马克思主义基本原理概论 (第五章).

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1、第五章 资本主义发展的历史进程 一、资本主义从自由竞争到垄断 生产 集中 自由竞 争 科技革命 生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是股份公 司的发展使生产要素和社会产品日益集中少数大企业，它们 在社会生产中占有较大份额 自由竞争是在资本主义发展初期,各商品生产者为 了争夺有利生产和销售条件,所进行资本自由转移,不 受限制的竞争 1、生产集中与垄断的形成（ 16401871） 生产 集中 自由竞争 科技革命 经济危机 垄断 股份公司 兼并、联合 垄断：垄断：是指少数大企业为了获取高是指少数大企业为了获取高 额垄断利润而结成联盟，以控制和操额垄断利润而结成联盟，以控制和操 纵某些部门的生产和销

2、售市场。纵某些部门的生产和销售市场。 2、垄断条件下竞争的特点 垄断在竞争的基础上产生，垄断并没有消除竞争 ，而是与之并存。 (1)垄断时期存在竞争的原因 垄断没有消除商品经济； 垄断统治不能囊括所有的部门企业； 垄断组织实力变化会引起新的竞争。 (2)垄断阶段竞争的形式： 垄断组织内部； 垄断组织之间； 垄断组织与非垄断组织等。 (3)垄断阶段竞争的特点： 竞争的主体垄断资本家； 竞争的目的获得高额垄断利润； 手段是凭借强大的经济、政治和军事力量； 形式为式样包装、技术专利和广告等非价格； 范围是在国内和国际市场； 程度更为激烈和持久；后果是破坏作用严重。 垄断资本主义是金融资本和金融寡头的

3、统治 (1)工业垄断基础上银行资本也由集中走向垄断，此 时银行的新作用由普通借贷款的中介人，变成操纵社会 经济活动的万能垄断者。 (2)金融资本是由垄断工业资本与垄断银行资本融合生 长的新型资本，其融合的方式有资本交织和人事结合。 (3)金融寡头是控制大量金融资本的少数最大资本集团 。其在政治上是通过“个人联合”形式，在经济上是 通过“参与制”形式进行统治。 3、金融资本与金融寡头 (1)垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位规定的旨在保证 最大限度利润的市场价格 (2)垄断高价是垄断组织在销售商品时规定的超过商品 价值和生产价格的垄断价格。 (3)垄断低价是垄断组织向非垄断企业或生产者购买原 材料

4、和其它初级产品时，所规定低于商品生产价格或价 值的垄断价格。 私人垄断资本统治的实质是通过垄断价格获 取垄断利润 垄断价格成本价格垄断利润 4、垄断价格和垄断利润 (4)(4)垄断价格的出现垄断价格的出现 使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的 市场价格采取了垄断价格的形式，它具有高昂性、稳定市场价格采取了垄断价格的形式，它具有高昂性、稳定 性等特点，但没有违背价值规律。性等特点，但没有违背价值规律。 垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值仍然是 价格的基础； 垄断价格不能增加商品价值总量，从全社会看， 社会的商品价格总额等于价值总额； 垄断价格

5、的制定和变化，归根到底取决于商品生 产耗费的社会必要劳动时间及其变化。 垄断价格实质是对社会财富作出有利于垄断 资本家再分配的工具和手段。 (5)垄断统治的实质是获取垄断利润 垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的 垄断地位，获得的大大超过平均利润的高额利润。 用国家政权有利于垄断资本的国民收入再分配 (6)(6)垄断利润的来源：垄断利润的来源： 归根是来源于工人阶级和其他劳动者创造的 价值和剩余价值转化。 对本国无产阶级和劳动人民的剥削 对非垄断和中小资本家的部分利润的获取 过别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺 二、垄断资本主义的发展 1、国家垄断资本主义的产生和发展 (1)国家垄断资本

