新制度经济学讲义(张卫东)第二章交易费用.

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1、第2章 交易费用经济学 w 学习目标 w 1熟悉交易费用的内涵与构成 w 2. 理解和掌握交易费用存在的原因 w 3.认识交易费用在经济生活中的重要作用 w 4.了解交易费用的测度方法 w 5.了解交易费用经济学在新制度经济学中的重要地位 w 自科斯1937年提出交易费用的思想以来，经过阿罗、威廉姆森 、张五常等多个学者的努力，交易费用理论已形成了比较系统 的体系。这一体系以交易为基本分析单位,研究了交易费用的内 涵，交易费用的构成，交易费用的经济含义，并在此基础上形 成了系统的制度分析理论。因此，掌握交易费用理论对于理解 整个新制度经济学的理论体系具有重要意义。 w 本章将依次介绍交易费用的

2、概念、影响交易费用的因素，测度 交易费用的方法、交易费用在经济生活中的重要性、如何按照 规范的方法建立交易费用的理论模型，最后说明交易费用经济 学在新制度经济学中的重要性。 2.1什么是交易费用 w 交易费用又译为交易成本（Transaction Cost），是 新制度经济学的核心概念，也是新制度经济学的理 论生长点，因而在新制度经济学中的地位十分重要 ，正因为如此，新制度经济学又可称为交易费用经 济学。 2.1.1 交易费用的概念 w 1交易的概念 w 要了解什么是交易费用，首先要了解什么是交易。 w 交易费用经济学的主要代表人物之一威廉姆森是这 样定义交易的：当一种物品或服务在不同的技术界

3、 面上被转让时，交易就发生了。交易意味着活动的 一个阶段的终止，另一个阶段的开始(威廉姆森， 1985)。 w 根据这种理解，交易限于这样一些情形：资源在“交 付”（delivery）这一物理意义被转让。这种交割可以 发生在企业内，也可以发生在不同的市场之间。因 此我们可以称为企业内部交易和外部交易或市场交 易。这种交易主要是由分工造成的。 w 企业内部交易可以用亚当斯密的制针例子来说明。 在那里，制针需要许多步骤的工艺，每个工人只从 事一部分工艺，他们相互合作。这种合作就是一种 交易。 w 企业外部交易或市场交易波及到社会分工。每个企 业对生产要素的购买或产品的销售，都可以看作是 外部交易或

4、市场交易的例子。 w 旧制度经济学的代表人物康芒斯（1934）提出了另一个交易概 念：他认为交易“就是个人之间对物体未来所有权的让出与获取 ”。康芒斯的交易也涉及到资源的转让，但他说的转让强调的是 法律意义上的转让，是法定权利的让渡。因而交易的实质不是 交易资源或物品本身，而是交易物品的权利。这二者虽有联系 ，但却不同。例如，一件衣服的交易，从物理意义上来说是将 衣服从卖方移交到买方手中，但从法律意义上来说却是将关于 衣服的权利从卖方转移到买方。 w 根据这种观点，康芒斯（1934）又把交易具体分为三类，一是 “买卖型”的交易，二是“管理型”的交易，三是“配额型”的交易。 w 所谓买卖型的交易

5、又叫平等的交易，指的是两个买者和两个卖 者之间的市场交易。这种市场交易由于所有主体都是独立的个 人，因而是一种法律上平等的竞争性交易。市场竞争主体在竞 争中形成市场价格，通过交换，权利在双方发生转移。 w W艾尔斯纳则认为，制度是一种决策或行为规则，特定的规 则通常在特定社区内得到普遍承认，因为它们为与决策有关的 预期提供了基础。 w 另一著名学者舒尔茨认为，制度是一种行为规则，这些规则涉 及社会、政治、经济行为。 w 布罗姆利认为，制度是影响人们经济生活的权利和义务的集合 ，包括两个部分：一部分是行为准则，另一部分包括规则和所 有权。 w 尼尔认为，从广义上讲，制度暗指一种可观察且可遵守的人

