跨国公司与技术转移

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1、第九章 跨国公司与技术转移 第一节概述 n一、技术 1、定义 世界知识产权组织认为：“技术是指制造一种产品或 提供一项服务的系统的知识”。联合国贸发会议对技术 转移中涉及的技术包含了更广的范围：“技术转移涉及 获得新的技术和组织能力”。 具体来说，技术是指运用电和机械等的力量来扩大人 类自然界较量的能力。 技术形态有两种，一是有形形态技术，如语言、文 字、数据、公式、图表配方等。二是专门技术，实践 经验、操作手艺和思维观念等无形形态技术。 n2、特征 n（1）无形性 n（2）系统性 n（3）商品属性 n二、技术转移 n1、定义：技能、工艺和知识，从一国到 另一国，从一个企业到另一个企业的转 移

2、。 n三、技术转移与技术转让 n1、技术转移与技术转让的区别 n技术转移包括技术的地点转移和权力转 移这双重涵义，而技术转让则只是技术 权利得转让，是指一方将技术的使用权 或所有权转让给另一方的行为过程。从 这个意义上来说，技术转移的内涵更为 广泛，技术转让包括在技术转移之中。 n技术转让和技术转移的现实条件 n（1）技术转让的现实必须满足两个前提条件： n第一存在转让技术的双方当事人； n第二以法律关系为基础变更技术的使用权和所有条件 。 n（2）而技术转移则不受两个条件的限制，一项技术只 要发生了地点和权利的变化，不论是两者同时发生变 化，还是其中之一发生了变化，都认定发生了技术转 移。比

3、如一项技术发明人去另一个国家或地区，用自 己的技术开办企业生产某种产品，这里根本没有发生 技术转让，但却发生了技术转移。 n技术扩散与技术转移的联系与区别 n（1）它们之间的联系。两者都通过一定得渠 道发生在不同领域或地域之间的移动，从某种 角度来看，技术扩散包括技术转移。 n（2）它们之间的区别 n技术转移主要是指一种有目的主观经济行为 ，参与技术转移的双方都抱有明确的目的，尽 管目的有所不同。而技术扩散既包括有目的的 技术转移，有包括无意识的技术传播。 n技术转移的受方一般说来只有一个，而且是明确的 对象。而技术扩散地受方一般不止一个而是多个，而 且以潜在采用者为主。从供方来看，技术扩散存

4、在一 个扩散源。 n技术转移和技术扩散都既可能发生在国内也可以发 生在国际之间。技术转移最早是作为南北差距问题解 决办法二提出来的。技术扩散最早来自于对技术传播 的研究，所以传统上主要是国内范围的技术扩散。 n技术扩散和技术转移都可能发生在不同领域之间， 由于技术转移的目的性很强的经济行为，因此，技术 转移更强调在同一领域。技术转移受方掌握技术为 结束标志。而技术扩散所有潜在的采用者都采用该技 术才停止。技术扩散更强调对时间维度的研究。 n1、技术差距论 n最早由克拉弗斯和波斯纳提出，事后克鲁格曼 、多拉、詹森和菲斯比、西莫利和萨特等相继 发展这一理论。其理论要点包括以下七点： n(1)发达国

5、家与发展中国家之间客观上存在技术 差距，这种差距表现为北方在产品开发上的绝 对优势，技术差距决定了劳动分工，技术水平 和创新能力上的差距是造成各国之间进口收入 水平及趋势差别的基本因素。 n（2）产品分为技术创新和模仿产品两大类， 北方占据其产品创新优势，总是出口创新的技 术优势所形成的利润逐渐消失时，技术就以不 同方式被转移到南方，这逼迫北方技术优势继 续创新，以继续获取新的利润来源。 n（3）技术变化影响世界收入在南北之间的分 配，各地区收益多少依赖于其技术创新和技术 转移。 n（4）若北方加速技术创新，出口创新产品， 其结果使南北双方受益，但是，对北方利大于 南方，因此，加大南北差距；