6、主义 是私人垄断资本和国家政权相结合，服 从于私人垄断统治利益的一种资本主义。 (2)国家垄断资本主义的发展阶段 一战时产生； 二战期间的不稳定发展； 二战后的形成与发展。 (3)战后国家垄断资本主义的发展特征 经常性、广泛性、持续性和稳定性 (4)国家垄断资本主义发展的原因 社会生产力的发展要更大范围内支配生产资料。 经济波动的加深要求借助国家政府力量采取反 危机措施。 社会各阶级和阶层之间的矛盾要求国家协调利 益分配。 归根到底是资本主义生产社会化与资 本主义私有制基本矛盾激化的产物。 国家所有直接经营企业国家所有直接经营企业 国家和私人共有合营资本国家和私人共有合营资本 国家调节和控制下

7、的垄断资本国家调节和控制下的垄断资本 (5)(5)国家垄断资本主义的形式国家垄断资本主义的形式 宏观调节和微观规制宏观调节和微观规制 (6)(6)国家垄断资本主义实质国家垄断资本主义实质 国家垄断资本主义的发展对资本主义国家垄断资本主义的发展对资本主义 经济起了积极作用经济起了积极作用, ,在一定程度克服私人垄在一定程度克服私人垄 断资本狭隘界限、适应并促进社会生产力断资本狭隘界限、适应并促进社会生产力 发展、缓和劳资矛盾、加快了经济现代化发展、缓和劳资矛盾、加快了经济现代化 进程；但是它建立在资本主义私有制基础进程；但是它建立在资本主义私有制基础 上，没有根本消除其基本矛盾，实质是私上，没有

8、根本消除其基本矛盾，实质是私 人垄断资本利用国家政权力量为其服务，人垄断资本利用国家政权力量为其服务， 来获取高额利润的手段和形式。来获取高额利润的手段和形式。 (1)(1)垄断资本在世界范围扩展的动因垄断资本在世界范围扩展的动因 进行资本输出获取高额利润；技术输出争夺国 际市场；确保原料和能源稳固来源； 2 2、垄断资本在世界范围的扩展、垄断资本在世界范围的扩展 (2)(2)垄断资本在世界范围扩展的基本形式垄断资本在世界范围扩展的基本形式 借贷资本输出；生产资本输出；商品资本 输出； (3)从资本输出的来源看从资本输出的来源看 私人资本输出；国家资本输出； 资本输出成为金融资本利用大量资本输

9、出成为金融资本利用大量“过剩资过剩资 本本”，到国外寻求投资场所，以获取巨额垄，到国外寻求投资场所，以获取巨额垄 断利润的重要手段；断利润的重要手段； 是金融资本剥削和掠夺经济落后国家的坚是金融资本剥削和掠夺经济落后国家的坚 实基础；实基础； 是金融资本向外进行经济扩张、争夺世界是金融资本向外进行经济扩张、争夺世界 商品销售市场和原料产地的有力手段。商品销售市场和原料产地的有力手段。 (4)资本输出的重要意义 从资本输出国看： 带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机 出现产业空心化、加深国家间的矛盾出现产业空心化、加深国家间的矛盾 从资本输入国看：

10、 加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展 国民经济受冲击，增加外资依赖性国民经济受冲击，增加外资依赖性 (5)(5)垄断资本在世界范围扩展的后果垄断资本在世界范围扩展的后果 输出流向：由发达资本国家向经济落后国输出流向：由发达资本国家向经济落后国 家输出发展为多方向输出；家输出发展为多方向输出； 输出类型：由私人资本输出发展为国家资输出类型：由私人资本输出发展为国家资 本输出；本输出； 输出方式：发达资本国家向发展中国家的输出方式：发达资本国家向发展中国家的 资本输出多采取所谓资本输出多采取所谓“援助援助”的方式进行。的方式进行。 (6)现阶段资本

