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1、南通浩佳管理技术有限公司 Nantong Best Management Technology Co., Ltd. 潍柴二方审核员实战培训 潍柴二方审核实战培训潍柴二方审核实战培训 ( (定制化定制化- -工作坊工作坊) ) 3 本课程目的与范围确定 二方审核流程的讲解 审核技巧 部分审核案例的分享 4 本课程期望达到的效果 掌握什么是二方审核与审核流程 了解二方审核中的难点与技巧应用 部分审核案例经验的分享与推广 二方审核实战培训二方审核实战培训课程安排课程安排 8 8月月1313 互动/大家讲及后续项目需求 二方审核技巧与审核实战案例分享 08:30-11:3008:30-11:30 11
2、:30-13:5011:30-13:50 14:00-16:30 14:00-16:30 16:30-17:30 16:30-17:30 时间课程内容 二方审核流程的讲解 午餐 什么是审核? v什么是审核? 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满 足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程。 v什么是二方审核? 由顾客或其委托方,对其供应商实施的审核? 审核准则-顾客的特殊要求 审核证据-? 客观评价-? QMS 二方审核的标准流程1 v二方审核的标准流程: 审核的策划与准备 审核的实施 审核的报告 不符合项的管理 审核 准备 审核 报告 现场 审核 纠正 措施 跟踪 活动
3、 审核 计划 审核范围 审核依据 日程安排 确定审核组 召开准备会 人员分工 编制检查表 收集证据 记录结果 开具不合格 报告 综述 分析 结论 向最高管理 者报告 消除不 合格及 其产生 的原因 验证纠正 措施 验证结果 报告 二方审核的流程细化2 案例演示与演练 v课堂练习：请大家结合潍柴目前实际的二方 审核, 请编制潍柴二方审核的流程 奖励名单 审核流程-审核策划 v确定审核目的与范围 v审核组长收集审核所需的文件与资料 v审核组长对收集的资料做风险分析与评估 v审核组长与供方确定二方审核时间 v提早确定审核组员(技能与经验) v审核组长制订审核计划( 明确审核目的/范围/依 据准则与审
4、核方法) 本阶段输出: P P P P A A R R F F P P Planning: 策划 11 二方审核计划-XXX凸轮轴制造厂 日期时间审核员审核的业务区域/过程潍柴特 定要求 法定要求 标准要求 D10900A+B会议室-首次会议 0915参观工厂 0945会议室-高层访谈: 经营计划,顾 客反馈,质量成本,过程绩效监控 机制 1045会议室-审核小组讨论: 过程的分 配及关注点要求 1100A销售部-顾客反馈 / 合同评审 / 交 付 / 付款 生产厂-潍柴专用线/生产线 会议室-次会议 审核流程-审核准备 v审核组长在通知审核组员与传达审核计划 v审核组长分发供方绩效资料给审核
5、组员 v审核组员准备审核检查表 v审核组员完成审核检查表后,与审核组长 沟通本审核区域的关注点 本阶段输出: P P P P A A R R F F P P Preparation: 准备 编制二方审核检查表 v如何编制好审核检查表? 审核组在编制前必须: 1.对组织对供方的特殊要求很清楚 2.对该供方的绩效分析过(包括趋势分析) 3.对被供方的过程/活动很清楚 4.对过程方法审核途径的充分理解 编制审核检查表 绩效如何 量测 用什么由谁做 如何做 输入 输出一系列的活动步骤 过程的特性 v六个过程特性： 具有执行者 已经定义 已经被文件化 已经建立了联接 被监控与测量 保持了记录 编制审核检
6、查表 v四个支持过程的问题（关于风险）： 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 编制审核检查表 在编制审核检查表时应考虑的内容: 与下列方面有关的提问: 什么过程 过程的步骤 过程的关键绩效 顾客的特殊要求 过程的控制的方法,程序,程序文件 验证过程的符合性,适宜性和有效性 审核流程-审核 v召开审核首次会议 v在现场审核前与供方确定最终审核计划 v分组执行现场审核(按事先确定的审核方法) v审核组在现场充分收集客观证据 本阶段输出: (充分体 现过程方法的审核途径) P P P P A A R R F F A A Au
7、diting: 审核 过程方法审核的一般途径 v过程方法审核的一般路径: CCAPD! C沟通与过程负责人沟通该过程 A措施确认过程改进的措施 P策划确认有策划和修改过程 D实施验证过程的实施状况 C检查检查该过程的实际绩效 过程方法审核的一般途径 v汽车工业过程方法审核,见TS16949新版认可规则中 5.8要求(2009-01-01): a)询问组织的过程,顺序与相互作用,以及针对规定测 量的绩效,侧重在直接影响顾客的过程, b)询问过程的目的/目标,侧重在尚未达成目标的领域, 以及对顾客有最大影响的事件, c)询问目前有什么计划能够确保目标的实现,以及当 目标没能达成时的纠正措施计划,
8、d)追踪审核顾客的关注点,针对目标的绩效与相关过 程的文件(比如: 控制计划,FMEA等)之间的联系, e)询问组织收集,沟通,实施顾客特殊要求的过程. 审核流程-审核报告 v审核组自己汇总审核发现后, 向组长汇报 v审核组长确认遗留与跟踪事项 v准备审核报告(包括不符合项报告) v在末次会议前,审核组长与供方高层沟通 v召开末次会议(明确不符合项的管理与时间要求) 本阶段输出: 1. 2. (可省略) P P P P A A R R F F R R Reporting: 报告 不符合项报告 被审核区域/过程： 品保部-测量设备的校准 不符合项编号： LB-01 不符合类别： 一般不符合 不符
