烨 申请学位级别：硕士 专业： 指导教师：时建忠 20070401 中国政法大学硕士学位论文 论股份公司章程自由的边界 2 中国政法大学研究生院 二七年四月 论股份公司章程自由的边界 摘 要 弘扬自治是本次公司法的修改一大亮点，公司章程则是实现公司 自治的切入点和主要手段，甚至可以说公司自治就是股东自治基础上 的章程自治。但是完全放任股东“自治”并不能实现自由的“理想国” 。 由于市场缺陷的存在，大小股东之间、股东和公司其他利害关系人之 间等的矛盾冲突的存在，完全的自治可能带来不尽的问题。而且从公 司法的发展趋势及现行各国家和地区
2、的立法现状来看，没有绝对不受 限制的公司章程自由，没有只包含任意规范的公司法。本文正是以股 份有限公司章程自由的边界作为核心论题，讨论股份公司章程自由边 界存在的原因以及如何确定边界。本文的基本内容包括以下几个部分： 第一部分， 解构 “股份公司章程自由的边界” 。 本部分讨论了章程、 股份公司章程自由的边界等相关概念，指明章程自由的意义，为下文 的讨论奠定基础。 第二部分，股份公司章程自由存有边界的理论探讨。本部分分成 股份公司的设立阶段和成立后的章程修改阶段讨论章程自由为什么要 受到限制。章程存有边界在前一阶段的涉及主要理由是：外部性和信 息不完全、对于募集设立的公司的章程还包括市场定价能
3、力有限及柠 檬市场原理等等。在后一阶段的涉及理由主要包括：股份公司的投票 表决的过程中信息的不完全、市场的作用不能保证管理层的提案一定 有利于公司价值增加等。 第三部分，股份公司章程自由的有限性的实证法考察。笔者在这 一部分中从纵向和横向两个层面上考察有关公司章程自由的实证法层 面的范围。 第四部分，影响股份公司章程自由边界的因素。本部分归纳出影 中国政法大学硕士学位论文 论股份公司章程自由的边界 2 响股份公司章程自由范围的几大因素，并分析了这些因素在中国的情 况。 第五部分，我国如何落实股份公司章程自由的边界。本文从立法 和司法两个层面讨论了我国如何落实章程自由的边界的问题。在立法 层面上
4、，笔者既给出了通过公司法规范分类来确定章程自由边界的一 般标准，又对我国现行公司法的规定给予了一些具体的回应。在司法 层面上，笔者讨论了法律应用的过程怎样认定章程自由的边界的问题， 主张法官断案时应注意协调各方利益和考察中国的现状。 第六部分，结论。 关键词：股份公司章程 章程自由 股份公司章程自由的边界 Abstract The corporation autonomy is a specific manifestation of private law principles in the corporation institutions as well as an inevitable r
5、equirement for establishing the modern business institution. And it mainly means the autonomy of corporation charter. I present my views on the desirable limits on charter of stock company in the article. My aim in this Essay is to assess which desirable limits must been placed on charter. Partdescr
6、ibes what a fundamental role the autonomy of stock-company-charter in the corporation autonomy play . That means the advantages the autonomy of stock-company-charter .Partdiscusses the reason why must limit the charter. Therere many reasons for this question. For example: externalities, asymmetric i
7、nformation and so on. Part describes the situations of the boundaries of charter in different periods and in different countries. Part find out which factors shaping 中国政法大学硕士学位论文 论股份公司章程自由的边界 2 响股份公司章程自由范围的几大因素，并分析了这些因素在中国的情 况。 第五部分，我国如何落实股份公司章程自由的边界。本文从立法 和司法两个层面讨论了我国如何落实章程自由的边界的问题。在立法 层面上，笔者既给出了通过
8、公司法规范分类来确定章程自由边界的一 般标准，又对我国现行公司法的规定给予了一些具体的回应。在司法 层面上，笔者讨论了法律应用的过程怎样认定章程自由的边界的问题， 主张法官断案时应注意协调各方利益和考察中国的现状。 第六部分，结论。 关键词：股份公司章程 章程自由 股份公司章程自由的边界 Abstract The corporation autonomy is a specific manifestation of private law principles in the corporation institutions as well as an inevitable requiremen
