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1、第6章 进口保护政策：非关税壁垒 除关税之外，还存在着许多其他限制国际贸易的政策， 这些政策称为非关税壁垒（notariff trade barriers）。通过本 章学习，你可以了解： 进口配额 自愿出口限制 国内含量条件 歧视性的政府采购政策 国内补贴 反补贴 反倾销 其他非关税壁垒 1 6.1 进口配额 进口配额的含义 进口配额的效应 进口配额和关税的比较 2 6.1.1 进口配额的含义 进口配额（import quota）是一国对一定 时期内准许进口商品的数量限制。一般而言 ，配额会将进口商品的数量限制在低于自由 贸易的水平。 3 表6-1 美国进口配额的例子 进口的商品配额数量（千克
2、/年） 浓缩牛奶（澳大利亚）91 625 浓缩牛奶（丹麦）605 092 脱水牛奶（德国）9 997 脱水牛奶（荷兰）548 393 蓝纹奶酪（阿根廷）2 000 蓝纹奶酪（智利）80 000 切达奶酪（新西兰）8 200 000 意大利奶酪（波兰）1 325 000 意大利奶酪（罗马尼亚）500 000 瑞士奶酪（瑞士）1 850 000 资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 200
3、0. 4 6.1.2 进口配额的效应 P Q PCHN PW SW SCHN S(CHN+配额) S1S2D1D2 E 配额(Q) a b c d 图6-1 进口配额的效应分析 图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属 权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额的导致的福利 净损失。 DCHN 5 6.1.3 国内需求增加时关税和进口配额 的不同影响 t PW PW S(CHN) S(CHN+配额) 配额(Q) PW P P PCHN PCHN D(CHN) D(CHN) S(CHN) SW SW D(CHN) D(CHN) S1S2D2D1S1S2S3D2D1D1 AB C D
4、E AB DC F G (a)关税保护(b)配额保护 Q Q 图6-2 关税和进口配额效应的比较 6 表6-2 国内需求增加时进口配额和关税的 政策效果比较影 响关 税进口配额 进口量增加(CD-CE=DE)不变(CD=FG) 国内价格不变(为PW)上升(PCHN PCHN ) 国内产量不变(为S2)增加(S3S2) 国内消费增加增加 7 6.2 自愿出口限制 (voluntary export restraints,VERs) 自愿出口限制是指出口国在进口国的压力和要 求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出 口数量。对进口国而言，在出口国的自愿限制下， 进口就可以减少，由于出口国的这
5、种自愿是在进口 国所要求下进行的，所以经济学家把VERs看成是进 口配额的一种特殊形式。 8 关于VERs的一个案例 20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生 产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201保护条 款，计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车限 制在160万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自 动限制在美国市场上的汽车销售量，1981-1983限制在每年 183万辆，1984年提高到202万量，1985年则为251万辆。有 趣的是，实施VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然 减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。 9 6.2 国内内
6、含条件 （domestic content requirements） 国内内含条件的含义 国内内含条件的效应 10 6.3.1 国内含量条件的含义 国内内含条件是指一国为了限制国内制 造商的外购行为（outsourcing），规定国内 制造商所生产的产品总价值中必须在国内生 产的最低比率。 11 表6-3 部分国家汽车的国内含量条件 国家（或地区）要求的最低国内含量（） 阿根廷76 巴西60 马来西亚60 南非55 泰国54 中国台北地区50 委内瑞拉41 中国40 巴基斯坦40 资料来源：US. Department of Commerce, International Trade Adm
7、inistration, Office of Automotive Affairs. Vehicle Import Requires, 2002, at the internet site http:/www.ita.doc.gov/auto/impreq.html. 12 6.3.2 国内含量条件的效应 E1 E2 P Q S（CHN）1 S（CHN）2 P1 P2 Q2Q1 D（CHN） 国内含量条件导致生产成本和价格提高，这是由于生产厂 商被迫使用国内高成本的要素投入。尽管含量条件有利于保 持国内的就业率，但却给国内消费者的福利造成了损失。 图6-3 国内内含条件的福利效应分析 13 6
8、.4 歧视性政府采购政策 （discriminatory government policy ） 歧视性政府采购政策的含义 歧视性政府采购政策的效应 14 6.4.1 歧视性政府采购政策的含义 歧视性政府采购政策是指一些国家通过 法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本 国政府机构在招标采购时必须优先购买本国 产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做 法。歧视性政府采购政策又称为“购买国货 政策”（buy-national policies） 15 6.4.2 歧视性政府采购政策的效应 P Q SWPW Pd G D(GP) S（CHN） D1S1 M1 政府进口 M2 a b 图6-4 政府采购