6、n若南方加快技术转移加速技术进步，加快新产 品变为老产品的速度，使北方创新产品的垄断 地位被浸蚀，收入分配有利于南方，这又迫使 北方加速创新。 n（6）当南方的技术模仿速度超过北方技术创 新速度时，会发生两种不同影响，一方面，南 方工资提高；另一方，有利于全世界劳动生产 率的提高。这种现象在这政策上表现为双重性 ，一方面，北方担心南方加速技术模仿；另一 方面，南方则以技术转移有利于世界经济整体 均衡发展而反对北方技术保护。 n（7）北方在南方加速技术进步的情况下实行保护政策 ，这既不利于南方也不利于北方。 n2、技术势差 n技术势差泛指人类在发展科学技术并将其应用于实践 过程中某种技术在同一时

7、点上，不同领域、不同行业 、不同地域、不同单位之间存在技术水平上的差异。 技术势差可以导致技术扩散的原因。其特征主要表现 在六个方面： n（1）高度密集度，既具备势能的技术一定是知识、人 才、资金、信息等多种有形和无形资源的一体化组合 。 n（2）高组织化，指势能技术所集中体现的技术开发系 统内部组织与管理水平达到了一种可实现协调效益、 协同效应的高组织状态，这种组织既体现了它的高度 n紧密性，又表现为组织体制上的充分创新性； n（3）高技术性，这是指系统应当能够吸收或 生成具有高技术特征的各类应用成果，它与系 统的高密集度、高组织化紧密相连。 n（4）强渗透性，具备先进的势差优势的技术 往往

8、具有很强的渗透性。 n（5）自增值性，即技术势能的积聚在一定条 件下会推进系统的技术创新，而技术创新又加 剧了系统技术势能的积聚。且在现代条件下， 这种自增值的速度往往随着技术势能的提高而 提高。 n（6）可变性，由于科学技术发展的日新 月异，不同系统之间的技术势差是相对 的。可变的，一个系统只有通过技术创 新或创新技术的扩散不断吸收技术能量 ，才能保证较高的技术势能，或缩小与 其他高技术系统之间的技术势差。 n二、垄断优势论中的技术转移理论 n1、理论的产生 n（1）海默的基本观点。 n（2）金德伯格的观点。 n2、理论的发展 n（1）hirsch选择模型 n hirsch认为跨国公司国际经

9、营成本可分为两类：基 本生产成本和特别生产成本。基本生产成本表现为生 产过程中的劳动、资本、技术以及其他要素投入的价 值。它是跨国公司的边际成本，随着产量变动而变化 。基本成本跨国公司分两种：C跨国公司在母国的基 本生产成本；跨国公司在东道国的基本成本C1 n特别生产成本跨国公司分别采取这两种技术转 移方式所发生的三种成本。包括M1出口销售成 本，包括邮电、保险、运输、关税等费用支出 ；A1转移成本在东道国生产而引起的额外支出 ，如由于母国与东道国的文化差异而导致的东 道国市场信息成本；D1对外转让技术的耗散费 用，这是指跨国公司为了保护她的技术所有权 和防止被许可方利用得到的技术同跨国公司竞

10、 争 而付出的代价： n利润=销售收入基本生产成本特别生产成本 n当销售收入不变时利润大小实际上取决于基本生产成 本和特别生产成本，因此跨国公司通过生产成本的比 较来选择一种最佳的技术转移方式。 n当跨国公司的销售对象是外国市场时，它就涉及三种 成本：出口成本C+M1，对外直接投资成本C1+A1和许 可证贸易成本C1+D1，hersch模型的基本命题是： n如果C+M1C1+A1且C+M1C1+D1则选择出口方式 。如果C1+A1C+M1且C1+A1C1+D1则选择对外直 接投资方式。 n如果C1+D1C1+A1且C1+D1C+M1，则选择许可证 贸易。 n垄断优势理论把国际技术转移方式的选择

11、看成是出口 、技术转让和对外直接投资相互替代的结果，跨国公 司必须比较和权衡这三种方式下的成本和收益，从中 选择最优的方式，而不涉及选择的时间顺序，这是该 理论最主要的特点。 n三、周期动态论 n1、弗农的产品生命周期理论 n弗农指出，随着产品由创新阶段到成熟阶段，进而达 到标准化阶段，出口逐渐被对外直接投资所替代。 n小岛清的产业转移理论 n小岛清认为一国应该对应比较优势的产业实行专业化 ，出口该产品；同时，收缩比较劣势的产业，并通过 对外直接投资将其转移到国外，然后，再由东道国将 产品出口到母国。这样，贸易按既定成本进行的。 n3、斋藤优NR制约论与技术转移周期理论 n（1） NR制约论。