6、类 事务安排，它同时也含有时间和地点的特殊性而非一般性。具 体来说，某一制度可以通过下述三类特征而被识别：一是存在 大量的人类活动，并且这些活动是可见的和可辩认的；二是存 在许多规则，从而使人类活动具有重复性、稳定性，并提供可 预测的秩序；三是存在大众习俗，它对人类活动和各种规则加 以解释和评价。 w 管理型交易就是上级一个人或一种少数个人的特权 组织，发号施令，下级必须服从的交易。 w 这种交易实际上是企业交易，这是一种不平等的交 易，因为交易双方是一种上级与下级的关系，一方 是法律上的上级，有权发号施令；另一方是法律上 的下级，只能服从。管理型交易没有竞争性，但也 含有一定成分的谈判性，只

7、是一方处于强势地位， 另一方处于弱势地位。 w 配额型交易是指一个集体的上级或其代表人的交易， 这是一种政府交易。这种交易也是一种上级对下级有 的关系，只是与管理型交易不同的是，在这种交易中 ，上级是一个集体的上级或其代表人。由于这种交易 是政府与公民之间进行的，每一个公民个人只得到相 同数量的产品，所以叫配额或限额的交易。例如，经 济纠纷中的司法判决，是把一定数量的国民财富或等 值的购买力，强制地从一个手里转移到另一个人手里 ，这里既没有买卖，也没有管理，但却发生了财富的 转移。 w 由此可见，康芒斯的交易涉及了多方面的内容，其中 既有经济方面的内容，也有社会行动和政治交易。 w 这就是说，

8、如果把个人看成是游戏的参与者，把人进行的各种活 动看成是一种游戏，那么，制度就是这种游戏的规则。显然，制 度是指导人们进行活动的指南，没有制度，游戏是进行不下去的 ，即使进行下去，游戏的结果也是无法确定的，这就把制度的本 质特征揭示出来了。 w 因此，概括起来说，制度是一个社会的游戏规则，起着规范、约 束人们行为的作用。这样定义的制度有以下几个方面的特性： w 第一、制度是一种公共规则，表现为一定范围内的人群共同遵守 的东西。这种范围可大可小，可以大到一个国家，如宪法，就是 一个国家范围内人们的行为规则；也可以小到一个微型公司，如 公司章程或纪律，就是一个公司范围内员工需要遵守的行为准则 。当

9、然，最小的范围也是两个人组成的社会，在鲁宾逊的一人状 态下，是不存在制度的，因为他的行为除了受到自然的限制以外 ，不用考虑其他任何人的反应。 w在制度分析中，人们关注的不只是经济交易，还包括社会行动和政治交 易。这是因为这些社会行动是建立、维持或改变社会关系所必需的，因 而很重要。从这个意义上来说，经济交易只是一种特殊的社会交易。这 就是说，社会行动是形成和维持制度框架所必需的，而经济活动就发生 在这样的制度框架内。 w而政治交易也特别重要，因为必须说明政客、官僚和利益集团之间的交 易，并考虑这些集团对于行使公共权力而进行的讨价还价和计划。还要 考虑的是官员们以司法行政形式行使的日常政治权力。

10、原因在于，这些 政治交易决定了制度体系的构建和运作。在讨论一种制度，尤其是经济 制度的交易费用时，不能不讨论到政治交易，因为很多制度的形成往往 是政治交易的结果。 w但上述这些社会行动或政治交易可能并不涉及到资源在物理意义上的转 让，也不涉及到权利在法律意义上的转让，而只是一种承诺或补偿。以 典型的政治交易为例，人们投票选举某人担任一个职位，可能是因为这 个人答应在当选后实施某种有利于他们的政策，或采取某种有利于他们 的行动。因而宽泛的交易概念是需要的。 w 无论是政治交易，还是经济交易，根据威廉姆森的看 法，都具有下列三个关键特征：一是不确定性；二是 交易发生的频率；三是进行特定交易投资（

11、transaction-specific investments）的程度。 w 第一个特征是新古典经济学家早就认识到的，但新古 典经济学没有注意到第二个和第三个特征的重要性。 在新制度经济学中，交易的这三个特征对都交易费用 有重要影响，因而对资源配置和经济行为有重要作用 。 2交易费用的定义 w 由于交易概念的复杂性，要提出一个交易费用的准确概念十分困 难，因而，自科斯1937年提出交易费用的思想以来，学者们对交 易费用提出了各种各样的定义，例如，科斯、德姆塞茨等人把交 易费用定义为利用市场价格机制的费用，包括进行信息搜寻、谈 判、签订合约等费用；阿罗、威廉姆森等人将交易费用定义为经 济体系运

