工程合同索赔专题讲解

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1、建设工程索赔与反索赔 实务问题研究 5 1 2 3 4 工程索赔现状与作用 建设工程中可提起的索赔项目 工程索赔概述 工程索赔应收集的材料 目录 CONTENTS 反索赔 3 CHAPTER ONE 工程索赔现状与作用. 4 工程索赔的现状 工程索赔的作用 1 2 工程索赔的现状与作用 5 国际索赔特点我国工程索赔发展滞后原因 起步较早，经验丰 富 索赔意识较强 合同条件完善 工程索赔研究广泛 深入 索赔意识薄弱 索赔时效性重视不够 缺乏索赔专业人才 缺乏索赔管理经验 “人情扭结”现象严重 工程索赔的现状 6 作用 保障合同的如约履行 落实和调整合同双方权责利关 系 国际工程承包市场中承包人

2、获利策略 保证海外工程承包事业 发展，增加外汇收入 维护企业合法利益，提高 企业经营管理水平使受损者享有合法权利 工程索赔的作用 7 CHAPTER TWO 工程索赔概述. 8 工程索赔概述 工程索赔与工程签证 工程索赔与违约责任 1 2 5 7 影响索赔成功的关键性因素 专业律师在工程索赔中的作用 3 4 6 工程索赔的基本原则 工程索赔的起因 工程索赔的分类 8 工程索赔的特征 9 01 工程索赔的分类 10 工程索赔的分类 11 02 工程索赔的特征 12 工程索赔的特征 特征 索赔具有双向性 索赔以损失、损害的客观发生为前提 索赔是未经对方确认的单方行为 13 03 工程索赔的起因 1

3、4 工程索赔的起因 难以预见参与主体众多周期长、技术性强 风险分担不均 15 04 工程索赔的基本原则 16 工程索赔六大原则 43 2 6 1 5 以合同为依据原则 合理分担风险原则 有理有据原则 实际损失原则 逾期失效原则 友好协商原则 17 05 工程索赔与工程签证 18 工程签证 “工程承发包双方的法定代表人及其授权代表等在施工工程及结 算过程中对确认工程量、增加合同价款、支付各种费用、顺延竣 工日期、承担违约责任、赔偿损失等内容达成的一致意见的补充 协议”。 19 工程签证与工程索赔的区别 l 工程签证是双方协商一致的结果，是双方法律行为；工 程索赔仅是单方主张权利的表示，是单方行为

4、。 l 工程签证涉及的利益已经确定，可直接作为工程结算的 凭据；工程索赔涉及的利益尚待确定，是一种期待权益 。 l 工程签证是工程施工过程中的例行工作，一般不依赖于 证据；工程索赔要求未获确认的权利主张，必须依赖证 据。 20 工程签证与工程索赔的转化 工程签证工程索赔 21 06 工程索赔与违约责任 22 工程索赔与违约责任的联系与区别 l 是否基于合同约定 l 不可抗力是否构成索赔原因 l 损失结果与被索赔人行为上的因果关系 l 工程索赔具有补偿性，合同违约责任具有惩罚性 l 权利请求具有差异性 l 请求程序不同 23 工程索赔与违约责任的选择 选择 合同内索赔 合同外索赔和道义索赔 索赔

5、期限与诉讼时效？ 24 07 影响索赔成功的关键性因素 25 影响索赔成功的五大因素 强烈的索赔意识严密的证据链条 良好的合同管理 专业的索赔人员灵活的索赔策略 26 08 工程管理人员在索赔中的作用 27 介入要趁早 提高和深化企业家对工程索赔的认识 组织和领导索赔工作组 审查施工合同等法律文件 提示索赔事项和时机 28 介入要趁早 及时固定证据 协助编制索赔报告 参与索赔谈判 代理索赔仲裁或诉讼 29 可视化 n 可视化有助于直观、清晰地展示建设工程纠纷的事实、法律 关系、双方争点和论证逻辑。案件事实越纷繁，法律关系和 论证逻辑越复杂，可视化的效果可能愈加明显。 n 注意：在使用可视化表达