12、斋藤优认为一个国家的经济发展 及对外经济活动，受国民需求与资源关系的约束即受N R关系制约。如果一国资源满足需要，NR关系是不 成问题的，企业就没有必要取得新技术，进行创新。 一旦不能满足国民需要，NR之间的关系便成了关键 问题。这时就会产生技术创新的内在动力要求。新技 术的出现可以节约资本、劳动和原料等。 n这由技术创新便可使NR关系变得均衡，从而 解决NR颈瓶制约。此外，NR关系不适应 也是技术转让的原因。由于NR关系不适应促 使企业技术创新产生了新技术，企业不会因此 而轻率废弃原有技术，企业会把它转让到需要 该项技术的国家的企业中。不仅发生在发达与 发展中国家之间，也可以发生在发达与发达

13、国 家之间、发展中与发展中国家之间。经过一段 时间，NR关系又会发生颈瓶制约，从而形成 新的一轮技术创新与技术转移。 n（2）技术转移周期理论 n斋藤优在1979年提出的。他认为拥有新技术的企业为 了谋求最大利益其对外战略不外乎三种：第一，运用 新技术生产新产品对外出口，即商品输出；第二，就 地运用该项新技术生产和销售商品，即对外直接投资 ；第三，把技术直接转让给对方使用即技术转让。这 三者间相互联系并按一定周期循环。拥有新技术的企 业总是先输出商品，在出口过程中，该产品在当地的 市场不断扩大，利润率由低到高；该产品逐渐适应了 当地条件，应用当地生产要素也能生产出该产品时， 利润就会下降，企业

14、便由出口变为直接投资，从而使 利润率回升；最后，由于产品在当地产销，很快提高 了当地该技术的水平，且当地企业模仿该产品进入该 市场。此时，企业直接投资的利润率由上升变为下降 。企业由直接投资转向技术转让。 n四、内部化理论 n1、主要理论 n2、少数行业技术交易内部化的原因 n3、鲁格曼选择模型 n第三节 跨国公司与技术转移的特点、因素、 效应 n一、技术转移是跨国公司经营活动的重要内容 n1、跨国公司技术转移的规模与地位 n2、跨国公司技术转移的主要内容 n（1）工业产权技术，也可以称之为产业产权，是一种 无形的财产权。 n（2）非工业产权的技术，主要是技术诀窍。 n（3）提供技术服务。 n

15、二、跨国公司技术转移的特点与方式 n1、美国跨国公司 n（1）当地企业不可能在短时间内利用其无形资产即专 利、商标、设计等具有具体形式的资产和企业秘密、 销售技能和管理经验等无具体形式的盈利项目、各种 约束条件限制了企业的投资选择，从而须通过技术交 易使无形资产的价值得以实现。 n（2）由于市场不全，使企业对外技术转移成本很高， 结果迫使企业在其内部建立市场交易： n（3）技术创新的生产周期缩短时，则倾向于采用技术 转移。 n（4）风险考虑也影响到技术转移同对外直接投资间的 选择。 n（5）在当地投资环境不完善或当地政府对外国直接投 资进行的限制时，合资生产、合并开发等作为优先考 虑，而对外技

16、术转移作为后续考虑； n（6）在互惠回授条件下，并且考虑到对方有回授能力 时，一般鼓励技术转移，即许可人向被许可人出售技 术，被许可人改进技术后再反授给许可人。 n（7）当相当知识在跨国公司内部转让成本大大低于独 立企业之间的技术转让时，一般不鼓励技术转移。 n（8）转让技术的先进程度与控股程度成正比。 n2、日本型跨国公司 n日本型跨国公司对外技术转移的特点是： n（1）对外技术转移持谨慎态度，一般不轻易转让技术 ； n（2）在有竞争对手时，鼓励对外技术转移； n（3）只有在区位优势不受影响时，才鼓励对外技术转 移； （4）鼓励以合资形式对外转让技术； n（5）当技术转移成本较高时，则不考虑技术 转移； n（6）考虑到投资风险较大时，选择技术转移 ，而另一方面，技术转移可能导致技术泄露给 竞争对手的风险，又阻碍了技术转移。因此， 生产多样化产品的企业更愿意对外技术转移； n（7）在互惠回授条件下，一般鼓励技术转移 ，