12、行的费用；张五常等人将交易费用定义为制度运作的费 用。这些定义从不同角度说明了交易费用的性质，虽然都有其适 用空间，但却无法得到一个简洁统一的概念。 w 首先我们看一看比较狭义的交易费用。马修斯（Matthews,1986 ）在制度和增长源泉的经济学一文中提出了一个狭义的定义 ：交易费用是“事前安排合约、事后监督和执行合约的成本，它 与生产成本相对。”在这种定义看来，交易费用就是实施一个合 约的费用。 w 狭义的交易费用主要是立足市场交易概念，因而对于市场交易中 形成合约和执行合约所花的费用十分关注。由于市场交易可分为 三个阶段，因而狭义的交易费用是这三个阶段费用的加总。 w 交易的第一阶段可

13、称为发现交易对象，这里主要是搜寻费用；第 二阶段是谈判和签订合约，其中包括讨价还价；第三阶段是履行 合约，包括对违约者进行处罚和对受害者进行赔偿。这三阶段的 活动又可以细分为六个方面： w 第一是寻求关于商品、劳动投入等价格与质量分布的信息，寻找 潜在买主和卖主及其行为与状况的信息； w 第二是讨价还价以弄清买主和卖主的真实意图； w 第三是签订合同； w 第四是监督签约者，看他是否遵守了了合同条款； w 第五是当合伙人没有履行合同责任时，执行合同和理 赔损失； w 第六是产权的保护。 w 这些活动都是需要费用的，有些活动需要专门的组织 才能完成，而且都与信息相关联，因此，信息费用或 信息成本

14、十分重要。 w 但是，交易费用虽与信息费用有关，却也不完全等同。当获得信 息是有成本的时候，为了交易而获得信息就将导致交易费用。由 于信息是交易活动的重要内容，因而交易费用中有很大一部分是 信息成本，如发现交易对象的成本就是信息成本，但信息成本不 完全是交易费用。 w 例如荒岛上的鲁滨逊没有人同他打交道，故不存在交易费用，但 他有信息费用，因为他可能不知道什么野果可以吃，什么野菜不 可以吃，什么地方安全，什么地方不安全。从本质上说，交易费 用是人与人打交道时的成本，而信息成本是一种更广泛的概念， 它既包括人与人打交道的成本，也包含着人与物质世界打交道的 成本。 w 反过来说，如果存在完全信息，

15、则不存在交易费用。比如，如果 股东知道经理的一切信息，作为交易费用一种的代理成本就不存 在了。 w 上述交易费用只是围绕着市场交易而产生的，因而是狭义的交易 费用。除了进行市场交易以外，人们还进行社会交易和政治交易 ，这就产生了广义的交易费用。因此，阿罗把交易费用看成是“经 济体系运行的成本”，张五常把交易费用看成制度运作的费用，这 就是一种广义的交易费用。这种交易费用包括建立、维持或改变 一个体系的基本制度框架的成本。 w 因此，相对于正式制度来说，我们可以说，交易费用来自建立、 维持和改变下列方面的成本：（1）法律意义上的制度（宪法和民 法）；（2）权利意义上的制度（如根据自愿协商的劳动合

16、同而产 生的具体索取权）。此外，由于存在与基本的正规制度运行相联 系的非正式活动，也会出现交易费用。 w 张五常认为，采用广义的交易费用概念是必要的，因为在社会 中，有些成本完全不需要有任何交易，比如在中国文化大革命 期间，没有任何交易，但背诵政治口号、串联等政治成本几乎 大得惊人。这些成本在鲁滨逊。克鲁索经济中是不存在的，但 在社会中就会产生这种成本。所以严格地说，交易费用就是一 种制度费用。这种广义的交易费用大得惊人。包括律师、金融 机构、警察、中间人（经纪人）、企业家、经理、职员等等的 收益。除那些物质生产过程和运输生产过程直接有关的成 本外，社会中所有可想象的成本，都是交易费用。 w 例如，在当今的香港，GDP中至少有80%来自交易费用。这主 要是为大陆服务的结果。在农业社会，交易费用较小。但在当 今的富国，其交易费用总和没有一个是少于国民收入的一半的 （张五常，2000）。 专栏2-1 创业板上市成本：最低1500万 w据理财周报昨日消息：创业板的推出，直接降低了上市的门槛