11、输出的新特点 3 3、跨国公司、跨国公司 (1)(1)在两个或更多国家建立子公司或分公司，由母在两个或更多国家建立子公司或分公司，由母 公司进行有效控制和统筹决策，从事跨国界生产经公司进行有效控制和统筹决策，从事跨国界生产经 营活动的经济实体。营活动的经济实体。 联合国贸易发展会议联合国贸易发展会议 (2)跨国公司的特点 规模巨大，以一国资本为主；规模巨大，以一国资本为主； 掌握大量前沿科技成果；掌握大量前沿科技成果； 活动范围以全球为战略目标；活动范围以全球为战略目标； 以公司长远利益为决策依据；以公司长远利益为决策依据； 实行统一领导、分散经营的管理体制。实行统一领导、分散经营的管理体制。

12、 其对外扩张和掠夺大大加快了产业资本其对外扩张和掠夺大大加快了产业资本 国际化，促进了经济技术交流和资源配置的国际化，促进了经济技术交流和资源配置的 国际化进程。国际化进程。 其遍布世界各地的子公司和分支机构，其遍布世界各地的子公司和分支机构， 经济上控制所在国市场和原料，掠取高额利经济上控制所在国市场和原料，掠取高额利 润；政治上为维护自身利益，干预所在国内润；政治上为维护自身利益，干预所在国内 政，是世界不安宁根源之一。政，是世界不安宁根源之一。 (3)(3)跨国公司对世界经济的影响跨国公司对世界经济的影响 三、经济全球化及其后果 经济全球化是经济全球化是指在现代科学技术进步加快 指在现代

13、科学技术进步加快 、社会分工和国际分工不断深化的情况下，、社会分工和国际分工不断深化的情况下， 把世界的生产、贸易、金融等活动紧密联系把世界的生产、贸易、金融等活动紧密联系 在一切，使各国各地区之间的经济活动相互在一切，使各国各地区之间的经济活动相互 依存、相互开放依存、相互开放的过程和趋势。的过程和趋势。 1、经济全球化的表现 经济全球化的表现经济全球化的表现 生产全球化 贸易全球化 金融全球化 企业经 营全球化 垂直型国际分工发展为水平型分工垂直型国际分工发展为水平型分工 1. 1. 生产全球化生产全球化 生产领域的国际分工和协作增强生产领域的国际分工和协作增强 世界性的 生产网络 当今世

14、界是开放的世界 1、经济全球化导致资本和生产的国际化 波音747： 零件450万个，共有世界1500家大企 业和15000家小企业提供产品，其重量占 飞机总重量的70%；其机身、内仓、折翼 、升降机、机门等分别由意大利、瑞士、 瑞典、澳大利亚的企业制造。 2. 2. 贸易全球化贸易全球化 流通领域中国际交换的范围、规模、流通领域中国际交换的范围、规模、 程度增强程度增强 网络贸易（电子商务）的出现与发展网络贸易（电子商务）的出现与发展 贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长 3. 3. 金融全球化金融全球化 国际直接投资超过国际贸易 金融自由化 国际金融市场的

15、形成 金融创新活动的不断涌现 4. 4. 企业经营全球化企业经营全球化 跨国公司的发展 在两个或两个以上国家，对于一定数量 的经营性资产拥有全部或部分控制与管理权 的企业，被称为跨国公司。 跨国公司 跨国公司 A.数量大幅度增加 90年代初期，全球范围跨国公司母公司数为 37万家，所属国外分支机构为24万家。到2000年，全球跨国 公司母公司总数已达到6万多家，拥有80多万家国外分支机构。 B.跨国并购联想集团2004年12月，用175亿美元收购了IBM在 全球的个人电脑业务和笔记本电脑业务，使联想个人电脑的销 量占全球第3。 C.跨国公司R ; 、经济全球化的动因、经济全球化的动因 世界资本主义体系的产生和发展世界资本主义体系的产生和发展 地 理 大 发 现 殖 民 掠 夺 第一次科技革命 东方从属于西方 第 二 次 科 技 革 命 殖 民 地 附 属 国 第 三 次 科 技 革 命 穷 国 与 富 国 的 分 化 (1)(1)经济全球化的实质经济全球化的实质发达资本主义发达资本主义