9、政策的影响 实行歧视性的政府采购政策以后，国内汽车产量会增加到G，价格会提高 到Pd（高于国际价格），而进口量减少到M2，因此这种政策促进了国内生产 ，本国企业生产者剩余增加了a，但政府为此多支付了a+b，本国净损失为b 。 16 6.5 国内补贴 （domestic subsidy） 国内补贴的含义 国内补贴的效应 17 6.5.1 国内补贴的含义 国内补贴是一国政府对本国进口竞争产 品生产者提供的一种补贴。国内补贴可以增 加本国进口竞争产品生产者的竞争力，从而 抑制国外产品的进口。 18 6.5.2 国内补贴的效应 M2 M1 S1S2D1 PW PS 补贴 S(CHN) S(CHN) D
10、(CHN) SW 图6-5 国内补贴的影响 ab 补贴导致国内生产增加到S2，生产者者剩余增加a，政府补贴为a+b, 社 会福利净损失为b，与关税和配额相比，补贴不会扭曲国内消费，因此造成 的福利净损失更小。 19 6.6 反倾销（antidumping） 倾销的定义 倾销的类型 实施反倾销的三个条件 反倾销税 中国遭遇的反倾销 20 6.6.1 倾销的定义 倾销（dumping）是一种国际市场上的价格歧视行为，是 指企业以低于国内价格（或生产成本）的价格在国外市场上 销售产品的一种不正当的竞争行为。根据WTO反倾销协议 的规定，如果符合以下任何一条，则可以被确定是倾销行 为： （1）低于相同
11、产品在出口国正常情况下用于国内消费时 的可比价格；或 （2）如果没有这种国内价格，则低于 a）相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价 格；或： b）产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售 费、运输费等费用和利润。 21 6.6.2 倾销的类型 偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的 价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向 国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的 价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后 在提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以
12、低于国内的 价格在国外市场销售商品。 22 6.6.3 实施反倾销的条件 根据WTO的规定，进口国实施反倾销的 措施必须满足三个条件： （1）倾销成立 （2）进口国内产业受到损害 （3）倾销与损害有因果关系 23 6.6.4 反倾销税 PU.S PU.S P t MC(CHN)+t MC(CHN) MR(CHN) D（U.S） Q1Q2Q 进口国损失的消费者剩余 进口国获得的税收 图6-6 反倾销税的效应分析 24 6.6.5 中国遭遇的反倾销 中国遭遇反倾销的基本情况 中国遭遇反倾销的反倾销的特殊性 25 （1）中国遭遇反倾销的基本情况 自1995年WTO成立到2001年6月30日，全球共有
13、1640 起反倾销案，其中针对中国的最多，共229起，占 14； 对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧 盟92起（截至2001.9.30）,美国87起，澳大利亚34 起，加拿大29起； 针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美 国对中国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜 案），最厉害的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10 大类4000多种商品征收反倾销税，最高额为1150% ； 26 （2）中国遭遇反倾销的特殊性 中国的“非市场经济地位”是导致中国企业 遭遇反倾销的重要原因。国外企业往往以中国是 “非市场经济”为借口，不承认中国国内的市场 价格是反映公平价值的正常价格，而
14、采用第三国 同类产品的价格作为参照价格，一旦第三国价格 高于中国市场价格，则中国产品就“陷入”倾销 范围。 27 6.7 其它非关税壁垒 技术标准 社会标准 繁琐的海关手续 进口垄断经营权 外汇管制和不合理的汇率 28 6.7.1 技术标准 安全标注：如欧盟针对温州打火机的安全规定 卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国的检疫 包装标签标准 29 6.7.2 社会标准 劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶； 禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低工 资等规定； 环保标准 30 6.7.3 繁琐的海关手续 一个典型的例子是，法国在1982年规定，所 有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关 ，而这个海
15、关位于法国北部港口数百英里以外的 小镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进 口制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的6 万台骤减至每月不足1万台。 31 6.7.4 进口垄断经营权 进口垄断经营权通过垄断组织追逐高额垄断利 润的行为而实现贸易保护的目的。由于垄断经营， 垄断机构为了牟利，就可能通过控制进口量来提高 进口商品在国内市场的价格，其结果是一方面减少 进口，一方面刺激了国内生产。 32 6.7.5 外汇管制和不合理的汇率 实行外汇管制导致进口商和消费者不能自由兑 换外汇，从而限制商品的进口；本国货币贬值则导 致用本国货币进口的外国商品变得更贵，本国出口 的商品变得更便宜，从而抑制了进口，刺激了出口 。 33