6、方法时，应力求真实、准确、简洁 ，否则适得其反，反而增加秘书或仲裁员的工作量。 n 核心要素主要有三个，分别是：时间、数据和主体关系 30 可视化图表之思维导图 31 可视化图表之时间轴 32 可视化图表之流程图 时间 施工单位工程监理建设单位 2015/3/4 2015/7/9 准备预验收 预验收 发出竣工验 收申请报告 检查验收 签收竣工验收 证明书 递交验收材料 组织竣工验收 准备验收 签发竣工验收 证明书 33 CHAPTER THREE 建设工程中可提起的索赔项目 34 开工阶段 施工阶段 2 3 4 5 竣工验收阶段 保修阶段 1 中标签约阶段 如果你是承包人 35 01 中标签约

7、阶段 36 1 2 中标后招标人拒签合同 中标价低于成本价 被迫让利3 合同缺陷4 中标签约阶段 37 02 开工阶段 38 5 6 7 发包人未及时办理施工前置手续 发包人或监理人未按期下达开工 通知 发包人未按合同约定提供图纸 9 11 发包人拖延提供施工现场、条 件及资料 发包人提供的工程基准、水准 资料存在错误 发包人或监理人拖延审批施工 方案或进度计划 10 开工阶段 8 承包人代办工程有关保险 39 03 施工阶段 40 12 13 14 发包人或监理人发布指示延误 或不当 发包人设计变更 发包人调整承包人工作内容及 工作量 15 17 工程量减少导致合同单价变更 发包人提出超出原

8、合同约定的 设计、施工、材料质量要求 发包人违约指定材料、设备生 产厂家或供应商 16 施工阶段 41 18 19 20 甲供材料供应时间延误或地点 变更 发包人原因导致承包人供应材 料、设备交货时间或地点变更 甲供材料质量缺陷 21 23 发包人拖延支付工程款 发包人指定的分包人违约或延 误 发包人原因导致暂估价合同订 立或履行迟延 22 施工阶段 42 24 25 26 发包人拖延关键线路上工序的 验收 发包人要求加速施工 发包人原因导致暂停施工 27 29 发包人原因导致无法按时复工 发包人要求承包人提前交付单 位工程 发包人造成承包人人员伤亡及 损失 28 施工阶段 43 30 31

9、32 监理人检查检验影响施工正常 进行 监理人延期检查隐蔽工程或重 新检查已覆盖隐蔽工程 监理人重新试验和检验材料、 设备及工程 33 35 非承包人原因导致工程试车费 用增加和/或工期延误 非承包人原因导致投料试车不 合格 非因承包人原因导致工期延长 ，承包人继续提供履约担保 34 施工阶段 44 36 37 38 承包人合理化建议 承包人采用合同约定外的必要 安全措施 不利物质条件 39 41 文物及地下障碍物 不可抗力导致的延误 遭遇不可抗力期间的工程照管 、清理、修复 40 施工阶段 45 42 43 44 基准日期后法律变化 情势变更 成本变动 45 47 通货膨胀及货币贬值 工程延

10、期造成承包人机会利润 损失 合同终止造成承包人预期利润 损失 46 施工阶段 46 04 竣工验收阶段 47 48发包人拖延竣工验收 发包人无正当理由拒绝接收工 程 49 竣工验收阶段 48 05 保修阶段 49 50 保修期内因发包人原因造成的 承包人修复费用 保修阶段 50 开工阶段 施工阶段 2 3 4 5 竣工验收阶段 保修阶段 1 中标签约阶段 如果你是发包人 51 01 中标签约阶段 52 1中标后中标人拒签合同承包人资质不足 2 中标签约阶段 53 02 开工阶段 54 3 4 承包人测量放线不当 承包人未合理预见进出施工现 场的方式、手段、路径 承包人未投相应保险5 开工阶段

11、55 03 施工阶段 56 6 7 8 承包人怠于或拒不执行工程师 指令 承包人违约导致项目经理更换 承包人擅自变更工程范围、内 容 9 11 工程量增加导致合同单价变更 承包人挪用安全文明施工费 承包人造成场内道路、交通设 施损坏 10 施工阶段 57 12 13 14 承包人违规覆盖隐蔽工程 承包人私自将材料、设备撤离施 工现场 承包人违反安全施工及管理义 务 15 17 承包人违反环保法律法规 承包人未尽工程照管义务 资源配置不足 16 施工阶段 58 18 19 20 施工组织不当 劳动生产率低 承包人选定的分包人、供应商 引起的延误 21 23 承包人原因导致暂估价合同订 立或履行迟