9、合条款： WC5.4 1不符合项的事实描述： 在测量设备的校准过程中，不能确保所有到期的测量设备被收回以校准 。 2条款要求： WC5.4要求：测量设备应对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按 照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。 3不符合项的客观证据： 在加工一车间的成品检验区，检验员在使用已超过校准周期, 编号为MM- 01的游标卡尺在做产品检验（校准有效期: 2010-04-30）。 二方审核员：李冰审核日期：2010-05-10 审核流程-跟踪验证 v审核组自己汇总审核发现后, 向组长汇报 v审核组长确认遗留与跟踪事项 v准备审核报告(包括不符合项报告) v在末次会议前,审核组
10、长与供方高层沟通 v召开末次会议(明确不符合项的管理与时间要 求) 本阶段输出: 1. 2. P P P P A A R R F F F F Follow-up: 跟踪验证 纠正措施计划 纠正措施计划要素: v1.问题描述 v2.遏止措施 v3.根本原因分析 v4.纠正措施 v5.责任人及完成日期 v6.效果验证 纠正措施验证报告 被审核区域/过程： 品保部-测量设备的校准过程 不符合项编号： LB-01 不符合类别： 一般不符合 不符合条款： 7.6 1不符合项的事实描述： 在测量设备的校准过程中，不能确保所有到期的测量设备被收回以校准。 2条款要求： TS标准条款7.6 a) 要求：测量设
11、备应对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间 隔或在使用前进行校准或检定。 3不符合项的客观证据： 在加工一车间的成品检验区，检验员在使用已超过校准周期，编号为MM-01的游标卡尺在做产品检 验（校准有效期：2010-04-30）。 内审员：李冰审核日期：2010-05-10 遏制措施（对已发生的不符合客观证据，并结合对顾客造成的风险程度而言）： 根本原因分析（请针对不符合的事实做根本原因分析）： 责任人： 日期： 采取的纠正措施（请针对上述根本原因，采取纠正措施，以消除根本原因）： 责任人： 完成日期： 纠正措施的验证（是否采取系统性的措施，并确保不符合事实不再发生）： 验证人
12、： 完成日期： 可能影响或修改的文件：程序文件 / PFMEA编号控制计划编号作业指导书编号 审核技巧: 审核的客观证据 验证过程的符合性和有效性的方法: 提问问题 查阅记录 观察活动 审核的技巧: 审核抽样 审核员在审核抽样时应: v随机? v有针对性? v统计方法确定百分比? v计数? 审核的技巧: 审核时间 时间管理 v有效的审核必须在有限的时间完成， 时间对审核员是至关重要的， 应在策划时充分考虑各种突发事件。 审核的技巧: 审核环境了解 审核员应该了解: v室内布置 v新的: 面孔、情绪等, 机器设备, 产品 /服务, 程序,程序文件 工作场所的布置 v不到位（缺席） v被审核方的恐
13、慌 审核的技巧: 审核提问 v审核员要尽量使用开放式的提问: 用什么? 为什么? 什么时候? 如何? 在哪里和谁? 审核的技巧: 审核提问 审核员跟被审核方面谈时应: v有目标地提问, 谈话要有主题 v询问 : # 过程的活动步骤 / 目的 # 过程的输入 # 过程的输出 # 过程的有效性及效果的测量 # 过程的控制方法与程序 # 审核的技巧: 审核提问 审核员跟被审核方面谈时应: v提出针对性的问题 v适当沉默的技巧 v进一步的提问: # 请给我看看. # 接下来会怎样? # 如果.怎样? 审核的技巧: 采访技术 用眼睛和耳朵收 集输入信息 提出问题 被审人员 的反应 被审人员 的理解 回避
14、以及 过激行为 探讨 被审人员回答 审核员提问 理解达成提下一个问题 不舒服 舒服 不理解/提问 反馈 理解 不理解 理解 倾听和探讨的技巧: 审核技巧: 审核有效沟通 有效沟通的一般要求: v清楚地记录 v公正地评价 v准确地报告 v良好地表达 审核技巧: 审核记录 审核员的审核记录: v有选择性地 v真实地 v与审核范围相关的 v从容地 v公开地 审核技巧: 审核报告 v审核报告作用 1.提供审核过程被有效执行的客观证据 2.保证对纠正措施的需要予以识别 3.保证提出纠正措施并进行跟踪 37 审核技巧: 风险分析与活动策划 v顾客与市场的反馈 v以往顾客的拜访与审核 v以往的第三方审核 v
15、组织的经营计划 v业务流程的绩效指标 v以往的内部审核 v以往的管理评审 v纠正措施与持续改进 38 审核技巧: 审核前做风险分析 产品的监控与测量 实验室与测量设备校正管理 产品审核 经营计划与过程程绩效的要求 流程/活动策划与更改 管理体系审核与管理评审 质量成本与持续改进 产品与制造过程的设计开发 生产件的批准/包括变更控制 制造过程能力的确认 / 制造过程审核 设备与工装模具的保养 / 精益生产 顾客反馈流程 资料收集与分析结果 问题解决与防错技术 人力资源(员工培训,激励与成长) 仓储物流与采购管理 39 案例分享: 高层访谈的主要内容 v市场与客户的分析与展望 v客户状况与反馈及顾客特定要求 v经营战略
