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1、南京财经大学 硕士学位论文 基于人力资本视角的FDI技术溢出效应的实证研究 姓名：康娜 申请学位级别：硕士 专业：国际贸易学 指导教师：李杏 2011-01-09 II 摘 要 随着世界经济活动现代化和一体化进程的加快加深， 国际间的相互投资迅速 增长。外商直接投资（F D I ）通过技术溢出效应对东道国的技术进步和经济增长 起到促进作用， 人力资本作为先进技术和管理经验的重要载体， 其作用不容忽视。 实证研究人力资本在F D I 技术溢出中的作用，无论是在外资政策还是人力资本政 策上都有很强的理论和现实意义。 本文首先从人力资本的提出以及在内生经济增长理论人力资本如何通过促 进技术技术进步推
2、动经济增长出发，接着分析了F D I 技术溢出的驱动机制，可以 看出F D I 技术溢出的发生涉及到的两种人力资本：东道国的人力资本和跨国公司 的人力资本。 东道国的人力资本会影响其模仿学习先进技术以及自主研发创新的 能力， 而跨国公司的人力资本又会直接将外资企业的先进技术以及管理经验带回 本土企业。总之，人力资本作为知识和技能的最主要承载体，是推动技术进步和 经济增长的主要驱动力。 通过跨国公司的人力资本和东道国的人力资本这两个方 面的综合分析，构建人力资本与F D I 技术溢出效应关系的理论框架。 实证研究在B o r e n s z t e i n 经典模型的基础上，通过细分人力资本的来
3、源将东 道国的人力资本和跨国公司的人力资本两个变量，以及F D I 同时纳入经济增长模 型。接着运用中国省级面板数据回归得到以下结论： （1 ）F D I 对我国内资企业劳 动生产力提高的外溢效应主要体现在与东道国人力资本的联合效应上， 而不是体 现在资本的积累效应上。 （2 ）从分层次的人力资本来看，中高等人力资本与F D I 结合产生的技术溢出效应最大，其次是高等人力资本。（3 ）跨国公司人力资本 对我国经济增长起到明显的促进作用，在东、中、西部地区呈递增趋势。 （4 ）跨 国公司人力资本也对F D I 与东道国人力资本联合的技术溢出效应有促进作用。 最后，根据实证结果，提出了一系列针对性
4、的政策建议：包括发展本土人力 资本的相关政策（发展多元化的人力资本投资模式、协调发展职业教育和高等教 育） 以及发展跨国公司人力资本的相关政策 （健全跨国公司人力资本的引进机制、 完善跨国公司人力资本的开发机制）。 关键词：东道国人力资本；跨国公司人力资本；F D I 技术溢出 III ABSTRACT As the integration process of world economic activity accelerating and deepening，International mutual investment had a rapid growth. Foreign direct
5、 investment (FDI) in host countries promoted technological progress and economic growth through technology spillovers. Human capital played an important role as a carrier of advanced technology and management experience. There is a strong theoretical and practical significance both in foreign policy
6、 and human capital policy to empirical study of human capital in the role of FDI technology spillovers. Firstly, with human capital and endogenous economic growth theory have been proposed, I analyze that human capital how to promote technology to economic growth. Then, through the driving mechanism
7、 of FDI technology spillovers, I conclude there are two aspects of human capital FDI technology spillovers involved: the host countrys human capital and human capital of multinational companies. The former will affect both their imitation of advanced technology and the ability of independent researc
8、h and innovation. The latter will carry foreign advanced technology and management experience back to local businesses directly. In short, as the carrier of knowledge and skills, human capital is the main driver to promote technological progress and economic growth.The theoretical framework between
9、human capital and FDI technology spillover effect was built by comprehensive analysis of human capital both the host countrys and multinational companies. Empirical research was based on Borensztein classical model with a little improvement through subdivision of the human capital source (the host c
10、ountrys and multinational companies). The following conclusions after Chinese provincial panel data regression: (1) FDI improved labor productivity of domestic enterprises mainly because of FDI technology spillovers combined with human capital, not capital accumulation effect. (2) From the results o
11、f different level human capital, the higher human capital combining with FDI generated the largest technology spillovers, followed by the high human capital. (3) The human capital of multinational companies played a significant role in promoting economic growth, increasing gradually in eastern, cent
12、ral and western regions. （4）The human capital of multinational companies also promoted FDI technology spillovers combined FDI of the host country s human capital. IV Finally, a series of specific policy recommendations based on empirical results came, including the development of local human capital
13、 policies and the development of transnational human capital policies. The former involve the development of a wide range of human capital investment model; the coordinated development of vocational education and higher education. The latter involve improve the introduction mechanism of multinationa
14、l companies human capital; and improve the development mechanism of multinational companies human capital. KEY WORDS：the Host Countrys Human Capital； Multinational Companies Human Capital；FDI Technology Spillover Effect； I 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或 撰
15、写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵 守此规定。 作者签名： 导师签名： 日期： 南京财经大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 1 . 1问题的提出 进入 2 1 世纪以来，受经济全球化和各国经济稳定发展的影响，全球F D I 急 剧增加，其流入量在 2 0 0 5年至 2 0 0 7年三年
16、里持续增长，同比增长 2 9 % 、3 8 % 和 3 0 % ，并在 2 0 0 7 年达到 1 8 3 3 0 亿美元，超过了 2 0 0 0 的历史最高水平 1 4 1 1 0 亿美 元。2 0 0 8 年中国的外资流入量同比增长了 3 0 % ，达到 1 0 8 0 亿美元，成为全球第 三大吸收外资国，同年我国实际利用外资金额为 9 2 3 . 9 5亿美元，同比增长 2 3 . 5 8 % ，连续十七年居发展中国家首位。 在改革开放刚开始的二十年间， 我国大力引进外资是为了解决国内经济建设 资金严重短缺的问题，但是到了二十世纪八十年代末九十年代初，我国的居民储 蓄已经居高不下，外汇储备也逐年增长，资金问题已不是我国经济发展的阻碍。 在