12、延 承包人原因导致工程试车不合 格 承包人原因导致投料试车不合 格 22 施工阶段 59 24 25 26 发包人直接分包人因承包人原 因发生损失 承包人施工对第三人利益造成 损害 承包人场外交通及运输对第三 人利益造成损害 27 29 承包人原因导致暂停施工 暂停施工期间承包人未确保工 程质量及安全 承包人无故拖延或拒绝复工 28 施工阶段 60 30 31 32 承包人原因导致工期延误 工期延误造成发包人担保费用 损失 基准日期后法律变化 33 35 承包人原因造成工期延误期间 遭遇法律变化 承包人转包、违法分包 发包人采取紧急抢险手段 34 施工阶段 61 36 37 38 不可抗力情形

13、下处置不当 承包人严重违约或破产导致合 同解除 物价下跌 39 41 情势变更 工程延期造成发包人机会利润 损失 合同终止造成发包人预期利润 损失 40 施工阶段 62 04 竣工验收阶段 63 42 43 工程质量未达到合同约定标准 承包人未按要求或约定完成竣工 清场 承包人无正当理由拒不移交工程44 承包人原因导致竣工验收合格工 程缺陷或损坏 45 竣工验收阶段 64 05 保修阶段 65 46 保修期内承包人拖延或拒绝修复 因其原因造成的工程缺陷或损坏 保修阶段 66 CHAPTER FOUR 工程索赔应收集的材料. 67 开工阶段 施工阶段 2 3 4 5 竣工验收阶段 保修阶段 1

14、招投标及签订合同阶段 6 结算阶段 工程索赔应收集的材料 68 01 中标签约阶段 69 1 2 3 项目前期审批手续 发包人资质文件 承包人资质文件 4 6 标前文件 招标文件 招标图纸 5 中标签约阶段 70 7 8 9 水文、地质、坐标资料 技术标准、规范及有关技术文件 法律及政策性文件 10 12 发包人在招标过程中提供的其 他资料 投标文件 中标通知书 11 中标签约阶段 71 13 14 中标文件 中标备案合同 15标后未备案合同 中标签约阶段 72 02 开工阶段 73 16 17 施工图纸 施工现场条件 18工程进度计划 开工文件19 开工阶段 74 03 施工阶段 75 20

15、 21 22 发包人指令及确认文件 监理通知 往来函件及签收记录 23 25 会议纪要 承包人施工记录 施工工料机动态文件 24 施工阶段 76 26 27 28 工程照片及声像资料 气象资料 监理月报 29 31 分包合同 发包人材料、设备供应文件 承包人材料、设备供应文件 30 施工阶段 77 32 33 34 工程洽商、签证文件 设备、材料认价文件 阶段性质量验收文件 35工程款申报文件 工程款支付文件36 施工阶段 78 04 竣工验收阶段 79 37 38 39 分部分项验收申请文件 单位工程竣工验收报告 行政验收文件 40 42 竣工验收资料、竣工图 工程质量文件 质量奖项 41

16、竣工验收阶段 80 05 结算阶段 81 43 44 工程结算资料 结算协议书 45造价信息资料 结算阶段 82 06 保修阶段 83 46 工程保修文件 保修阶段 84 CHAPTER FIVE 反索赔 85 索赔报告的普遍问题 反击或反驳索赔报告 1 2 反索赔 86 01 索赔报告的普遍问题 87 不能准确计算 和解释索赔金 额或索赔时间 不能准确区分 责任范围 不能依据合同 及法律证明索 赔资格 不能清楚、客 观说明索赔事 实 期望留有余地 与对方讨价还 价 $ 索赔报告的普遍问题 88 02 反击或反驳索赔报告 89 反击或反驳索赔报告 根据双方签订的合同及事实证据，找出对方索赔 报