9、t for establishing the modern business institution. And it mainly means the autonomy of corporation charter. I present my views on the desirable limits on charter of stock company in the article. My aim in this Essay is to assess which desirable limits must been placed on charter. Partdescribes what
10、 a fundamental role the autonomy of stock-company-charter in the corporation autonomy play . That means the advantages the autonomy of stock-company-charter .Partdiscusses the reason why must limit the charter. Therere many reasons for this question. For example: externalities, asymmetric informatio
11、n and so on. Part describes the situations of the boundaries of charter in different periods and in different countries. Part find out which factors shaping 摘 要 3 these boundaries, presents their status quo in China. Part gives the standard for determining the content of corporate law rules to give
12、the charters desirable limits. Part is the conclusion. Key words： charter of stock company freedom of charter the boundaries of charter 引 言 1 引 言 本次公司法的修改在很多方面重塑了公司。在所有的创新中，一个很重 要的突破就是法律给了公司更大的自治空间。新公司法在公司的设立、经营、 治理乃至于公司解散清算等环节大胆放手鼓励公司自治，扩张公司的商事权利能 力与行为能力， 并允许公司主要通过章程的方式实现其被赋予的自由权利。 当然， 在赞赏这一改革的同时，另
13、外的问题自然而然地摆在了我们的面前章程的自 由是否存有边界？章程的自由究竟落在哪里？本文的讨论就围绕着这些问题展 开。 需要说明的是，有限责任公司和股份有限公司运作机理上的差别决定了两者 的章程在实现公司自治的过程中会有不同的表现，需要分别讨论。限于本文的篇 幅，笔者选取股份有限公司的章程自由作为本文讨论的内容。 中国政法大学硕士学位论文 论股份公司章程自由的边界 2 一、解构“股份章程自由的边界” 任何讨论都以特定的概念为基础，所以笔者希望以本文题目所含意义的辨析 为本文讨论的起点。 （一）股份公司章程概念的辨析 1、公司章程的一般概念 由于历史传统等因素的影响，公司章程在不同法系的表现截然
14、有别。考察大 陆法系国家和地区的立法，如德国、台湾、日本等国家和地区，章程表现为单一 的书面文件。而在英美法系，公司章程则有章程大纲（英 Memorandum of Association，美 Article of Incorporation）和章程细则（英 Articles of Association， 美 by-laws）之分。1章程大纲规定公司赖以成立的基本条件，记载了公司名称、 经营范围、住所、股份总额等涉及公司对外关系的基本事项。章程大纲内容法定， 其作用在于使公司的投资者以及与公司进行交易的第三人能够了解公司的基本情 况，因此对它的修改相对困难，一般只能经股东大会决议才能修改或废
15、除。章程 细则是在章程大纲的基础上制订的，用来调整公司内部关系的文件，主要载明了 股东大会、董事、高级职员等有关公司内部事务的文件， 其着眼于公司内部的权 力配置。章程细则的效力较低，其内容不得与公司法及章程大纲的规定相抵触， 一般在公司内部有效，不得对抗善意第三人。章程细则一般由董事会制订、修改 或废除，在特殊情况下也可由股东大会制订、修改或废除。2 虽然两大法系的章程的表现形式不同，但是仍具有一些共同点和作用：（1） 章程制定是公司成立的法律前提，公司设立必须制定章程； （2）章程作为公司自 治的法律文件， 公司及有关人员的行为包括公司决议， 应当符合公司章程的规定； （3）章程变更，应符合法定和章程规定的特定程序。 2、股份公司章程与有限责任公司章程的关系辨析 章程作为公司设立和运营的重要文件，对于股份公司和有限责任公司来说都 不可缺少。 但是两类公司的章程的制定、 修改和运行过程中又表现了不同的特点， 这是由两类公司运行机理的不同所决定的。有限责任公司的股东人数较少，甚至 可能彼此都熟悉，就章程制定和修改的内容较容易达成合意。而且有限责任公司 1 英美法系中公司章程的大纲和细则之分带有明显的公司特许制的历史痕迹。公司的章程大纲相当于当时的 公司经营特许状。 （罗培新著： 公司法的合同解释 ，北京大学出版社
